国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第三号)

    国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资      基金更新招募说明书        （2024 年第三号）    基金持续东说念主：国泰基金持续有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                   国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）                                                               目              录               国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）                         进军请示    国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国 泰鑫保本羼杂型证券投资基金保本期到期变更而来。本基金的基金合同奏效日为    国泰鑫保本羼杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予国泰鑫保本羼杂型 证券投资基金注册的批复》            （证监许可【2015】2559 号）注册，于 2015 年 12 月 备案手续。经中国证监会书面阐发，                《国泰鑫保本羼杂型证券投资基金基金合同》 于 2015 年 12 月 30 日奏效。    国泰鑫保本羼杂型证券投资基金保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本 期触发宗旨收益致该保本期提前到期时除外），依据《国泰鑫保本羼杂型证券投 资基金基金合同》的约定，国泰鑫保本羼杂型证券投资基金第一个保本期于 2019 年 1 月 2 日到期后，未能妥贴保本基金存续条件，国泰鑫保本羼杂型证券投资基 金变更为“国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金”。自 2019 年 1 月 3 日起，《国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》奏效。    基金持续东说念主保证招募说明书的内容委果、准确、齐备。本招募说明书报中国 证监会备案，中国证监会对国泰鑫保本羼杂型证券投资基金召募的注册及保本期 到期变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东说念主在投老本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 接洽自身的风险承受材干，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出安详决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会等环境 因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券专有 的非系统性风险，流动性风险，基金持续东说念主在基金持续运作过程中产生的运作管 理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素变成的其他风险等。    本基金为羼杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金。          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于 科创板股票或选拔不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、市集轨制以及交易规则等差 异带来的专有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚合度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东说念主自身特性，存在 一定的违约风险。同期单只债券刊行鸿沟较小，且只可通过两大交易所特定渠说念 进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资金钱支握证券，存在与基础金钱 干系的风险、与金钱支握证券干系的风险、与专项筹划持续干系的风险和其他风 险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   《基金合同》奏效后，一语气 60 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元情形的，本基金将按照基金合同的约定参加 计帐模范并隔断，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。投资东说念主将面对基金合同可 能隔断的不细目性风险。   投资有风险，投资东说念主申购本基金时应负责阅读基金合同、本招募说明书、基 金居品尊府摘要等信息线路文献。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇，基金持续东说念主持续的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩推崇的保证。基金持续东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢乐” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职责。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金持续东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎费力的原则持续和运用基金金钱， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东说念主应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品尊府摘要等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   本招募说明书根据本基金持续东说念主于 2024 年 12 月 11 日线路的《对于国泰鑫 策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金增多 C 类和 E 类基金份额、裁减干系费 率并修改基金合同和托管公约的公告》更新了干系内容，干系调整自 2024 年 12 月 17 日起奏效。本招募说明书所载投资组合叙述为 2024 年 1 季度叙述，净值表 现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 16 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。                                          （本 叙述中财务数据未经审计）                   第一部分      序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作持续办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督持续办法》(以下简称“《销售办法》”)、                                   《公开 召募证券投资基金信息线路持续办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、                                  《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险持续礼貌》（以下简称“《流动性风险持续规 定》”）和其他研究法律法例的礼貌以及《国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金持续东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其委果性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金由国泰鑫保本羼杂型 证券投资基金保本期到期变更而来。本基金持续东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案。基金合同 是礼貌基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 研究礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 泰鑫保本羼杂型证券投资基金保本期到期变更而来 及对基金合同的任何有用改良和补充 值纯真配置羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文书等 作念出的改良 布机关对其频频作念出的改良 机关对其频频作念出的改良       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作持续办法》及颁布机关对 其频频作念出的改良 机关对其频频作念出的改良 务的法律主体，包括基金持续东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 正当登记并存续或经研究政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金持续东说念主刚毅了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东说念主基金账户的建立和持续、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易 过户等 泰基金持续有限公司或接受国泰基金持续有限公司委用代为办理注册登记业务 的机构 东说念主所持续的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理申购、赎回、调节、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的 账户             国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 金合同》奏效日，原《国泰鑫保本羼杂型证券投资基金基金合同》自统一日起失 效 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》隔断日之间的不依期期限 盛开日 范基金持续东说念主所持续的盛开式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的步履 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，央求将其握有基金持续东说念主持续的、某一基金的基金份额调节为基金 持续东说念主持续的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 央求份额总额后的余额)高出上一盛开日基金总份额的 10% 基金份额分为不同的类别，各样别基金份额分别树立代码，分别狡计并公布基金 份额净值和基金份额累计净值 类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额 别基金金钱中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额 基金金钱中按 0.05%的年费率计提销售服务费的基金份额 市集推广、销售以及基金份额握有东说念主服务的用度 卖证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 申购款过火他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开导行股票、金钱支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 互联网网站（包括基金持续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路                国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 网站）等媒介 子线路网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息线路服务 账户进行处置计帐，目的在于有用禁止并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险持续器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在首要不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确 定性的金钱 事件 基金居品尊府摘要》过火更新                     第三部分      基金持续东说念主      一、基金持续东说念主概况      称呼：国泰基金持续有限公司      住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      成立时候：1998 年 3 月 5 日      法定代表东说念主：周向勇      注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币      研究东说念主：辛怡      研究电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                  鼓舞称呼                 股权比例           中国建银投资有限职责公司                 60%               意大利忠利集团                  30%                 国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）         国网英大国际控股集团有限公司                          10%    二、主要东说念主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金持续有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查抄局。 务院农村综合变调就业小组办公室）。历任财政部监督查抄局查抄一处副处长， 财政部国务院农村税费变调就业小组办公室（国务院农村综合变调就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界聚合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董             国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪金钱持续有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。 主任（主握就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金持续有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。    黄晓衡，安详董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建筑银行江苏省分行就业，先后任职于筹划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建筑银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建筑银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建筑银行总行就业，历任国际部副总司理、资金 筹划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资持续有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金持续有限公司安详董事。2017 年 3 月起任公司安详董事。    吴群，安详董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，持续商讨部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（主握就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司安详董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息反抗股份有限公司安详董事。2017 年 10 月起任公司安详董事。   冯丽英，安详董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建筑银行 东说念主事部办事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限职责公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产持续有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建筑银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金持续 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建筑银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金持续有限职责公司总裁。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开导总公司财务部员             国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金持续有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企变调股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老宗旨日历 2040 三年握有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金持续有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金持续有限公司，历任信息技艺部工程师、运营持续部总监助理、运营持续 部副总监，现任运营持续部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金持续有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险持续部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金持续有限公司、国泰基金持续有限公司、敦和金钱持续有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金持续有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 行营业部、大成基金持续有限公司、信达澳银基金持续有限公司、国寿安保基金 持续有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金持续有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金持续有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资 公司、万家基金持续有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金持续有限公司，历任 居品假想部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   王琳，博士研究生，15 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金， 历任研究员、基金司理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益纯真配置羼杂型证券投 资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益纯真配置羼杂型证券 投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰福益纯真配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 6 月至 2018 年 3 月任国泰睿信均衡羼杂型证券 投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益纯真配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2024 年 1 月任国泰安康依期支付羼杂型 证券投资基金（原国泰安康养老依期支付羼杂型证券投资基金）的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 5 月任国泰泽益纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰多策略收益纯真配置羼杂型证券投资基金和国泰鑫策略价值 纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰安益纯真配 置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰普益纯真 配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2021 年 2 月任国泰招惠收 益依期盛开债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月至 2021 年 3 月任国泰 双利债券证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰佳益羼杂型证券投 资基金的基金司理。   魏伟，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于上海光大证券金钱管 理有限公司，2020 年 3 月加入国泰基金，历任债券交易员。2023 年 3 月起任国 泰添福一年依期盛开债券型发起式证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资             国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 基金、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰瑞安三个月依期盛开债券型发起 式证券投资基金、国泰润鑫依期盛开债券型发起式证券投资基金、国泰聚瑞纯债 债券型证券投资基金和国泰聚禾纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰添瑞一年依期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰合融纯债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月起兼 任国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自基金成立以来至 2019 年 5 月 30 日由吴晨担任基金司理，自 2019 年 5 月 31 日至 2020 年 7 月 23 日由程洲、王琳担任基金司理，自 2020 年 7 月 琳、魏伟共同担任基金司理。    本基金持续东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档持续东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资持续干系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据研究法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门建议的首要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    扩充委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）、皆备收益投资部总监    郑有为：研究部副总监          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   三、基金持续东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额握有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金持续东说念主承诺 建立健全里面控制轨制，采选有用秩序，驻防违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采选有用秩序，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其持续的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 家研究法律、法例及行业范例，淳厚信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪磋商；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特意挫伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、滋扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意职守、花消权益，不按照礼貌履行职责；   （7）违抗现行有用的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 干系的交易行径；   （8）违抗证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱， 侵扰市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中特意含有子虚、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。 度，采选有用秩序，驻防违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事干系的交易行径；            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   六、基金持续东说念主里面控制轨制   基金持续东说念主为防备和化解磋商运作中面对的风险，保证磋商行径的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、持续方法、操作模范与控制秩序，形成了 公司齐备的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。   为保证里面控制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可扩充 的规章轨制体系并诱惑业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和调整，以适合公司磋商行径的变化，持续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司磋商运作正当合规，形成称职磋商、范例运作的磋商理念；   （2）防备和化解风险，提升磋商持续效益，确保公司磋商的稳健运行和受 托金钱的安全齐备，达成公司握续、踏实、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的委果、准确、齐备、实时；   （4）救援公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应遮蔽公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等整个业务过程和业务设施。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面控制轨制，公司全体职工 必须死力救援里面控制轨制的有用扩充。   （3）彼此安详和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对安详的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约。里面控制的检 查评价部门必须安详于各业务扩充部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面控制应根据公司磋商业务发展、新址品的开导、 金融翻新、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面控制的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相等是研究、投资、扩充、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上禁止，对进军业务缔造防火墙并实行门禁制         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的磋商持续方法裁减运作成本，提升 经济效益，力求以合理的控制成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的持续实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 安详董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健磋商的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行带领，对公 司建立里面控制系统和支持其有用性承担最终职责；公司磋商持续层对里面控制 进行持续、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制职责， 既彼此安详，又彼此合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身磋商特性建立了包括各岗亭以宗旨职责制自控、干系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查抄评价部门实施监督的、权责联合、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源持续轨制，健全引发收敛机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科材干。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险持续的宗旨和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，持续优化风险控制模范和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险控制经过，并在执行业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权持续机制，明确了合理的授权模范和经过，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面司帐控制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账持续，安详核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确鉴别各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金司帐和公司司帐等进军岗亭不得有东说念主员的重复。进军 业务部门和岗亭进行物理禁止。   （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变秩序，按            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信断交流渠说念和疏通机制，明确叙述机制旅途和业务 文书体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐备传递，达成自下而 上的实时叙述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐备的研究持续、投资决策和交易持续等轨制体系，以 达成投资持续业务控制。   （11）公司制定例范的信息线路持续办法，持续优化完善机制经过，确保公 开线路信息的委果、准确、齐备、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查抄，评价里面控制的有用 性，发现里面控制毛病，实时加以改进，内控查抄评价部门通过依期或不依期检 查里面控制轨制的扩充情况，确保公司各项磋商持续行径的有用运行。   基金持续东说念主保证以上对于里面控制轨制的线路委果、准确，并承诺基金持续 东说念主将根据市集变化和业务发展持续完善里面控制轨制，切实救援基金份额握有东说念主 的正当权益。                 第四部分    基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路研究东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教会，且具有国外就业、学习或培训经历，            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商金钱持续筹划、相信筹划、企业年金、银行答理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内起原的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   松手 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内 基金 1032 只，QDII 基金 61 只，遮蔽了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，振奋了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管鸿沟位居同行前哨。   四、托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险持续与控制就业是中国银行全面风险控制就业的 组成部分，袭取中国银行风险控制理念，坚握“范例运作、稳健磋商”的原则。 中国银行托管业务部风险控制就业贯串业务各设施，通过风险识别与评估、风险 控制秩序设定及轨制建筑、表里部查抄及审计等秩序强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅就业。先后得回基于 “SAS70”、                     “AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅叙述。2020 年，中国银行链接获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计叙述。中国银行托 管业务内控轨制完善，内控秩序严实，大略有用保证托管金钱的安全。   五、托管东说念主对持续东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作持续 办法》的干系礼貌，基金托管东说念主发现基金持续东说念主的投资指示违抗法律、行政法例 和其他研究礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当断绝扩充，实时文书基金持续 东说念主，并实时向国务院证券监督持续机构叙述。基金托管东说念主如发现基金持续东说念主依据             国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 交易模范已经奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其他研究礼貌，或者违抗基 金合同约定的,应当实时文书基金持续东说念主，并实时向国务院证券监督持续机构报 告。                 第五部分        干系服务机构   一、基金份额销售机构 序号     机构称呼                           机构信息                     地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金持续        15-20 层         柜台                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                     电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面        国泰基金         智妙手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android       电子交易平台                     电话：021-31089000     研究东说念主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金持续东说念主网站。基金持续东说念主可根据研究法 律法例礼貌，增减或变更销售机构，并在基金持续东说念主网站上公示。   二、注册登记机构   称呼：国泰基金持续有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东说念主：周向勇   研究东说念主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼              国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）    负责东说念主：韩炯    研究电话：021-31358666    传真：021-31358600    研究东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊无为合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东说念主：李丹    研究电话：021-23238888    传真：021-23238800    研究东说念主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳                 第六部分    基金的历史沿革    国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金由国泰鑫保本羼杂型证券投 资基金保本期到期变更而来。    国泰鑫保本羼杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予国泰鑫保本羼杂型 证券投资基金注册的批复》            （证监许可【2015】2559 号）注册召募。基金持续东说念主 为国泰基金持续有限公司，基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。    国泰鑫保本羼杂型证券投资基金于 2015 年 12 月 14 日至 2015 年 12 月 28 日公开召募，募相聚束后基金持续东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会 书面阐发，     《国泰鑫保本羼杂型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 30 日生 效。    国泰鑫保本羼杂型证券投资基金保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本 期触发宗旨收益致该保本期提前到期时除外），依据《国泰鑫保本羼杂型证券投 资基金基金合同》的约定，国泰鑫保本羼杂型证券投资基金第一个保本期于 2019 年 1 月 2 日到期后，未能妥贴保本基金存续条件，国泰鑫保本羼杂型证券投资基           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 金变更为“国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金”。自 2019 年 1 月 3 日起，《国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》奏效。   根据《国泰鑫保本羼杂型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、 托管公约和招募说明书分别修改为《国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基 金基金合同》、       《国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金托管公约》和《国 泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括但不 限于保留并适用《国泰鑫保本羼杂型证券投资基金基金合同》对于变更后的国泰 鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金的基金称呼、投资宗旨、投资范围、投 资策略、投资限制、功绩相比基准以及基金费率等要求的约定，并根据现行有用 的法律法例礼貌，在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下对基金合 同的其他要求进行了改良。自国泰鑫保本羼杂型证券投资基金第一个保本期到期 日的下一日起，       《国泰鑫保本羼杂型证券投资基金基金合同》失效，                             《国泰鑫策略 价值纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》奏效，国泰鑫保本羼杂型证券投资 基金变更为国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金。前述修改变更事项已 报中国证监会备案。               第七部分     基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同奏效后，本基金注册登记机构进行了本基金基金份额的改名以及必 要信息的变更。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱鸿沟   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元情形的，基金持续东说念主应当在依期叙述中给予 线路；一语气 60 个就业日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参加清 算模范并隔断，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金持续东说念主 在干系公告中列明。基金持续东说念主可根据情况变更销售机构，并在持续东说念主网站公示。           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 若基金持续东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。投资东说念主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的日常交易日的交易时候，但基金持续东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金持续东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。   本基金由国泰鑫保本羼杂型证券投资基金保本期到期变更而来。本基金已于 基金合同奏效日即 2019 年 1 月 3 日起运行办理本基金的申购、赎回业务。   基金持续东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调节 央求且注册登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回。   基金持续东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金持续东说念主 必须在新规则运行实施前依照《信息线路办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的模范，在盛开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项，申 购央求成立；注册登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在礼貌时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金持续东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；注册登记机构阐发赎回时，赎回 奏效。基金份额握有东说念主赎复活效后，基金持续东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生遍及赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   基金持续东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购 或赎回央求日(T 日)，在日常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易 的有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机 构确乎收受到央求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东说念主的过 错产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金持续东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的确 认时候进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息线路办法》的研究礼貌在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份数为 则该次赎回时必须一说念赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体礼貌请参见干系公告。 基金持续东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 具体请参见干系公告。 份额的数目限制。基金持续东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的研究规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   基金份额分为 A 类、C 类和 E 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类和 E 类基金 份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金 金钱上钩提销售服务费。   本基金 A 类、E 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                申购费率             M            M≥500万          按笔收取，1000元/笔   本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额和 E 类基金份额的投资东说念主承担，在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推广、销售、登记结算等各项用度。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回央求份额握未必候（N）           赎回费率               N             N≥180 日            0.00%   （注：赎回份额握未必候的狡计，以该份额在注册登记机构的登记日运行计 算。）   本基金 C 类、E 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回央求份额握未必候（N）           赎回费率              N＜7 日              1.50%              N≥30 日             0.00%   （注：赎回份额握未必候的狡计，以该份额在注册登记机构的登记日运行计 算。）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取。本基金对握续握有期少于 30 日的基金份额握有东说念主收取的赎回费， 将全额计入基金财产；对握续握有期长于或就是 30 日但少于 90 日的基金份额握 有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期长 于或就是 90 日但少于 180 日的基金份额握有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 50%计入基金财产；对握续握有期长于或就是 180 日的基金份额握有东说念主不 收取赎回费。未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的研究礼貌在指定媒介 上公告。   七、申购份额和赎回金额的狡计   基金申购领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金              国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5,000.00 元申购本基金 A 类或 E 类基金份额，对应费率 为 0.60%，假定申购当日该类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额＝5,000.00/（1+0.60%）＝4,970.18 元   申购用度＝5,000.00－4,970.18＝29.82 元   申购份额＝4,970.18/1.1280＝4,406.19 份   投资东说念主投资 5,000.00 元申购本基金 A 类或 E 类基金份额，假定申购当日该 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,406.19 份该类基金份额。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值－赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额握有东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该份额的握未必 间为 10 日，对应的赎回费率为 0.75%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元， 则其可得回的赎回金额为：   赎回用度＝10,000×1.0200×0.75%＝76.50 元             国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   赎回金额＝10,000×1.0200－76.50＝10,123.50 元   即：基金份额握有东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该份额的握未必候 为 10 日、T 日基金份额净值是 1.0200 元，则其可得回的赎回金额为 10,123.50 元。 值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错适应延伸狡计或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金持续东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托 管东说念主协商阐发后，基金持续东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形。法律法例或 中国证监会另有礼貌的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金持续东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金持续东说念主应当根据研究礼貌在指定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。发           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 生上述第 7 项情形时，基金持续东说念主不错采选比例阐发等方式对该投资东说念主的申购申 请进行限制，基金持续东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。在暂停申购的情 况摈斥时，基金持续东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金持续东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 基金份额握有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金持续东说念主应当暂停接受基 金赎回央求或减速支付赎回款项。 金金钱净值。 持续东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金持续东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金持续东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金持续东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 5 项所述情 形，按基金合同的干系要求处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当 日可能未获受理部分给予消亡。在暂停赎回的情况摈斥时，基金持续东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额 总额后的余额)高出前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金持续东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金持续东说念主以为有材干支付基金份额握有东说念主的全部赎回 央求时，按日常赎回模范扩充；   （2）部分脱期赎回：当基金持续东说念主以为支付基金份额握有东说念主的赎回央求有 艰辛或以为因支付基金份额握有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值变成较大波动时，基金持续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。脱期的赎回央求与下 一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东说念主在提交赎回 央求时未作明确选拔，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理；   若本基金发生遍及赎回，在单个基金份额握有东说念主高出基金总份额 50%以上的 赎回央求的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求高出上一盛开日基金总 份额 50%以上的部分，基金持续东说念主不错脱期办理赎回央求；对于该基金份额握有 东说念主当日赎回央求未高出 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金持续 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金持续东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金持续东说念主网站在 3 个交易日内文书基金份额握有东说念主，说明研究处理方法，并在 2          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息线路办法》的研究礼貌，最迟于从头盛开日在指定媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头盛开申购 或赎回的时候，届时不再另行发布从头盛开的公告。   十二、基金调节   基金持续东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金持续东说念主持续的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 干系规则由基金持续东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金持续东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金持续东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金持续东说念主公告的业务规则办理基金份额转让 业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交易过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系尊府，对于妥贴条件的非交易过户央求按基金注 册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资筹划   基金持续东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资筹划，具体规则由基金持续东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金持续东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定 额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。   十八、如干系法律法例允许基金持续东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金持续东说念主将制定和实施相应的业务规则。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或干系公告。                第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资申诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、股指期货、期权等权益类金融器用，债券(包括国债、央行单据、金融债、            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支握机构债券、 政府支握债券、中期单据、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等)，金钱支握证券，债券回购，银行进款，货币市集 器用等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥贴中 国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，握有的现金或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如畴昔法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金持续东说念主在履行适应模范后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变 化、证券市集运行现象、国际市集变化情况等因素的深刻研究，判断证券市集的 发展趋势，综合评价各样金钱的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资 产之间的配置比例、调整原则和调整范围。   本基金主要根据上市公司赢利材干、成长材干以及估值水平来进行个股选 择。运用定性和定量相诱惑的方法，综合分析其投资价值和成长材干，细目投资 标的股票，构建投资组合。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性持续及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金 融器用，投资的目的是保证基金金钱流动性，有用利用基金金钱，提升基金金钱 的投资收益。本基金将密切关爱国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向， 展望畴昔利率变动走势，从上至下地细目投资组合久期，并诱惑信用分析等自下            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 而上的个券选拔方法构建债券投资组合。   本基金在严格控制风险的前提下，综合接洽中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，选拔具有相对上风的品种，在严格遵命法律法例和基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。   本基金将要点对市集利率、刊行要求、支握金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响金钱支握证券价值的因素进行分析，并扶持采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   权证为本基金扶持性投资器用，其投资原则为故意于基金金钱升值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础 上，藏身于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，奋力稳健的逾额收益。   本基金持续东说念主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱 配置、合约选拔，严慎地进行投资，旨在通过股指期货达成组合风险敞口持续的 宗旨。   本基金将按照风险持续的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有用控制风险的前提下，选拔流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并诱惑股指期权订价模子，选拔估值 合理的期权合约。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，握 有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。其中，现              国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不高出基金资 产净值的 10%；   （4）本基金持续东说念主持续的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金持续东说念主持续的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金持续东说念主持续的全部基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不高出该证券的 10%；   （6）本基金握有的全部权证，其市值不得高出基金金钱净值的 3%；   （7）本基金持续东说念主持续的全部基金握有的统一权证，不得高出该权证的   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样金钱支握证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10%；   （10）本基金握有的全部金钱支握证券，其市值不得高出基金金钱净值的   （11）本基金握有的统一(指统一信用级别)金钱支握证券的比例，不得高出 该金钱支握证券鸿沟的 10%；   （12）本基金持续东说念主持续的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样金钱支握 证券，不得高出其各样金钱支握证券所有这个词鸿沟的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券期间，若是其信用等第下跌、不再妥贴投资模范，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金金钱净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金投资于股指期货的投资限制如下： 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、金钱支握证券、买入返售金融金钱(不 含质押式回购)等； 握有的股票总市值的 20%； 狡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的研究约定； 不得高出上一交易日基金金钱净值的 20%；   （17）本基金投资于股票期权的投资限制如下： 净值的 10%； 约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （18）本基金投资于中小企业私募债的比例不高出基金金钱净值的 20%，本 基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金金钱净值的 10%；   （19）本基金的基金金钱总值不得高出基金金钱净值的 140%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （21）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得高出基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金持续东说念主之外 的因素以致基金不妥贴该比例限制的，基金持续东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 内上市交易的股票合并狡计；   （23）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、          （13）、              （20）和（21）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 上市公司合并、基金鸿沟变动等基金持续东说念主之外的因素以致基金投资比例不妥贴 上述礼貌投资比例的，基金持续东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监 会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金持续东说念主在 履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   为救援基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金持续东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、足下证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；   （6）法律法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。   基金持续东说念主运用基金财产买卖基金持续东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行 控制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢免基金份 额握有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。首要关联交易应提交基金持续东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安详董事通过。基金持续东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、功绩相比基准           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   本基金的功绩相比基准：50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数 收益率   领受沪深 300 指数动作股票投资部分的功绩相比基准主要基于以下原因：   （1）沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次聚合发布的反应 A 股市集举座 走势的指数，由中证指数公司编制和救援，是在上海和深圳证券市集中录取 300 只 A 股动作样本编制而成。   （2）该指数样本遮蔽了沪深市集六成傍边的市值，具有邃密的市集代表性， 投资者不错便捷地从报纸、互联网等财经媒介中获取。   （3）沪深 300 指数引进国际指数编制和持续的教会，编制方法明晰透明， 具有安详性和邃密的市集流动性；与市集举座推崇具有较高的干系度，且指数历 史推崇强于市集平均收益水平。   因此，沪深 300 指数是测度该羼杂型基金股票投资功绩的理念念基准。同期， 根据宗旨金钱配置比例，功绩相比基准中加入了中证综合债指数并按照该羼杂型 基金的宗旨金钱配置比例来安排。   若是今后证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适 用于本基金时，本基金持续东说念主不错依据救援基金份额握有东说念主正当权益的原则，根 据执行情况对功绩相比基准进行相应调整。调整功绩相比基准应经基金托管东说念主同 意,并报中国证监会备案。基金持续东说念主应在调整前 2 个就业日在至少一种指定媒 介上给予公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金。   七、基金投资组合叙述   本基金持续东说念主的董事会及董事保证本叙述所载尊府不存在子虚纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本叙述中的财务方针、净值推崇和投资组合叙述等内容，保证复核内容 不存在子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合叙述所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本叙述所列财务数据未经               国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 审计。                                                   占基金总金钱 序号            样式                金额(元)                                                       的比例(%)       其中：股票                        9,458,475.38           18.12       其中：债券                       35,915,305.65           68.80            金钱支握证券                             -                -       其中：买断式回购的买入返售                                               -                -       金融金钱                                                       占基金金钱净 代码            行业类别              公允价值（元）                                                       值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                                     -                -  B   采矿业  C   制造业                            6,891,854.78          13.26  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                             -                -  E   建筑业                                          -                -  F   批发和零卖业                             161,700.00         0.31  G   交通输送、仓储和邮政业                        213,705.60         0.41                    国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）     H   住宿和餐饮业                                           -           -     I   信息传输、软件和信息技艺服务业                        334,322.00         0.64     J   金融业                                    582,546.00         1.12     K   房地产业                                   150,255.00         0.29     L   租借和商务服务业                                         -           -     M   科学研究和技艺服务业                                       -           -     N   水利、环境和众人设施持续业                                    -           -     O   住户服务、修理和其他服务业                                    -           -     P   教师                                     137,765.00         0.27     Q   卫生和社会就业                                          -           -     R   文化、体育和文娱业                              100,914.00         0.19     S   综合                                               -           -         所有这个词                                  9,458,475.38       18.20 细                                                          占基金金钱净 序号       股票代码        股票称呼     数目(股)      公允价值(元)                                                          值比例(％)                                                          占基金金钱净 序号                 债券品种             公允价值(元)                                                          值比例(％)                    国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）           其中：政策性金融债                                          -           -  细                                                                   占基金金钱净 序号       债券代码        债券称呼          数目(张)         公允价值(元)                                                                   值比例(％)                         MTN001                     GN001(碳中庸债)  券投资明细          本基金本叙述期末未握有金钱支握证券。  明细          本基金本叙述期末未握有贵金属。  细          本基金本叙述期末未握有权证。               国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）  本基金本叙述期内未投资股指期货。  本基金本叙述期内未投资国债期货。  （1）本叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在叙述编制日前一年受到公开指摘、处罚的情况。  （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库 之外的情况。  （3）其他金钱组成  序号            称呼                  金额(元)  （4）叙述期末握有的处于转股期的可调节债券明细                                                 占基金金钱   序号          债券代码       债券称呼    公允价值(元)                                                 净值比例(%)  （5）叙述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本基金本叙述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金                    国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 份额握有东说念主利益的原则，基金持续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。                         第十部分        基金的功绩     基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。     基金持续东说念主依照信守职守、淳厚信用、费力尽责的原则持续和运用基金金钱， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                   功绩相比                         净值增长 功绩相比                    净值增长           基准收益       阶段                率模范差 基准收益                         ①-③       ②-④                     率①            率模范差                           ②   率③                                     ④     注：本基金的基金合同奏效日为 2019 年 1 月 3 日。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）               第十一部分         基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金持续东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 安详。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产安详于基金持续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金持续东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。   基金持续东说念主、基金托管东说念主因照章放手、被照章消亡或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金持续东说念主持续运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金持续东说念主持续运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。              第十二部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 礼貌需要对外线路基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、繁衍器用和银行进款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   三、估值方法            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相同投资品种的现行市价及首要变化因 素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易的可调节债券，按照逐日收盘价动作估值全价；   （4）对在交易所市集挂牌转让的金钱支握证券和私募债券，估值日不存在 活跃市集时领受估值技艺细目其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价 值，应握续评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值技艺细目公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行调 整，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则 领受估值技艺细目公允价值；   （4）流畅受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司股 东公开导售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会研究规 定细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   握有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利 息收入。 技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化的，领受最近交易日结算价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 价钱数据。 金持续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金持续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 模范及干系法律法例的礼貌或者未能充分救援基金份额握有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据研究法律法例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金持续东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金持续东说念主担任，因此，就与本基金研究的会            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，基金 持续东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说直爽，按照基金持续东说念主对基金金钱净 值的狡计结果对外给予公布。   四、估值模范 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。 国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金持续东说念主每个就业日狡计基金金钱净值及各样基金份额净值，并按礼貌公 告。 或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金持续东说念主每个就业日对基金金钱估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金持续东说念主对外公布。   五、估值作假的处理   基金持续东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的秩序确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值作假时，视为该类基金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金持续东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的过错变成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过错的职责东说念主应当对由于该估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，由估            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 值作假职责方对径直损失承担补偿职责；若估值作假职责方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假职责方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行阐发，确保估值作假已得 到更正；   （2）估值作假的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值作假的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值作假而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值作假职责方仍应酬估值作假负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的不妥 得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值作假职责方；   （4）估值作假调整领受尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因细目估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由注册登记机构进行更正，并就估值作假的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金持续东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的秩序驻防损失进一步扩大；   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金持续东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 金持续东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、暂停估值的情形 业时。 金钱价值时； 商阐发后，基金持续东说念主应当暂停估值。   七、基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金金钱净值和各样基金份额净值由基金持续东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金持续东说念主应于每个盛开日交易收尾后狡计当 日的基金金钱净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 狡计结果复核阐发后发送给基金持续东说念主，由基金持续东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 所变成的舛讹不动作基金金钱估值作假处理。 度变化或者由于其他不可抗力等，基金持续东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、 适应、合理的秩序进行查抄，但未能发现作假的，由此变成的基金金钱估值作假， 基金持续东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金持续东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的秩序缩小或摈斥由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。          第十三部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 收取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，在收益分拨 数额方面可能有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同中分拨权；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的细目、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金持续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的研究礼貌在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时 间不得高出 15 个就业日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 承担。当基金份额握有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            第十四部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的持续费按前一日基金金钱净值的 0.40%年费率计提。持续费的狡计 方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金持续费   E 为前一日的基金金钱净值   基金持续费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金持续东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产 中一次性支付给基金持续东说念主。   在首期支付基金持续费前，基金持续东说念主应向托管东说念主出具稳健函件指定基金管           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 理费的收款账户。基金持续东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个就业日向托管东说念主 出具书面的收款账户变更文书。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金持续东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.10%的 年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的狡计方法如下：   H=F×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金金钱净值的 0.05%的 年费率计提。E 类基金份额的销售服务费的狡计方法如下：   H=F×0.05%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 E 类基金份额前一日的基金金钱净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。经基金持续东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金持续东说念主，由基金持续东说念主代付给销售机 构。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应公约            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 礼貌，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、《国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》奏效前的相 关用度按那时有用的《国泰鑫保本羼杂型证券投资基金基金合同》的约定支付。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   六、基金税收   本基金支付给基金持续东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的礼貌。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。            第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照研究礼貌编制基金司帐报表；         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 干系从业阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的研究礼貌在指定媒介公告。             第十六部分   基金的信息线路   一、本基金的信息线路应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》过火他研究礼貌。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金持续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的规则及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主首要利益的事项的法律文献。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份 额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变 更的，基金持续东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金持续东说念主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金持续东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府摘要的信息发生首要变 更的，基金持续东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的， 基金持续东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金持续东说念主不再更新基金居品 尊府摘要。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金持续东说念主应 当至少每周在指定网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金持续东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金持续东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金持续东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金持续东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金持续东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述请示性公告登载在指定报刊上。   基金持续东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述请示性公告登载在指定报刊上。   如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金持续东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决 策的其他进军信息”项下线路该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中线路基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （五）临时叙述   本基金发生首要事件，研究信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更；          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基 金持续东说念主应当发布请示性公告； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （六）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集文明传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，干系信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将研究情况立即叙述中国证监会。   （七）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）投资股指期货的干系公告   基金持续东说念主应当在本基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募 说明书（更新）等文献中线路股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否 妥贴既定的投资政策和投资宗旨等。   （九）本基金投资股票期权，应当在依期信息线路文献中线路股票期权交易 的研究情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并 充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和 投资宗旨。   （十）投资中小企业私募债券干系公告   基金持续东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监 会指定媒介线路所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金持续东说念主应当在本基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明 书（更新）等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （十一）投资金钱支握证券的干系公告   基金持续东说念主应在本基金中期叙述及年度叙述中线路其握有的金钱支握证券 总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和叙述期内整个的金钱支握证券明 细。   基金持续东说念主应在本基金季度叙述中线路其握有的金钱支握证券总额、金钱支 握证券市值占基金净金钱的比例和叙述期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支握证券明细。   （十二）计帐叙述   基金合同隔断的，基金持续东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上， 并将计帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。   （十三）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息线路事务持续   基金持续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路持续轨制，指定专门部门及 高档持续东说念主员负责持续信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息 线路内容与款式准则等法律法例礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金持续东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期叙述、更新的招募说明书、基金居品尊府摘要、基金计帐叙述等 公开线路的干系基金信息进行复核、审查，并向基金持续东说念主进行书面或电子阐发。   基金持续东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金持续东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证干系报送信息的委果、准确、齐备、实时。   基金持续东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他众人线路信息，可是其他众人媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼在不            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 同上线路统一信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有礼貌的从其礼貌。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金持续东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金持续东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金干系信 息： 业时；                第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金持续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会。   基金持续东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥贴《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 换；同期，基金持续东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户。遍及赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求高出前一盛开日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金持续东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户金钱为基准。   基金持续东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金持续东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户金钱进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金持续东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采选将特定金钱给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   基金持续东说念主应当在隔断侧袋机制后实时遴聘妥贴《中华东说念主民共和国证券法》 礼貌的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   六、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金持续东说念主应实时发布临时公告。   基金持续东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分礼貌的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金持续东说念主应当在基金依期叙述中线路叙述期内特定资 产处置进展情况，线路叙述期末特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明 不动作特定金钱最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡径直援用法律法例或监管规则的 部分，如将来法律法例或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金持续东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适应模范后，可径直对本部老实容进行修改、调整和补充， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                第十八部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货彭胀风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市 利率变化所在及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将径直影响上市公司的磋商、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行现象的径直反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东说念主执行收益水平下跌的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司磋商风 险、信用风险等。         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 持续、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等第下跌等原因造 成的基金金钱损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为无为盛开式基金，投资东说念主可在本基金的盛开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，罢免基金份额握有东说念主 利益优先原则，本基金持续东说念主将合理控制基金份额握有东说念主聚合度，审慎阐发申购 赎回业务央求，包括但不限于： 基金持续东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金持续东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   请示投资东说念主防止本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （二）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险 合型基金，股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，其余金钱投资于债 券等具有邃密流动性的金融器用。因此，股票市集/债券市集的流动性风险是本 基金主要面对的流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展熟悉、 容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，大略振奋本基金盛开式运作的流动性 要求。同期，本基金领受溜达投资，针对个股/个券树立投资比例上限，保障了 金钱组合的流动性。在极点市集行情下，存在基金持续东说念主可能无法以合理价钱及 时变现或调整基金投资组合的风险。本基金持续东说念主将阐述专科研究上风，加强对 市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深刻研究，握续优化组合配置，以控           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 制流动性风险。 说念进行转让交易，存在流动性风险。 导致的流动性风险。   基金持续东说念主将密切关爱各样金钱及投资标的的交易活跃程度与价钱的一语气 本性况，评估各样金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态调整，以振奋基 金运作过程中的流动性要求，应酬流动性风险。   （三）遍及赎回情形下的流动性风险持续秩序 基金份额握有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金持续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 上的赎回央求的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求高出上一盛开日基 金总份额 50%以上的部分，基金持续东说念主不错脱期办理赎回央求；对于该基金份额 握有东说念主当日赎回央求未高出 50%的部分，不错根据“第八部分        基金份额的申购 与赎回”部分“十、遍及赎回的情形及处理方式”中“2、遍及赎回的处理方式” 的“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主 的赎回央求一并办理。脱期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。可是，对于未能赎回部分，如该基金份额握有东说念主在提交赎回央求时 选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得高出 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （四）备用的流动性风险持续器用的实施情形、模范及对投资者的潜在影响            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金持续东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险持续器用，对赎回申 请进行戒指调整，动作特定情形下基金持续东说念主流动性风险持续的扶持秩序。备用 的流动性风险持续器用包括但不限于：   备用的流动性风险持续器用的实施情形包括： 赎回央求的情形；   实施备用流动性风险持续器用的决策模范依照基金持续东说念主流动性风险持续 轨制的礼貌办理。基金持续东说念主应时刻防备可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护握有东说念主的正当权益。   采选备用流动性风险持续器用，可能对投资东说念主变成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险持续器用，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效禁止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定盛开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定金钱的变面前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金持续东说念主 在基金依期叙述中线路叙述期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不动作特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金持续东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金持续东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金持续东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户金钱为基准，不成反应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。   四、运作持续风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金持续东说念主里面控制不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的浮滑和作假而产生的风险。 规操作、诈骗步履等原因变成的风险。   五、本基金特定风险 其余金钱投资于债券等金融器用。因此本基金投资组合握仓权重的变化、股市/ 债市的变化等将影响到本基金的功绩推崇。本基金持续东说念主将阐述专科研究上风， 握续优化组合配置以控制特定风险。 及交易规则等相反带来的专有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于礼貌模范、上市公司信息线路或者范例运作存在首要毛病导 致退市的情形；扩充模范更严，显着丧失握续磋商材干，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意骨子的关联交易支持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、还原上市和从头上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票聚合来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和战术新兴产业鸿沟。大多数公司为初创型公司，公司 畴昔盈利、现金流、估值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交易树立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开导行上市的股 票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火他干系流动 性风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量股票， 市集可能存在高聚合度现象，举座存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技翻新公司，在公司磋商及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票干系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业扶握力度及醉心程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济时局变化对战术新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 易，并不公开各样材料（包括召募说明书、财务叙述等），外部评级机构一般不            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 对这类债券进行外部评级，可能会裁减市集对这类债券的招供度，从而影响这类 债券的市集流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体金钱鸿沟较 小、磋商的波动性较大，且各样材料不公开导布，也大大提升了分析并追踪发债 主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 险、操魄力险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的 器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适应的估值可能使基金金钱面对 损失风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在礼貌的时候内补足保证金，按礼貌将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或迤逦成为本基金的 风险。 保证金风险、信用风险和操魄力险等。市集风险指由于标的价钱变动而产生的衍 生品的价钱波动。保证金风险指由于无法实时筹措资金振奋建立或者支持繁衍品 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指交易敌手不肯或无法履行契 约的风险。操魄力险则指因交易过程、交易系统、东说念主员疏失、或其他不可预期时 间所导致的损失。 其向投资者支付的本息来自于基础金钱池产生的现金流或剩余权益。与股票和一 般债券不同，金钱支握证券不是对某已磋商实体的利益要求权，而是对基础金钱 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以金钱信用为支握的证券。金钱 支握证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。   《基金合同》奏效后，一语气 60 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，本基金将按照基金合同的约定参加 计帐模范并隔断，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。投资东说念主将面对基金合同可            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 能隔断的不细目性风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性持续实施 带领（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级 别评定鉴别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的相反，对统一居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走时 作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之间的匹配锻练，并须实时关爱销 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遭遇以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诈骗步履等产生的违纪风险； 一定程度上影响就业的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平；         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）          第十九部分     基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金持续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议奏效后 2 个就业日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连络的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金持续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 礼貌的从其礼貌。            第二十部分      基金合同内容摘抄   一、基金持续东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究礼貌，基金持续东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用 并持续基金财产；           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （3）依照《基金合同》收取基金持续费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度研究法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要秩序保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金持续东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴研究法律、法例的前提下，制订和调整研究基金申购、赎回、 调节和非交易过户等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究礼貌，基金持续东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的销售、申购、赎回和注册登记事宜；            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则持续和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋商方式持续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务持续及东说念主事持续等轨制， 保证所持续的基金财产和基金持续东说念主的财产彼此安详，对所持续的不同基金分别 持续，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的秩序使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌狡计并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌，履行信息线路 及叙述义务；   （12）保守基金生意玄妙，不表露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产持续业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其礼貌；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在礼貌时候发出，况兼           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 保证投资东说念主大略按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金研究的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对放手、照章被消亡或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金持续东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金持续东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金持续东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）扩充奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究礼貌，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金持续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金持续东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要秩序保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金持续东说念主更换时，提名新的基金持续东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究礼貌，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务持续及东说念主事持续等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此安详；对所托管的不同的基金分别树立账户，安详核算，分账持续， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此安详；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金持续东说念主代表基金刚毅的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金持续东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主表露，因审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金持续东说念主狡计的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，说 明基金持续东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是 基金持续东说念主有未扩充《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适应的秩序；          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上，法律法例另有礼貌的从其礼貌；   （12）从基金持续东说念主或其委用的登记机构处收受基金份额握有东说念主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金持续东说念主查对；   （14）依据基金持续东说念主的指示或研究礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金持续东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对放手、照章被消亡或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金持续东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金持续东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金持续东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金持续东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究礼貌，基金份额握有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金持续东说念主的投资运作；   （8）对基金持续东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究礼貌，基金份额握有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会（法 律法例或中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外）：            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 额握有东说念主（以基金持续东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金持续东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额握有东说念主大会： 赎回费率、调低销售服务费率或在对现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响 的前提下变更收费方式； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 的其他情形。   （1）除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由 基金持续东说念主召集。   （2）基金持续东说念主未按礼貌召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金持续 东说念主建议书面提议。基金持续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金持续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金持续 东说念主，基金持续东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就统一事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金持续东说念主建议书面提议。基金持续东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金持续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金持续东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额握有东说念主代表和基金持续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金持续东说念主，基金持续东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就统一事项要求 召开基金份额握有东说念主大会，而基金持续东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金持续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、滋扰。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细目开会时候、地点、方式和 权益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额握有东说念主大剖析知应至少载明以下内容：           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、委用的公证机关过火 研究方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金持续东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金持续 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另 行书面文书基金持续东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金持续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用说明委 派代表出席，现场开会时基金持续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金持续东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用说明妥贴法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的礼貌，况兼握有基金份额的凭证与基金持续东说念主握有的注册登记尊府 相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票在表 决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布干系请示性公告； 为基金持续东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金持续东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书礼貌的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金持续东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决服从； 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见； 具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东说念主出具的委用东说念主握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用说明妥贴 法律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额握有东说念主亦可 领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相诱惑的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议模范比照现场开会和 通信方式开会的模范进行。表决方式上，在法律法例和监管机构允许的情况下，            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 基金份额握有东说念主也不错领受收集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主细目并在会议文书中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金持续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，起原由大会主握东说念主按照下列第 7 条礼貌模范细目和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金持续东说念主授权出席会议的代表，在基金持续东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金持续东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金持续东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所礼貌 的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金持续东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖笔传说明，不然提交妥贴会议文书中礼貌的阐发基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东说念主，口头妥贴会议文书礼貌的表决意见视为有 效表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金持续东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金持续 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后 晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金持续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当赶快公布从头盘货结 果。 会的，不影响计票的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金持续东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金持续东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金持续东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金持续 东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：   （1）基金份额握有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相等决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等的礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金持续东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、模范   （1）变更基金合同波及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额握有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金持续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自奏效后方可扩充， 并自决议奏效后 2 个就业日内在指定媒介公告。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额握有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金持续东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金持续东说念主、 新基金托管东说念主连络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个就业日 内成立计帐小组，基金持续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金持续东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐模范： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 礼貌的从其礼貌。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，应经友好协商搞定。如经友好协商未能搞定的，则任何一方有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照届时有用的仲 裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有收敛力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接针织、费力、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，救援基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金持续东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。         第二十一部分         托管公约内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   （一）基金持续东说念主（或简称“持续东说念主”）   称呼：国泰基金持续有限公司            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时候：1998 年 3 月 5 日   批准缔造机关：中国证券监督持续委员会   批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织形式：有限职责公司   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   磋商范围：基金缔造、基金业务持续，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：握续磋商   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   磋商范围：招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信走访、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构磋商与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续磋商   二、基金托管东说念主对基金持续东说念主的业务监督和核查             国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的礼貌对基金持续东说念主的下列投资运作进 行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金持续东说念主不错根 据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调整，并实时文书基金 托管东说念主。基金托管东说念主根据下述投资范围对基金的投资进行监督：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、股指期货、期权等权益类金融器用，债券(包括国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支握机构债券、 政府支握债券、中期单据、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等)，金钱支握证券，债券回购，银行进款，货币市集 器用等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥贴中 国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，握有的现金或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如畴昔法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金持续东说念主在履行适应模范后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例礼貌。 的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 产净值的 10%； 放式基金以及处于盛开期的依期盛开基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股             国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金持续东说念主持续的且由本基金托 管东说念主托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市 公司可流畅股票的 30%； 的证券（含存托凭证），不高出该证券的 10%； 不得高出该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金金钱净值的 10%； 金钱支握证券鸿沟的 10%； 益东说念主的各样金钱支握证券，不得高出其各样金钱支握证券所有这个词鸿沟的 10%； 基金握有金钱支握证券期间，若是其信用等第下跌、不再妥贴投资模范，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钱净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   a）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出基 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不          国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、金钱支握证券、买入返售金融金钱(不 含质押式回购)等；   b）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基金 握有的股票总市值的 20%；   c）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差 狡计）应当占基金金钱的 0%-95%；   d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得高出上一交易日基金金钱净值的 20%； 金握有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金金钱净值的 10%； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致。本基金持续东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其 他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求与基金合同约定 的投资范围保握一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失； 因素以致基金不妥贴该比例限制的，基金持续东说念主不得主动新增流动性受限金钱的 投资； 上市交易的股票合并狡计；   除上述第 2）、13）、19）和 20）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 上市公司合并、基金鸿沟变动等基金持续东说念主之外的因素以致基金投资比例不妥贴 上述礼貌投资比例的，基金持续东说念主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行 调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金持续东说念主在 履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准，无需召         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 开基金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、干系信息线路中登载基金功绩推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金持续 东说念主违抗上述约定，应实时请示基金持续东说念主，基金持续东说念主收到请示后应实时查对确 认并以书面形式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对请示事项进行复查。基金持续东说念主对基金托管东说念主请示的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会叙述。   （四）基金托管东说念主发现基金持续东说念主的投资指示违抗法律法例、本公约的礼貌， 应当断绝扩充，实时请示基金持续东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会 叙述。基金托管东说念主发现基金持续东说念主依据交易模范已经奏效的指示违抗法律法例、 本公约礼貌的，应当实时请示基金持续东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证 监会叙述。   （五）基金持续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在礼貌时候内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供干系数据尊府和轨制等。   三、基金持续东说念主对基金托管东说念主的业务核查 遵命干系法律法例过火行业监管要求的基础上，基金持续东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核 基金持续东说念主狡计的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据基金持续东说念主指示办理 计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等步履。 持续、无刚直事理未扩充或延伸扩充基金持续东说念主资金划拨指示、表露基金投资信 息等违抗法律法例、《基金合同》及本公约研究礼貌时，应实时以书面形式文书 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金持续东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金           国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金持续东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金持续东说念主应依照法律法例的礼貌叙述中国证监会。 关尊府以供基金持续东说念主核查托管财产的齐备性和委果性，在礼貌时候内回应基金 持续东说念主并改正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有礼貌，不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任 何财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账持续，确保基金财产的齐备与独 立。 礼貌外，基金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。   （二）基金的银行账户的开设和持续 印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金持续东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。   （三）基金进行依期进款投资的账户开设和持续   基金持续东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立 和账户干系信息变更过程中，基金持续东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的干系尊府。   （四）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和持续 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东说念主和基金持续东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的礼貌扩充。 的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管专户的开设和持续   基金合同奏效后，基金持续东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰宇银行间 同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完结之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （六）基金财产投资的研究有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善看护。基金托管东说念主对其之外机构执行有用控制的有价凭证不承担职责。   （七）与基金财产研究的首要合同及研究凭证的看护   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金持续东说念主代表基金签署的与基金研究的 首要合同及研究凭证。基金持续东说念主代表基金签署研究首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有礼貌外，基金            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 持续东说念主在代表基金签署与基金研究的首要合同期应保证基金一方握有两份以上 的蓝本，以便基金持续东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。首要合同由 基金持续东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自看护至少 15 年。   五、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计和复核 是指狡计日各样基金金钱净值除以狡计日该类基金份额总额后的价值，精准到 或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务带领》过火他法律法例的礼貌。用于基金信息线路的基金 净值信息由基金持续东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金持续东说念主应于每个盛开日 收尾后狡计得出当日的各样基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值狡计结果进行复核，并以两边约定的方式将复 核结果传送给基金持续东说念主，由基金持续东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核 与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金持续东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、模范以及干系法律法例的礼貌或者未能充分救援基金份额握有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 发生差错时，视为该类基金份额净值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基 金持续东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的秩序驻防损失进一步扩大；当计价错 误达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金持续东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；当计价作假达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金持续东说念主应当在 报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另 有礼貌的，按其礼貌处理。         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 基金份额握有东说念主的执行损失，基金持续东说念主应酬此承担职责。若基金托管东说念主狡计的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主狡计的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也承诺担部分未正确履行复核义务的职责。若是上述 作假变成了基金财产或基金份额握有东说念主的不妥得利，且基金持续东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了补偿职责，则基金持续东说念主应负责向不妥得利之主体认识返还不妥得 利。若是返还金额不及以弥补基金持续东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 抗力原因，基金持续东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适应、合理的秩序进行 查抄，可是未能发现该作假的，由此变成的基金金钱估值作假，基金持续东说念主和基 金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金持续东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措 施摈斥或缩小由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金持续东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金持续东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记 账方法和司帐处理原则，分别独随即树立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金持续东说念主的处理方法为准。   基金持续东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金持续东说念主和基金托管东说念主每月分别安详编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信 息发生首要变更的，基金持续东说念主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金持续东说念主至少每年更新一次； 基金居品尊府摘要的信息发生首要变更的，基金持续东说念主应当在三个就业日内，更 新基金居品尊府摘要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品尊府摘要其他信息发生变更的，基金持续东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金持续东说念主不再更新招募说明书和基金居品尊府摘要。基金持续东说念主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载在指定网站上， 并将年度叙述请示性公告登载在指定报刊上。基金持续东说念主应当在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登载在指定网站上，并将中期 叙述请示性公告登载在指定报刊上。基金持续东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度叙述，将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述 请示性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金持续东说念主不错不 编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金持续东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金持续 东说念主。基金持续东说念主在季度叙述完成当日，将研究叙述提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金持续东说念主。 基金持续东说念主在中期叙述完成当日，将研究叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金持续东说念主。基 金持续东说念主在年度叙述完成当日，将研究叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金持续东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传果然方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金持续东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金持续东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 持续东说念主提供的叙述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金持续东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金持续东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。         国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   六、基金份额握有东说念主名册的看护   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的 基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金持续东说念主应在每半 年度收尾后 5 个就业日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金权益登记日的基金份 额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册，基金持续 东说念主应在干系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金持续东说念主的指示编制和看护，基 金持续东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律法例另有礼貌或有权机关另有要求的除外。如不成妥善看护， 则按干系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年报前，基金持续东说念主应将研究尊府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵命守密义务。   七、适用法律与争议搞定方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释（为本公约之目的，不包 括香港相等行政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）。   （二）基金持续东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约研究的争议 可通过友好协商搞定。但若自一方书面建议协商搞定争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式搞定的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各            国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 方当事东说念主均具有收敛力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他礼貌。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的隔断   发生以下情况，本托管公约应当隔断：   （三）基金财产的计帐   基金持续东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及研究法律法例的礼貌对本基 金的财产进行计帐。         第二十二部分      对基金份额握有东说念主的服务   基金持续东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金持续东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务样式。   一、客户服务专线   东说念主工答理商讨、账户查询、投资东说念主个东说念主尊府完善等。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议商讨、建议、投诉等需 求，基金持续东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信请示发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金持续东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费               国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 的手机短信资讯。基金持续东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金持续东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金持续东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。   五、研究基金持续东说念主 层 邮编：200082   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 研究基金持续东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。               第二十三部分          其他应线路事项       公告称呼                       线路媒介            日历 国泰基金持续有限公司高档持续东说念主员                                 《中国证券报》        2024/3/27 变更公告        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金持续东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合，投 资东说念主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金持续东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                  第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金持续东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、《国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》   二、《国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金托管公约》   三、法律意见书       国泰鑫策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 四、基金持续东说念主业务阅历批件、营业派司 五、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司 六、中国证监会要求的其他文献                            国泰基金持续有限公司                          二零二四年十二月十七日