华安恒生互联网科技业ETF集结(QDII)A,华安恒生互联网科技业ETF集结(QDII)C: 华安恒生互联网科技业交易型通达式指数证券投资基金发起式集结基金(QDII)更新的

华安恒生互联网科技业交易型通达式指数证券投资     基金发起式集结基金（QDII）        更新的招募说明书      （2024 年第 1 号）    基金管束东谈主：华安基金管束有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月十七日          第 0 页 共 176 页                          环节提醒    一、本基金于 2023 年 10 月 23 日经中国证券监督管束委员会《对于准予华 安恒生互联网科技业交易型通达式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII） 注册的批复》（证监许可〔2023〕2401 号）注册，进行召募。本基金的基金合 同自 2024 年 2 月 6 日慎重收效。    本基金管束东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、完好。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集出息作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    二、本基金标的指数为恒生互联网科技业指数。该指数编制决议如下：    恒生概述指数成份股    （1）流动性要求    投资类指数的换手率测试    （2）行业要求    被分类为以下恒生行业系统的业务类别：    代号 业务类别    （1）挑选方法    市值名次最高的 30 只证券会被选为成份股    （2）成份股数量    固定为 30    （3）缓冲区    名次 36 名以下的现有成份股将从指数中剔除，而名次 24 名或以上的非成                      第 1 页 共 176 页 份股将加入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值名次决定， 以扶植成份股数量于 30。     （4）互联互通交易资历     不适用     （5）搜检周期     每半年(数据箝制每年六月底及十二月底)     （6）比重诊疗周期     每季     （7）快速纳入机制     不适用     （8）临时剔除成份股之替换     有，以最近一次如期搜检中名次最高的结伴历公司代替被临时剔除的成份 股     （9）加权方法     流通市值加权     （10）比重上限     每只成份股 12%     筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网 址：https://www.hsi.com.hk。     三、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特点，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：本基金独有的风险、市集风险、境 外投资风险、流动性风险、管束风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资 运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险、其他风险等。     本基金为 ETF 集结基金，本基金对场所 ETF 的投资比例不低于本基金资产 净值的 90%，投资标的单一且过分聚首有可能会给本基金带来风险。本基金为 场所 ETF 的集结基金，场所 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与                             第 2 页 共 176 页 预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要投资于目 标 ETF，精雅追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市集组合的 风险收益特征相似。本基金通过主要投资于场所 ETF 迤逦投资于境外证券市集， 需承担汇率风险以及境外市集的风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错箝制未达约定 场所、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节的内容。   五、本基金可参与内地与香港股票市集交易互联互通机制（以下简称“港 股通机制”）下港股通干系业务，基金资产投资于港股，会面对因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交易功令等互异带来的独有风险，包括港股市集股价 波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对 基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风 险收益特征，基金资产对港股标的投资比例会根据指数诊疗等发生诊疗。详见 本招募说明书“风险揭示”章节。   六、本基金的投资范畴包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市 场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波 动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。   七、在本基金存续期间，基金管束东谈主不承担基金销售、基金投资等运作环 节中的任何汇率变动风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集 波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所 面对的非常投资风险。详见本招募说明书“风险揭示”章节。   八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履 行相应步伐后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章 节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并激情本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                 第 3 页 共 176 页   九、本基金为场所 ETF 的集结基金，二者既有筹商也有区别：   （1）在基金的投资方法方面，场所 ETF 主要采选复制法，径直投资于标的 指数的成份股；而本基金则采选迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于 场所 ETF，努力完毕对标的指数的精雅追踪。（2）在交易方式方面，投资者既 在交易所市集买卖场所 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清 单的要求，申购、赎回场所 ETF；而本基金则通过基金管束东谈主过头他销售机构 按“未知价”原则进行基金的申购与赎回，但不不错在交易所市集买卖。   本基金与场所 ETF 功绩施展可能出现互异。可能激勉互异的身分主要包括： （1）投资比例要求。场所 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的施展；而本基金行为普通的通达式基金，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。（2）申购赎回的影响。场所 ETF 按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较 小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值 产生一定冲击。   十、本基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波上路分影响下，本基 金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现耗损。因折算、分成等行 为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资 风险或提高基金投资收益。   十一、投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品资 料概要等信息泄露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、 投资期限、投资申饬、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受智力相适 应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日施展。   基金管束东谈主管束的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基 金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的 “买者昂然”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行做事。                  第 4 页 共 176 页    本招募说明书中波及与基金托管东谈主干系的基金信息照旧与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新干系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，筹商财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值施展截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 5 页 共 176 页                                                   目　　录                                           第 6 页 共 176 页              第一部分 弁言   《华安恒生互联网科技业交易型通达式指数证券投资基金发起式集结基金 （QDII）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据 《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《及格境内机构投资者 境外证券投资管束试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施 〈及格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法〉筹商问题的文告》（以下 简称“《文告》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基 金指引》、《公开召募证券投资基金信息泄露管束办法》（以下简称“《信息 泄露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束端正》（以 下简称“《流动性风险管束端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 法例的端正以及《华安恒生互联网科技业交易型通达式指数证券投资基金发起 式集结基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律做事。本基金是根据本招募说 明书所载明的辛苦苦求召募的。本基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应谨防查阅基金合同。               第 7 页 共 176 页                  第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式集结基金（QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 数证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验 矫正和补充 网科技业交易型通达式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）托管条约》 及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）招募说明书》过头更新 投资基金发起式集结基金（QDII）基金居品辛苦概要》过头更新 投资基金发起式集结基金（QDII）基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、 文告等 时时作念出的矫正 及颁布机关对其时时作念出的矫正 及颁布机关对其时时作念出的矫正                   第 8 页 共 176 页 关对其时时作念出的矫正 及颁布机关对其时时作念出的矫正 办法>筹商问题的文告》及颁布机关对其时时作念出的矫正 风险管束端正》及颁布机关对其时时作念出的矫正 指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 资东谈主                  第 9 页 共 176 页 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东谈主坚定了基金销售服务条约， 办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受华安基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得朝上 3 个月 的通达日 （若该做事日为非港股通交易日，则基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申购 和赎回业务）                   第 10 页 共 176 页 是表率基金管束东谈主所管束的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 管束东谈主和投资东谈主共同盲从 由基金管束东谈主、基金管束东谈主股东、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理（指基 金管束东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额自基金合同收效之日起持有 期限不少于 3 年 购的基金份额自基金合同收效之日起持有期限不少于 3 年的基金管束东谈主股东、 基金管束东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 书端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 告端正的条件，苦求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调遣为 基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转                 第 11 页 共 176 页 入苦求份额总和后的余额）朝上上一通达日基金总份额的 10% 圳证券交易所在香港确立的证券交易服务公司，向香港联合交易整个限公司 （以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖端正范畴内的香港联合交易 所上市的股票 银行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 行入款本息、基金应收款项过头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息泄露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 金（简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资场所。本基金的场所 ETF 为华安恒生互联网科技业交易 型通达式指数证券投资基金（QDII） 指数施展，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，罗致通达式运作方式的基金， 简称“集结基金” 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并远隔公布基金份额净值                 第 12 页 共 176 页 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有东谈主服务的用度 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行 转让或交易的债券等 净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受损伤并得到公谈对待 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 门账户进行处置计帐，主义在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件                 第 13 页 共 176 页              第三部分 风险揭示   一、本基金独有的风险   本基金为 ETF 集结基金，基金资产主要投资于场所 ETF，在多数情况下将 扶植较高的场所 ETF 投资比例，基金净值可能会随场所 ETF 的净值波动而波动， 场所 ETF 的干系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   本基金主要投资于场所 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收 益相似的答复。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   （1）场所 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖场所 ETF 时所产生的价钱互异、交易成本和交易冲击。   （3）基金诊疗资产配置结构时所产生的追踪过错。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪过错。   （5）基金现金资产负担所产生的追踪过错。   （6）基金的管束费和托管费所产生的追踪过错。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为场所 ETF 的集结基金，但由于投资方法、交易方式等方面与场所 ETF 不同，本基金的功绩施展与场所 ETF 的功绩施展可能出现互异。   如场所 ETF 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决策 和 IOPV 预计特别的风险、场所 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与 通盘股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹备状态、 投资东谈主心情和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金                  第 14 页 共 176 页 收益水平发生变化。   由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资 组合以及与基金运作干系的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪过错。   本基金可投资于境外的指数的股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品， 具备一些独有的风险点。投资股指期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 形成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金鼎沸建立或者扶植股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者简陋， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资境内股指期货，股指期货罗致保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主 权益遭遇较大损失。股指期货罗致逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时 间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金拟投资资产救济证券，除了面对债券所需要面对的信用风险、市集 风险和流动性风险外，还面对资产救济证券的独有风险：提前赎回或宽限支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风                  第 15 页 共 176 页 险和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违犯干系监管法例，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关端正范畴、风险箝制场所朝上 监管部门端正阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业 务功令诊疗、信息时间不成正常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付 相应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期 间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧 烈波动、个别证券出现紧要事件、交易敌手方毁约、业务功令诊疗、信息时间 不成正常运行等风险。   本基金如通过港股通机制投资将可能面对以下风险：   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段， 当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合交易所 连接交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不成通过港股通进行 买入交易的风险。   （2）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在交易时天职提交订单依据的港币买入参 考 汇率和卖出参考汇率，并不即是最拆伙算汇率。港股通交易日日终，中国证 券登 记结算有限做事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确 定交易践诺适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动将 可能对基 金的投资收益形成损失。   （3）境外市集的风险 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会握住诊疗，                 第 16 页 共 176 页 这些限制身分的变化可能对本基金投入或退出当地市集 形成费力，从而对投资 收益以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。 与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   a) 香港市集证券交易实行 T+0 反转交易，且对价钱并无涨跌幅高下限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b) 惟有内地与香港两地均为交易日且梗概鼎沸结算安排的交易日才为港股 通交易日，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所端正的其他情形时， 香港联合交易所将可能停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不成正常 交易，港股不成实时卖出，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风 险，可能带来一定的流动性风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的交 易异常情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港 股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险，可能带 来一定的流动性风险。   c) 投资者因港股通股票权益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者异常 情况，所取得的港股通股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入，内地交易所另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者 调遣等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调遣或者上 市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，不错享有干系权益，但 不得通过港股通买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投 票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为预计基准；投票数量超出持有 数量 的，按照比例分配持有基数。   本基金主要通过通过投资于场所 ETF，精雅追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪过错最小化，争取日均追踪偏离度的完全值不朝上 0.35%，年追踪误 差不朝上 4%，但因标的指数编制功令诊疗或其他身分可能导致追踪过错朝上上 述范畴，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。                 第 17 页 共 176 页   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能 面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现金替代符号等身分 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基 金产生追踪偏离度和追踪过错。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回对价，由此基金管束东谈主可能树立较低 的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 基金份额的风险。   指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述讨论成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应诊疗。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和赞佩，改日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的管束和赞佩，改日若出现标的指数不适应要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不适应要求 及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指数编制机构退出等情形，本基金 将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会陈说并 建议治理决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者 罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同罢了。投资东谈主将 面对更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者罢了基金合同 等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议笃定并实施前，基                 第 18 页 共 176 页 金管束东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额 持有东谈主利益优先原则扶植基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数施展与干系市集施展有在互异，影响投资收益。   本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所面对的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将面对中国存托凭证价钱 大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险， 包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方 面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面 的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息披 露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险。   由于本基金为发起式基金，根据干系法例端正，在《基金合同》收效之日 起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动终 止，不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同期限。本基金将根 据基金合同的约定进行基金财产计帐并罢了。改日若出现标的指数不适应要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不适应要求 及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会陈说并建议治理决议， 如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者罢了基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同罢了。因此，投资东谈主将面对基金合 同自动罢了的风险。   二、市集风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险。                  第 19 页 共 176 页 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   三、境外投资风险   （1）税务风险   香港地区在税务方面的法律法例与内地存在一定互异，基金投资香港市集 可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径可能 会使基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收端正可能发生变化，或者 实施具有回首力的矫正，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或 者出售投资当日并未瞻望的稀奇税项。   （2）市集风险   本基金投资于香港证券市集，将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景 气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种身分的影响，上述身分的 波动和变化可能会使基金资产面对潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的 特定事件、独有的政事身分、法律法例、市集状态、经济发展趋势的反应较 A 股证券市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的增多。   （3）交易风险   香港市集在交易功令、交易时分、计帐交收安排等交易轨制方面有别于 A 股市集, 可能会给本基金投资带来特殊交易风险，包括但不限于无法实时捕捉 干系投资契机或秘密投资风险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。   （4）港股市集股价波动较大的风险   香港联交所实行 T+0 反转交易轨制，即投资者今日买入的股票不错今日卖 出，同期对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   四、流动性风险               第 20 页 共 176 页   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）基金合同约定：“本基金主要投资于场所 ETF 基金份额、标的指数成 份股（含存托凭证）过头备选成份股（含存托凭证）。”其中，“投资于场所 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%”。本基金标的指数为恒生互联网科技业 指数，从投资范畴上看，基金资产的流动性精好意思；（2）从投资限制上看，本基 金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上本 基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例限制适应《流动性风险 管束端正》。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精好意思，流动性风险相 对可控。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金管束东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管束器具对赎回苦求进行限制诊疗，以 嘱咐流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理大批赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大批 赎回的情形及处理方式”的干系内容。   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管束器具，对赎                  第 21 页 共 176 页 回苦求等进行限制诊疗，行为特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助措 施，包括但不限于：   （1）宽限办理大批赎回苦求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大批 赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项   上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 “暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。   （3）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管束东谈主应当暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回苦求的措施。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主可罗致舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以及监管 部门、自律组织的端正。   （6）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募说明书“第十八部分 侧袋机制”，谨防了解本基金 侧袋机制的情形及步伐。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时鼎沸整个投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在 于灵验拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋                第 22 页 共 176 页 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金管束 东谈主在基金如期陈说中泄露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的做事。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主预计各项投资运作场所和基金功绩场所时仅 需讨论主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金泄露的功绩场所不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。   五、管束风险   本基金可能因为基金管束东谈主的管束水平、管束技能和管束时间等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表咫尺基金举座的投资组合管束上，例如资 产配置、类属配置不成适应基金合同的要求，不成达到预期收益场所；也可能 表咫尺个券个股的选拔不成适应本基金的投资历斡旋投资场所等。   六、合规性风险   指本基金的投资运作不适应干系法律、法例的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   七、操作风险   基金运作过程中，因里面箝制存在颓势或者东谈主为身分形成操作诞妄或违犯 操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易特别、IT 系统故障等风险。   八、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金管束东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管束东谈主与基金托管东谈主可能通过本基               第 23 页 共 176 页 金财产账户径直缴付，或划付至管束东谈主账户并自基金管束东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资 比例、证券期货市集普遍端正等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本 基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和代销机构)根 据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构罗致的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配测验。   十、其他风险   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管束现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当预计机、通信系统、交易收集等时间保障系统或信息收集救济出现异常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限泄露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。   战役、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商毁约等超出基金 管束东谈主自身径直箝制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。                第 24 页 共 176 页 售。然而，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。   “恒生互联网科技业指数(“该指数”)由恒生指数有限公司根据恒生资讯 服务有限公司的授权发布及编制。恒生互联网科技业指数的商标及称号由恒生 资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同 意华安基金管束有限公司可就华安恒生互联网科技业交易型通达式指数证券投 资基金发起式集结基金（QDII）(“该居品”)使用及参考该指数，然而，恒生 指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过头预计或任何与之有 关的数据的准确性或完好性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所谅解的数据 的适用性或得当性；或(iii)任何东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所谅解 的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品持有东谈主或任何其它东谈主士 作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。 恒生指数有限公司可随时转换或修改预计及编制该指数过头任何筹商的公式、 成份股份及系数的过程及基准，而无谓作出文告。在适用法律允许的范畴内， 恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)华安基金管束有限公司就 该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在预计该指数时的任何 失准、遗漏、诞妄或特别；或(iii)与预计该指数筹商并由任何其它东谈主士提供的 辛苦的任何失准、遗漏、诞妄﹑特别或不完好；或(iv)任何经纪、该居品持有 东谈主或任何其它交易该居品的东谈主士，因上述原因而径直或迤逦蒙受的任何经济或 其它损失承担任何做事或债务,任何经纪、该居品持有东谈主或任何其它交易该居品 的东谈主士不得因该居品，以任何款式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限 公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、持有东谈主或任何其它东谈主士，须 在完全了解此免责声明，而且不成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限 公司的情况下交易该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、持 有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任 何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买 该居品权益，该投资者将被视为已承认、知道并接受此免责声明并受其拘谨， 以及承认、知道并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计 算的结果。”               第 25 页 共 176 页   对于恒生指数有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及干系 服务机构形成的损失，基金管束东谈主亦不承担任何做事。              第 26 页 共 176 页             第四部分 基金的投资   一、投资场所   本基金通过投资于场所 ETF，精雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 过错最小化。   二、投资范畴   本基金主要投资于场所 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证）。为更好地完毕投资场所，本基金还可投资于境 表里照章刊行或上市的其他股票（含存托凭证）、债券、资产救济证券、银行 入款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括但不限于境外远期合约、 互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货，以及境 内上市交易的股指期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香 港股票市集交易互联互通机制投资香港联合交易所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于场所 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管束东谈主在履行适应步伐后，本 基金的投资比例相应诊疗。   三、投资策略   本基金为场所 ETF 的集结基金，场所 ETF 是罗致完全复制法完毕对标的指 数精雅追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近全部的基金资产投资于场所 ETF、标的指数成份股和备                第 27 页 共 176 页 选成份股进行被迫式指数化投资，追求对功绩相比基准的精雅追踪。正常情况 下，本基金投资于场所 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。正常市集情况 下，争取日均追踪偏离度的完全值不朝上 0.35%，年追踪过错不朝上 4%。如因 指数编制功令诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪过错朝上上述范畴，基金 管束东谈主将采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于场所 ETF 基金份额，投资于场所 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。除此之外为更好地完毕投资场所，本基金可投资于标的指数 成份股过头备选成份股或法律法例、基金合同允许投资的其他投资器具，其目 的是为了应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   （二）场所 ETF 投资策略   本基金投资于场所 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在场所 ETF 二级市集 流动性较好的情况下，为了更好地完毕本基金的投资场所，减小与标的指数的 追踪偏离度和追踪过错，也不错通过二级市集交易买卖场所 ETF。   （三）股票投资策略   本基金将以追求追踪过错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金罗致被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其他影响指数 复制的市集身分的限制，基金管束东谈主不错根据市集情况，结合申饬判断，对股 票组合管束进行适应诊疗，以更精雅的追踪标的指数。   （四）存托凭证投资策略   本基金在概述讨论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 过错的最小化。   （五）债券投资策略   基于流动性管束的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融 货币政策和利率趋势的判断来笃定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个 券相对价值的相比，进行个券选拔和配置。   （六）繁衍品投资策略   本基金在金融繁衍品的投资中主要恪守灵验管束投资策略，对冲某些成份                    第 28 页 共 176 页 股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融繁衍居品的 杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期裁汰仓位通常诊疗带来的交易成 本。本基金投资境外股指期货将根据风险管束的原则，主要选拔流动性好、交 易活跃的股指期货合约，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，完毕投资 场所。   （七）资产救济证券的投资策略   本基金投资资产救济证券将概述运用久期管束、收益率弧线、个券选拔和 掌握市集交易契机等策略，通过信用研究和流动性管束，选拔经风险诊疗后相 对价值较高的品种进行投资。   （八）参与转融通证券出借业务策略   为更好地完毕投资场所，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上， 合理笃定出借证券的范畴、期限和比例。   （九）融资业务策略   为更好地完毕投资场所，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，基金 管束东谈主可根据干系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管束。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适应步伐后，将其纳入投资范畴以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于场所 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （4）本基金境内投资的，须恪守以下限制：                 第 29 页 共 176 页 金资产净值的 10%； 资产救济证券限制的 10%； 券，不得朝上其各种资产救济证券总共限制的 10%； 金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下跌、不再适应投资法式，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数量不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产 净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值总共 （轧差预计）应当适应基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值 的 95%； 朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险管束端正》所述流动性受限证券的范畴；参与转融通证券出借业务的                  第 30 页 共 176 页 单只证券不得朝上基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均预计； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主 之外的身分致使基金不适应该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交易的股票合并预计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除上述第（1）、（2）项、第（4）项中 5）、10）、11）、12）条外，因 证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、 标的指数成份股流动性限制、场所 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等 基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证 券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分 致使基金投资不适应上述第（1）项的，基金管束东谈主应当在 20 个交易日内进行 诊疗。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因 素致使基金投资不适应上述第（4）项中 10）条的，基金管束东谈主不得新增转融 通证券出借业务。法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。   （5）本基金境外投资的，须恪守以下限制： 行应当是中资营业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上 述限制； 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得朝上基金资产净值的 10%，                第 31 页 共 176 页 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得朝上基金资产净值的 3%； 指法律或《基金合同》端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 基金不错不受上述限制； 金总份额的 20％； 值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会端正的期限为准；   若基金朝上上述投资比例限制约定限制的，应当在朝上比例后 30 个做事日 内罗致合理的营业措施减仓，以适应投资比例限制要求。   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管束，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融繁衍品的，同期应当严格盲从下列端正：   （1）基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适应以下要 求： 会招供的信用评级机构评级。 候以公允价值罢了交易。   （4）基金拟投资繁衍品，基金管束东谈主在居品召募苦求中应当向中国证监会 提交基金投资繁衍品的风险管束经由、拟罗致的组合避险、灵验管束策略。   （5）基金管束东谈主应当在基金司帐年度扫尾后 60 个做事日内向中国证监会 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈说。   （6）基金不得径直投资与什物商品干系的繁衍品。                 第 32 页 共 176 页   （1）整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、 利息和分成。一朝借方毁约，本基金根据条约和筹商法律有权保留和处置担保 物以鼎沸索赔需要。   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器具或品种： 融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可排除信用证。   （5）本基金有权在职何时候罢了证券假贷交易并在正常市集通例的合理期 限内要求奉赵任一或整个已借出的证券。   （6）基金管束东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当盲从下列端正：   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保 现金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据条约和筹商法 律有权保留或处置卖出收益以鼎沸索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊疗以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据条约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以鼎沸索赔需要。               第 33 页 共 176 页   （5）基金管束东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应做事。 市值或整个已售出而未回购证券总市值均不得朝上基金总资产的 50%。前项比 例限制预计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之 日起脱手。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适应步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金。临时用途借入现 金的比例不得朝上基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其管束层；   （12）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （13）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行径；   （15）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他行径。                第 34 页 共 176 页   法律法例或监管部门取消或诊疗上述端正，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适应步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实 际箝制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资场所和投资策略，恪守基 金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱引申。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以泄露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制性端正，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行适应步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为 准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：恒生互联网科技业指数收益率（经汇率诊疗）×95% ＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。   由于本基金为 ETF 集结基金，投资组合中本基金投资于场所 ETF 的资产比 例不低于基金资产净值的 90%，而且每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因 此，本基金功绩相比基准能较为客不雅的斟酌本基金的投资绩效。   若改日出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不适应要求及法律法例、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内 向中国证监会陈说并建议治理决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与 其他基金合并、或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同罢了，但下文“场所 ETF 的变更”另有约定的除外。                第 35 页 共 176 页   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有 东谈主利益优先原则扶植基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需 召开基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证 监会备案，并在端正媒介上公告。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管束东谈主根 据标的指数变更情形履行适应步伐。   六、风险收益特征   本基金为场所 ETF 的集结基金，场所 ETF 为股票型指数基金，因此本基金 的预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金 主要投资于场所 ETF，精雅追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表 的市集组合的风险收益特征相似。   本基金通过主要投资于场所 ETF 迤逦投资于境外证券市集，需承担汇率风 险以及境外市集的风险。   七、场所 ETF 的变更   场所 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于场所 ETF 的集结基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会；若届时 本基金管束东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着赞佩投 资者正当权益的原则，履行适应的步伐后可选取其他合适的指数行为标的指数。 相应地，基金合同中将删除对于场所 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届 时将由基金管束东谈主另行公告。 标 ETF 的基金管束东谈主/基金托管东谈主通常的除外）；                    第 36 页 共 176 页   若场所 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且连续投资于该目 标 ETF。但场所 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更场所 ETF 标的指数事项 的，本基金的基金份额持有东谈主可出席场所 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决， 场所 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开 基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该场所 ETF 的集结基金。   八、基金管束东谈主代表基金愚弄股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询司帐 师事务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的端正。   十、基金的投资组合陈说   基金管束东谈主的董事会及董事保证本陈说所载辛苦不存在空虚纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带做事。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月                 第 37 页 共 176 页 内容不存在空虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合陈说所载数据箝制 2024 年 9 月 30 日。                                               占基金总资产的比 序号            面容          金额（东谈主民币元）                                                 例（%）       其中：普通股                              -            -          优先股                              -            -          存托凭证                             -            -          房地产信托凭证                          -            -       其中：债券                               -            -       资产救济证券                              -            -       其中：远期                               -            -          期货                               -            -          期权                               -            -          权证                               -            -       其中：买断式回购的买入返                        -            -                     第 38 页 共 176 页         售金融资产                                             公允价值         占基金资          基金名     基金类  序号                     运作方式       管束东谈主      （东谈主民币         产净值比              称    型                                                  元）      例（%）          华安恒          生互联          网科技          业交易                                   华安基金          型通达            交易型开                79,315,30          式指数              放式                      1.57                                     公司          证券投          资基金          （QDII              ）     本基金本陈说期末未持有股票及存托凭证。     本基金本陈说期末未持有股票及存托凭证。     （1）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存 托凭证投资明细                        第 39 页 共 176 页     本基金本陈说期末未持有股票及存托凭证。     本基金本陈说期末未持有债券。 细     本基金本陈说期末未持有债券。 券投资明细     本基金本陈说期末未持有资产救济证券。 投资明细     本基金本陈说期末未持有金融繁衍品。 明细                                          公允价值        占基金资          基金名     基金类     序号                  运作方式       管束东谈主   （东谈主民币        产净值比           称       型                                            元）        例（%）          华安恒          生互联          网科技          业交易                                   华安基金          型通达            交易型开             79,315,30          式指数              放式                 1.57                                     公司          证券投          资基金          （QDII           ）                        第 40 页 共 176 页      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形      本陈说期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观察 的,也莫得在陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称号               金额（东谈主民币元）      （4）陈说期末持有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调遣债券。      （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。                  第 41 页 共 176 页                      第五部分 基金的功绩   基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、辛苦尽责的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日施展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金功绩场所不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 践诺收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值施展   历史各时分段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比   （截止时分 2024 年 6 月 30 日）   华安恒生互联网科技业 ETF 发起式集结（QDII）A                               功绩比       功绩相比                      份额净值             份额净值              较基准       基准收益 阶段                   增长率标                           ①－③      ②－④             增长率①              收益率       率法式差                      准差②                               ③         ④ 自 2024-2- 效日）至   华安恒生互联网科技业 ETF 发起式集结（QDII）C                               功绩比       功绩相比                      份额净值             份额净值              较基准       基准收益 阶段                   增长率标                           ①－③      ②－④             增长率①              收益率       率法式差                      准差②                               ③         ④ 自 2024-2- 效日）至 基金的过往功绩并不预示其改日施展。                        第 42 页 共 176 页 第 43 页 共 176 页                  第六部分 基金管束东谈主    一、基金管束东谈主概况 楼 2118 室    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管束股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管束有限公司                        12%      上海上国投资产管束有限公司                        5%    三、主要东谈主员情况                        第 44 页 共 176 页 情况等。   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首脑处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限做事公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限做事公司董事长。现任华安基金 管束有限公司党委文告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督管束委员会银行监 管三部副主任、中原基金管束有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席引申官。现任华安基金管束有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文告员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部面容司理；上投投资管束有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管束有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管束有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限做事公司董事、上海谐 意资产管束有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（掌握做事）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（掌握做事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管束股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博管束咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产管束有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持做事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务                第 45 页 共 176 页 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席引申官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产管束有限公司引申董事、总司理，上海锦江国际投资管束有限公司引申 董事、首席引申官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  沉寂董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开发局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，讲授。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理讲授、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局造访学者、长江商学院和香港大学客座讲授、 亚洲金融学会会刊《金融国际评述》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学讲授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球营业领袖 学者面容（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限做事公司党委委员、纪委文告、预算 管束委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管束有限 公司监事长。                  第 46 页 共 176 页   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管束有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产管束（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业申饬。历任华安 基金管束有限公司监察稽核部高等监察员，聚首交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚首交易部高等总监。   （3）高等管束东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业申饬。历任武警上海警卫局 首脑处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限做事 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限做事 公司董事长。现任华安基金管束有限公司党委文告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业申饬。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中 国银行业监督管束委员会银行监管三部副主任、中原基金管束有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席引申官。现任华安基金管束有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业申饬。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管束有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金管束有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管做事申饬。历任上海市 东谈主民张望院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管束有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业申饬。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金管束有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管束有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管束有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业申饬。历任广发                 第 47 页 共 176 页 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管束有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管束有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业申饬。历任洛阳播送电 视局记者、掌握东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金管束有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业申饬。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开发、赞佩和分析岗、国泰君安证券交 易时间总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管束有限公司首席信息官。   倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振司帐师 事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金司帐、指数与 量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型通达式指数证券投 资基金过头集结基金、华安 CES 港股通精选 100 交易型通达式指数证券投资基 金过头集结基金的基金司理。2018 年 9 月至 2022 年 12 月，同期担任华安纳斯 达克 100 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯 达克 100 交易型通达式指数证券投资基金集结基金（QDII）（由华安纳斯达克 三菱日联日经 225 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 交易型通达式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司指 数型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月起，同期担任华安中证新动力汽车 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同                   第 48 页 共 176 页 时担任华安中证全指证券公司交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。 数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 6 月起，同期担任华安中 证沪港深科技 100 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 起，同期担任华安中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式集结 基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技交易型通达式指数证 券投资基金发起式集结基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华 安纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 （QDII）的基金司理。2023 年 12 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红 利交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华安 恒生互联网科技业交易型通达式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）、 华安三菱日联日经 225 交易型通达式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII） 的基金司理。2024 年 4 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利交易型开 放式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任 华安中证沪深港黄金产业股票交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。 式集结基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香 港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华 安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）转型而来）的基 金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监                   第 49 页 共 176 页  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高等总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   箝制 2024 年 9 月 30 日，公司咫尺共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作申饬。整个上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管束部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、概述行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金管束东谈主的职责   根据《基金法》的端正，基金管束东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行径；                  第 50 页 共 176 页   五、基金管束东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 金法》及干系法律法例的行径的发生； 家筹商法律法例及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法筹备；  （2）违犯基金合同或托管条约；  （3）有意损伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；  （5）拒接、干预、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、滥用权利，不按照端正履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的交易行径；  （8）其他法律法例以及中国证监会扼制的行径。  基金管束东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从筹商法律法例和中国证监会发布的监管端正，握住更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照筹商法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事干系的交易行径。                 第 51 页 共 176 页   六、基金管束东谈主的里面箝制轨制   （1）健全性原则   里面箝制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 引申、监督、反馈等各个步伐。   （2）灵验性原则   通过科学的里面箝制技能和方法，建立合理的里面箝制步伐，赞佩内箝制 度的灵验引申。   （3）沉寂性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹备管束方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 箝制成本达到最好的里面箝制效率。   公司的里面箝制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完毕 对公司从决策层到管束层、操作层的全面监督和箝制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面箝制系统和扶植其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹备管束行径、董事和 公司管束层的行径愚弄监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常筹备管束行径进行 合规性监督和检验，径直向公司董事会和中国证监会陈说。   （4）合规与风险管束委员会：合规与风险管束委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险箝制而成立的格外设机构，以召开例会款式开展做事，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈说、风险管束陈说以                 第 52 页 共 176 页 过头他风险箝制紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面箝制轨制的引申情 况进行合规性监督检验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面箝制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范畴内，对其负责的业务进行检验监督和风险箝制。列位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德表率和行径准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面箝制大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管束轨制的纲目和统辖，里面箝制大纲应当明确内控场所、内控原则、箝制 环境、内控措施等内容。   基本管束轨制包括风险箝制轨制、投资管束轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间管束轨制、公司财务轨制、辛苦档案管束制 度、功绩评估考察轨制和难受应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭做事、操作守则等的具体说明。   里面箝制的基本要素包括：箝制环境、风险评估、箝制行径、信息疏导、 里面监控。   （1）箝制环境   箝制环境组成公司里面箝制的基础，包括公司治理结构体系和里面箝制体 系。公司里面箝制体系又包括公司的筹备理念和内控文化、里面箝制的组织体 系、里面箝制的轨制体系、职工的谈德操守和教养等内容。   公司自成立以来，通过握住加强公司管束层和职工对里面箝制的解析和控 制果断，致力于于于从公司文化、组织结构、管束轨制等方面营造精好意思的箝制环境 氛围，使风险果断领会到公司各个部门、各个岗亭和各个业务步伐。逐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规箝制开发，建立了公司里面箝制体系。   （2）风险评估                第 53 页 共 176 页   公司通过对组织结构、业务经由、筹备运作行径进行分析、测试检验，发 现风险，将风险进行分类、按环节性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对场所的影响进程，评估咫尺的箝制进程和风险落魄，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的技能分析考量风险的落魄和危害进程。在风险评估 后，笃定应进一步采选的对应措施，对里面箝制轨制、功令、公司政策等进行 矫正和完善，并监督各个步伐的改进实施。   （3）箝制行径   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、矫正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构箝制、操作箝制、司帐箝制。   ① 组织结构箝制   公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此衔尾与制 衡的原则。基金投资管束、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此沉寂、彼此牵制而且有沉寂的陈说系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：   以各岗亭场所做事制为基础的第一谈监控防地：各部门里面做事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此检验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各干系部门、干系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立法式化的业务操作经由、环节业务处理表单传递及信息 疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的做事。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作箝制   公司制定了一系列的基本管束轨制，如风险箝制轨制、投资管束轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息泄露轨制、监察稽核轨制、信息时间管束制 度、辛苦档案管束轨制、功绩评估考察轨制和难受应变轨制等，箝制日常运作 和筹备中的风险。公司各业务部门在践诺操作中恪守实施。   ③ 司帐箝制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管束，沉寂核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司               第 54 页 共 176 页 对所管束的不同基金远隔确立账户，分账管束，以确保每只基金和基金资产的 完好沉寂。   基本的司帐箝制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、辛苦管束轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确预计基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值步伐，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息疏导   为了实时完毕信息的疏导，灵验地达成从下到上的陈说和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信拒接 流渠谈，保证公司各级管束东谈主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。   制定了管束和业务陈说轨制，包括如期陈说和不如期陈说轨制。按既定的 陈说阶梯和陈说频率，在适应的时分向适应的里面东谈主员和外部机构进行陈说。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面箝制体系缱绻合感性和运行灵验性的过程，对箝制 环境、箝制行径等进行连接的测验和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监监做事，促使公司职工积极参与和恪守里面箝制 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面箝制轨制的实施情况进行连接的检 查。测验其是否适应缱绻要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、市集环 境、组织诊疗等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金管束东谈主声明以上对于里面箝制轨制的泄露真正、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来握住完善里面风险箝制轨制。                 第 55 页 共 176 页                    第七部分 基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过头他筹商端正，经中国证监会 2023 年 10 月 23 日证监许可 〔2023〕2401 号文注册召募。    本基金自 2024 年 1 月 18 日起向全社会公开召募，箝制 2024 年 2 月 2 日募 集做事胜仗扫尾。    本基金为契约型通达式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为适应法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    经普华永谈中天司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 认购资金在召募期间产生的银行利息共计 49.25 元东谈主民币，其中 A 类 20.17 元， C 类 29.08 元。召募资金已于 2024 年 2 月 6 日划入本基金在基金托管东谈主招商银 行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 242 户。按照每份基金份额运行发售面值 1.00 元东谈主民币预计，确立召募期间召募的灵验份额共计 10,560,470.83 份基金份额， 其 中 A 类 10,359,705.69 份 ， C 类 200,765.14 份 ； 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 持有东谈主整个。其中，华安基金管束有限公司（以下简称“本基金管束东谈主”）运 用固有资金认购本基金 10,000,000.00 份基金份额（含召募期利息结转的份 额），占本基金总份额的比例为 94.69%。本基金管束东谈主基金从业东谈主员认购持有 的基金份额总额为 4.00 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比 例为 0.00004%。按照筹商法律端正，本基金召募期间所发生的信息泄露费、会 计师费、讼师费以过头他用度由本基金管束东谈主承担，不从基金资产中列支。                          第 56 页 共 176 页            第八部分 基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的筹商端正，本基金本次召募适应筹商条件，本基金管束东谈主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2024 年 2 月 6 日得到中国证监会的书面阐发， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金管束东谈主慎重脱手管束 本基金。                 第 57 页 共 176 页        第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管束东谈主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券 交易所、深圳证券交易是以及香港联合交易所的共同交易日（若该日为非港股 通交易日，则基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），通达日 的具体业务办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时分。基金管 理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易 时分变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行 相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上 公告。   基金管束东谈主可根据践诺情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具 体业务办理时分在干系公告中端正。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起不朝上三个月脱手办理赎回，具体业务 办理时分在干系公告中端正。   在笃定申购脱手与赎回脱手时分后，基金管束东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类                 第 58 页 共 176 页 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行预计； 交替赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待； 处理功令等在盲从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准。   基金管束东谈主可在法律法例允许，且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管束东谈主必须在新功令脱手实施前依照 《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步伐   投资东谈主必须根据销售机构端正的步伐，在通达日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金管束东谈主将在 T＋10 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通交易系统、港股通资金交收功令限制、场所 ETF 的 投资市集休市、暂停交易或蔓延交收、场所 ETF 暂停交易或赎回、场所 ETF 延                  第 59 页 共 176 页 迟支付赎回对价、交易计帐功令发生较大变化或其他非基金管束东谈主及基金托管 东谈主所能箝制的身分影响业务处理经由，则赎回款项支付时分可相应顺延至影响 身分摒除的下一做事日。   在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管束东谈主应以通达日交易时分扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日作 为申购或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐发情况。 若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管束东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时 间进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上 公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售 机构确乎吸收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数量限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售 机构对最低申购名额及交易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额 为东谈主民币 100,000 元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额或罗致如期定 额投资规划时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账 户保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。                  第 60 页 共 176 页 或监管要求另有端正的除外。投资者可屡次申购。 基金管束东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管束东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采选上述措施对基金限制 给以箝制。具体见基金管束东谈主干系公告。 份额的数量限制，或新增基金限制箝制措施。基金管束东谈主必须在诊疗实施前依 照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施远隔化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一规划、聚首规划及职业年金。如将来出现经养老基 金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管束东谈主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范畴。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔远隔预计。具体费率如下 表所示：       用度种类      单笔申购金额（M，元）      申购费率                 第 61 页 共 176 页                      M  A 类基金份额         100 万≤M                     M≥500 万          每笔 1000 元   C 类基金份额                         0   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随苦求份额持有时分的增多而递减， 具体费率如下表所示：   份额类别       持有期限（Y）                  赎回费率  A 类基金份额         Y                  Y≥7 日                0.00%  C 类基金份额         Y                 Y≥7 日                0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以 及监管部门、自律功令的端正。                第 62 页 共 176 页 有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，针对基 金投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监 管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错适应调低基金的销售费率。 东谈主民币和外币份额类别，该事项无谓基金份额持有东谈主大和会过。如本基金增减 东谈主民币和外币份额类别，更新的申赎原则、步伐、用度等业务功令及干系事项 届时由基金管束东谈主笃定并提前公告。   七、申购份额与赎回金额的预计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的预计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋0.50%）＝99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元   申购份额＝99,502.49/1.0150＝98,032.01 份   即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98,032.01 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150                      第 63 页 共 176 页 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000.00 元   申购用度＝1,000 元   申购份额＝49,999,000.00/1.0150＝49,260,098.52 份   即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49,260,098.52 份 A 类基金 份额。   （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的预计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。   赎回金额的预计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的预计方 法为：   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×1.50%＝1,522.50 元   赎回金额＝101,500.00－1,522.50＝99,977.50 元   即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99,977.50 元。   （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的预计                       第 64 页 共 176 页 方法为：   例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为 为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.00%＝0.00 元   赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。   T 日的各种基金份额净值在今日收市后预计，并按基金合同的约定公告。 遇特殊情况，经履行适应步伐，不错适应蔓延预计或公告。   预计公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基 金份额的余额数量   本基金各种基金份额净值的预计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述预计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述预计结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购苦求：                      第 65 页 共 176 页 市，导致基金管束东谈主无法预计当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且罗致估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 的审批及市集情况进行诊疗）、单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔 申购金额上限的。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 环节部分发生暂停交易或其他紧要事件，连续接受申购可能会影响或损伤其他 基金份额持有东谈主利益时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11、12、13 项暂停申购情形之一 且基金管束东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据筹商端正 在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒接的， 被拒接的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束 东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或延 缓支付赎回款项：                     第 66 页 共 176 页 市，导致基金管束东谈主无法预计当日基金资产净值。 格且罗致估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 环节部分发生暂停交易或其他紧要事件，连续接受赎回可能会影响或损伤其他 基金份额持有东谈主利益时。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款 项时，基金管束东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管束 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先 选拔将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束 东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份 额总和后的余额）朝向前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批 赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决                    第 67 页 共 176 页 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有智力支付基金份额持有东谈主的全部赎回 苦求时，按正常赎回步伐引申。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有 困难或以为因支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎 回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全 部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。宽限 的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类 基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份 额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求朝上上一开 放日基金总份额的 10%，基金管束东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回苦求实施宽限办理，即自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求按前述条目处理，即基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎 回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔延 期赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直 到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。 具体见干系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢 支付赎回款项，但不得朝上 20 个做事日，并应当在端正媒介上进行公告。                第 68 页 共 176 页   当发生上述大批赎回并采选相应措施时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真 或者招募说明书端正的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明有 关处理方法，并依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各种基金份额净值。 筹商端正，在端正媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情 况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新通达 的公告。   十二、基金调遣   基金管束东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系功令由基金管束东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、适应法律法例的其他非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法例或有权机关端正的方式处理。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈掌握有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系辛苦，对于适应条件的非交易过户苦求按基金                 第 69 页 共 176 页 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的法式收取转托管费。   十五、如期定额投资规划   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体功令由基金管束东谈主 另行端正。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金管束东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结 部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管机构另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管束东谈主将制定和实施相应的业务功令。   十七、基金份额的交易和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律法例端正和基金合同约定在中国证监会招供的 交易场所或者通过其他方式进行转让，具体功令由基金管束东谈主另行端正，并在 业求实施前依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或干系公告。                 第 70 页 共 176 页   十九、在不违犯干系法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管束东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排 进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 71 页 共 176 页          第十部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 户、交易、结算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度等）； 征费、关税、印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项筹商的任 何利息、罚款及用度）以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 与基金筹商的诉讼、追索用度； 申购赎回用度等）； 他用度。   上述基金用度由基金管束东谈主在法律端正的范畴内参照公允的市集价钱笃定， 法律法例另有端正时从其端正。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式                  第 72 页 共 176 页   本基金基金财产中投资于场所 ETF 的部分不收取管束费。在平常情况下， 本基金的管束费按前一日基金资产净值扣除基金财产中场所 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管束费的 预计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中场所 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。   本基金基金财产中投资于场所 ETF 的部分不收取托管费。在平常情况下， 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中场所 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管费的 预计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中场所 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。预计方法如下：                    第 73 页 共 176 页   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据筹商法例及相应协 议端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见招募说明书"侧袋机制"部分的端正或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 引申。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的端正代扣代缴。                    第 74 页 共 176 页              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的场所 ETF 基金份额、各种有价证券、银行存 款本息和基金应收款项过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、 证券交易所功令、市集通例以过头与基金托管东谈主坚定的次托管条约为本基金在 境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账 户以过头他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产沉寂于基金管束东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主和/或其托付的境外托管东谈主看守。基金管束东谈主、基金托 管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章罢了、被照章排除或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束 运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管 理东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。   除非基金托管东谈主过头境外托管东谈主存在过失、飘动、诈骗或有意欠妥行径， 基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所吸收基金财产中的证券的整个权、合 法性或真正性（包括是否以精好意思款式转让）过头他遵循缺点。基金管束东谈主、基 金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所功令、市集惯 例的行为或不行为承担做事。                 第 75 页 共 176 页   资金账户中的现金由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现金存 入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主不合该现金资产享 有优先求偿权，除犯科律法例及排除或清盘步伐明文端正该等现金不归于计帐 财产外。              第 76 页 共 176 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法例端正需要对外皮露基 金净值的非通达日。   二、估值对象   本基金所领有的各种有价证券及本基金依据干系法律法例持有的其他资产 及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业 司帐准则》、监管部门筹商端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应罗致最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近交易日的报价不成真正反应公允价值的，嘱咐报价进行诊疗，确 定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中讨论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制行为特征讨论。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值时间笃定公允价值。罗致估值时间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估 值进行诊疗并笃定公允价值。   四、估值方法                 第 77 页 共 176 页   本基金投资的场所 ETF 基金份额以场所 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，罗致估值时间笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有 关端正笃定公允价值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日 其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估 值。证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日 债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值；   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进 行估值；若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。                  第 78 页 共 176 页   （1）上市流通繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则罗致估 值时间笃定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交 易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则 进行估值。如果上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金管束东谈主可根据具 体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）东谈主民币对主要外汇的汇率应当以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布 的东谈主民币汇率中间价为准；   （2）其他货币与东谈主民币的汇率则以估值日伦敦时分下昼四点（或梗概取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合 理公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导 致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金践诺支付 日进行相应的估值诊疗。   对于非代扣代缴的税收，基金管束东谈主不错遴聘税收咨询人对干系投资市集的 税收情况给予主意和建议。境外托管东谈主根据基金管束东谈主的指引具体和谐基金在 国外税务的申报、缴纳及提真金不怕火税收返还等干系做事。基金管束东谈主或其遴聘的税 务咨询人对最终税务的处理的真正准确负责。 值。 干系端正进行估值。                  第 79 页 共 176 页 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 步伐及干系法律法例的端正或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的主意， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的预计结果按端正对外给以公布。   五、估值步伐 余额数量预计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错 确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主预计每个估值日的基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主对基金资产估值后，将各种 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 按端正对外公布。   六、估值特别的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估                 第 80 页 共 176 页 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值特别时，视为该类基金份额净值特别。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值特别，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 过失的做事东谈主应当对由于该估值特别遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值特别处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、 数据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特别做事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别做事方承 担；由于估值特别做事方未实时更正已产生的估值特别，给当事东谈主形成损失的， 由估值特别做事方对径直损失承担补偿做事；若估值特别做事方照旧积极和谐， 而且有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿做事。估值特别做事方嘱咐更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值 特别已得到更正；   （2）估值特别的做事方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值特别的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值特别而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特别做事方仍嘱咐估值特别负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 特别做事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值特别做事 方；   （4）估值特别诊疗罗致尽量归附至假定未发生估值特别的正确情形的方式。                第 81 页 共 176 页   估值特别被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值特别发生 的原因笃定估值特别的做事方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的做事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特别的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值预计出现特别时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）特别偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；特别偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值预计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的做事，经确 认后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐做事方由基金管束东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹划后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议 引申，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主预计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付 补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按 照过失进程各自承担相应的做事。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的预计结果，固然屡次重新 预计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管束东谈主的预计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息特别（包括但不限于基金申购或赎回金额                第 82 页 共 176 页 等），进而导致基金份额净值预计特别而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管束东谈主负责预计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管束东谈主应预计每个估值日的基金资产净值和各种基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核阐发后发送给基金管 理东谈主，由基金管束东谈主按端正对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的过错不行为基金资产估值特别处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值诊疗不行为基金资产估值特别 处理。 因，在本基金管束东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时分点前无法阐发的交易，导 致的对基金资产净值的影响，不行为基金资产估值特别处理。 机构、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数据特别，或国度司帐政 策变更、市集功令变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金                第 83 页 共 176 页 托管东谈主固然照旧采选必要、适应、合理的措施进行检验，但未能发现特别的， 由此形成的基金资产估值特别，基金管束东谈主和基金托管东谈主衔命补偿做事。但基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施缓慢或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户基金份额净值。              第 84 页 共 176 页          第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指箝制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金合并基金份额类 别内的每一基金份额享有同平分配权； 况进行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月 可不进行收益分配； 可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基 金份额持有东谈主不选拔，本基金默许的收益分配方式是现金分成；基金份额持有 东谈主可对 A 类和 C 类基金份额远隔选拔不同的分成方式；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。在不抵御法律 法例及基金合同的端正、且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可诊疗基金收益的分配原则，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明箝制收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信                 第 85 页 共 176 页 息泄露办法》的筹商端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其 他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的预计方法，依照《业务功令》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书"侧袋 机制"部分的端正或干系公告。                  第 86 页 共 176 页          第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度泄露； 司帐核算，按照筹商端正编制基金司帐报表； 并以约定方式阐发。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介公告。                  第 87 页 共 176 页            第十五部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办 法》、《流动性风险管束端正》、《基金合同》过头他筹商端正。干系法律法 规对于信息泄露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主 和犯科东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按 照法律法例和中国证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、 准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予泄露的基金 信息通过适应中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息泄露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介泄露， 并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开 泄露的信息辛苦。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应罗致华文文本。如同期罗致外文文本的，基 金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开泄露的信息罗致阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开泄露的基金信息                 第 88 页 共 176 页   公开泄露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体步伐，说明基金居品的特点等波及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息 泄露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少 每年更新一次。基金罢了运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产看守及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛苦概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛苦概要的信息发生重 大变更的，基金管束东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品辛苦概要，并登载 在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金管束东谈主不再更 新基金居品辛苦概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦 概要、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品辛苦概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管条约登载在端正网站上。   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 泄露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基                  第 89 页 共 176 页 金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主 应当至少每周在端正网站泄露一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日各种别 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站泄露 半年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的预计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者梗概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在端正网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在端正报刊上。基 金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过适应《证券法》端正的司帐师事务所审 计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在端正网站上，并将中期陈说提醒性公告登载在端正报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在端正网站上，并将季度陈说提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者 决策的其他环节信息”项下泄露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、 陈说期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管束东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中泄露基金组结伴产情况过头               第 90 页 共 176 页 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息泄露义务东谈主应当依照《信息泄露办法》的 端正编制临时陈评话，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》罢了、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管束东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东谈主的践诺控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管束 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百 分之三十；   （11）波及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务干系行径 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股股 东、践诺箝制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；                第 91 页 共 176 页   （14）基金收益分配事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、 计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价特别达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；   （22）基金管束东谈主罗致舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更场所 ETF；   （25）本基金变更份额类别树立；   （26）通畅多币种申购、赎回业务或诊疗申购、赎回方式；   （27）选拔或更换境外投资咨询人、境外托管东谈主；   （28）基金推出新业务或服务；   （29）基金信息泄露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精湛传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东谈主权益的，干系信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开 澄澈。   基金合同出现罢了情形的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在 端正网站上，并将计帐陈说提醒性公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公                 第 92 页 共 176 页 告。   基金管束东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中泄露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产救济证券明 细。基金管束东谈主应在基金季度陈说中泄露其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   基金管束东谈主应当在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中泄露港股通标的股票的投资情况。法律法例 或中国证监会另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主将在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书 （更新）等文献中泄露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险场所等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易场所等。   基金管束东谈主应当按照干系法律法例的端正，在基金合同收效公告、基金年 度陈说、中期陈说、季度陈说等远隔泄露基金管束东谈主固有资金、基金管束东谈主股 东、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变 动情况。   基金管束东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书 （更新）等文献中泄露所持基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓 情况、损益情况、净值泄露时分等；（2）交易及持有基金产生的用度，招募说 明书中应当列明预计方法并例如说明；（3）本基金持有的基金发生的紧要影响 事件，如调遣运作方式、与其他基金合并、罢了基金合同以及召开基金份额持 有东谈主大会等；（4）本基金投资于基金管束东谈主以及基金管束东谈主关联方所管束基金 的情况。                    第 93 页 共 176 页   若本基金参与境内融资，基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度报 告等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险过头管束情况等。   若本基金参与境内转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当在季度陈说、中 期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中泄露基金参与转 融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管束情况等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联 交易事项作念谨防说明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息泄露，详见招募说明书"侧袋机制"部分的端正。   六、信息泄露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管束轨制，指定专门部门 及高等管束东谈主员负责管束信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信 息泄露内容与形态准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金计帐 陈说等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐发。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊泄露本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基 金信息，并保证干系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上泄露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介泄露信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介泄露信息， 而且在不同媒介上泄露合并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，提高信息泄露服务质料，基金管束东谈主应当自中国证监 会端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影 响的信息。                第 94 页 共 176 页    基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息泄露服务的质料。具体要求应当 适应中国证监会及自律功令的干系端正。前述自主泄露如产生信息泄露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计陈说、法律主意书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》罢了后    七、信息泄露文献的存放与查阅    照章必须泄露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延泄露基金信息的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后暂停估值的；    九、法律法例或中国证监会对信息泄露另有端正的，从其端正。                 第 95 页 共 176 页  第十六部分 基金合同的变更、罢了与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息泄露办法》的筹商端正在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 照《基金合同》的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适应《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；                 第 96 页 共 176 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主意书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适应《证券 法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个 做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登 载在端正网站上，并将计帐陈说提醒性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。                 第 97 页 共 176 页                   第十七部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈掌握股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家罗致国际司帐法式上市的公司。2006 年 9 月又 告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 本集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务管束团队、居品研发团队、风险管束团队、系统与数据团队、面容救济团 队、运营管束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务资历， 成为国内第一家得到该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管                      第 98 页 共 176 页 业务。招商银行行为托管业务天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金托 管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资管束托管业务托管资历、 保障资金托管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托 管（QFII）资历、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包 服务资历、存托凭证试点存托业务等业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，致力于于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得相信的众人、贴心折务的管家、让价值连接增多、客户的体验更佳”的“4+ 场所”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构完毕可连接 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，握住翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商聚首资产管束规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家完毕货币市集基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户迎接、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守，完毕从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的革新，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务连接稳健发展，社会影响力握住提高,连年来得到业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内唯独得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管束“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融 翻新“十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限做事公 司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、 宇宙金融青联第五届“双提高”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》                  第 99 页 共 176 页 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行 ”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国 最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 国债登记结算有限做事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基 金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限做事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票 风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》 “2021 年度突出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获 中央国债登记结算有限做事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务突出 机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银 行”“最好迎接托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度突出 资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限做事公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度 优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金 业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限做事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务突出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管衔尾伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年非常评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》                   第 100 页 共 176 页 主办的 2024 资产管束年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管束竞争力研究案例 发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障                 集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产 管束有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限做事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、引申董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市干系事 宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董 事长、招商永隆银行董事长、招联花消金融有限公司副董事长、招商局金融控 股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委 员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代 表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银 行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷管束                    第 101 页 共 176 页 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业申饬，在风险管束、信贷管束、公司金融、资产托管等领 域有真切的研究和丰富的实务申饬。  （三）基金托管业务筹备情况  箝制 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东谈主的里面箝制轨制  招商银行确保托管业务严格盲从国度筹商法律法例和行业监管轨制，坚持 称职筹备、表率运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督 机制，驻扎和化解筹备风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立故意于查错防弊、堵塞轻佻、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险箝制轨制， 确保托管业务信息真正、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的握住改进 和各项业务轨制、经由的握住完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险驻扎体系：  一级里面箝制及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退避 和箝制；总行风险管束部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估 监督，并建议内控提高管束建议。  二级里面箝制及风险驻扎是招商银行资产托管部确立风险合规管束干系团 队，负责部门里面风险退避和箝制，实时发现里面箝制颓势，建议整改决议， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室陈说。  三级里面箝制及风险驻扎是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，恪守 内箝制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面箝制隐讳各项业务过程和操作步伐、隐讳整个团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以驻扎风                  第 102 页 共 176 页 险、审慎筹备为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面箝制的检验、评 价部门沉寂于里面箝制的建立和引申部门。  （4）灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制缱绻的灵验性、里面箝制 引申的灵验性。里面箝制缱绻的灵验性是指里面箝制的缱绻隐讳了整个应激情 的环节风险，且缱绻的风险嘱咐措施适应。里面箝制引申的灵验性是指里面控 制梗概按照缱绻要求严格灵验引申。  （5）适应性原则。里面箝制适应招商银行托管业务风险管束的需要，并能 够跟着托管业务筹备策略、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与招商银行其他业务场所 拒绝，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险驻扎的主义。  （7）环节性原则。里面箝制在完毕全面箝制的基础上，关重视要托管业务 环节事项和高风险步伐。  （8）制衡性原则。里面箝制梗概完毕在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务管束办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、管束要求明确，鼎沸风险管束全隐讳的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。  （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，罗致加密、直连方式传输数据，数据引申他乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。  （3）客户辛苦风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户辛苦严格秘密，除法律法例和其他筹商端正、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主泄露。                 第 103 页 共 176 页  （4）信息时间系统风险箝制。招商银行对信息时间系统机房、权限管束实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时间系统采选两地三中心的救急备份管束措施等， 保证信息时间系统的安全。  （5）东谈主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立精好意思的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源管束。  （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和步伐  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等筹商法律法例的端正及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步伐中，基金托管东谈主对基 金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行检 查监督，对违犯法律法例、基金合同的指示拒接引申，独立即文告基金管束东谈主。  基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交易步伐照旧收效的投资指示违犯法律、 行政法例和其他筹商端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面款式文告基金 管束东谈主进行整改，整改的时限应适应法律法例及基金合同允许的诊疗期限。基 金管束东谈主收到文告后应实时查对阐发并以书面款式向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应陈说中国证监会。                第 104 页 共 176 页               第十八部分 境外基金托管东谈主   一、境外托管东谈主基本情况   称号：花旗银行（Citibank N.A)   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时分：1812 年 6 月 16 日   组织款式：股份有限公司   存续期间：连接筹备   整个者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,063 亿好意思元*   实得益本（Paid-in Capital）：1090 亿好意思元*   托管资产限制：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团， 业务范畴平常的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行(City Bank of New York)，成立于 1812 年。其业务为个东谈主、企业、政府和机构提供平常而专注的 金融居品和服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和 证券服务和钞票管束。花旗领有约 2 亿客户，业务精深 160 多个国度和地区。   花旗银行是花旗集团的全资子公司，其筹备行径由好意思国联邦储备银行（FEB） 和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购， 照旧成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设 有分支机构的国际级银行。   花旗银行成本金浑朴，信用评级稳健。花旗银行领有全球平常自有专属托 管收集，其托管资产限制在全球行业名次前哨。箝制 2023 年 4 季度末，花旗银 行的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球率先的托管机构。。   二、主要东谈主员情况   花旗职员都是申饬丰富的证券专科东谈主士，多数有大学证书或同等申饬，并 受益于花旗连接提供的职工培训，涵盖居品、经由和证券业趋势，以及管束问 题和经由。好多东谈主还有其他资历证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证过头他 行业认证。   平均而言，花旗银行的全球托管管束东谈主员从业朝上 20 年，职工从业达 10                        第 105 页 共 176 页 年。    箝制 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名员 工为托管和基金服务提供救济，其中 4,340 名职工位于亚太地区。    花旗银行的业务管束东谈主员均永恒任职于花旗和证券业，坚持履行对托管业 务的承诺，而且一直是鼓吹花旗客户关系的环节组成部分。    花旗全球托管管束团队平均做事年限为 15 年，全球托管职工平均做事年限 为 12 年。    亚太地区客户的业务救济是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港 从 80 年代中期脱手提供全场所的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 及处理问题的熟练深度和专科进程都处于行业前哨，从而保障了高效率、高质 量的服务。    花旗领有健全的公司治理轨制，里面箝制和风险管束轨制，并得到灵验地 贯彻引申。多年来筹备管束有序，未发生过财务状态恶化等紧要筹备风险情形。 花旗银行具备安全看守资产的条件以及安全、高效的计帐、交割智力。在最近 司法部门、监管机构立案观察。    三、基金托管业务筹备情况    花旗银行是值得相信的托管银行，托管资产限制达到 29.2 万亿好意思元。行为 全球最大的托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、 运营基础设施和专科常识。    花旗以统一方式提供交易结算、看守、资产服务、管束和投资陈说。凭借 自营收集、全球运营和客户服务，以及先进的处理时间，花旗在市集上脱颖而 出，梗概提供量身定制的服务，鼎沸企业、金融机构、国际政府组织、银行、 经纪自营商、投资管束东谈主、全球托管东谈主、共同基金、养老基金和保障公司的需 求。    四、信用等级(2023 年 12 月)                     第 106 页 共 176 页            Moody’s           Standard & Poor’s   Fitch 花旗集团（高等）        A3                  BBB+            A 花旗集团（短期）        P-2                     A-2         F1 花旗银行（高等）        Aa3                     A+          A+ 花旗银行（短期）        P-1                     A-1         F1    五、境外托管东谈主的职责  产的资金账户以及证券账户；  信息；                       第 107 页 共 176 页              第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询司帐 师事务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内 遴聘侧袋机制启用日发表主意且适应《证券法》端正的司帐师事务所进行审计 并泄露专项审计主意。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。大批赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主预计各项投资运作场所和基金功绩场所时仅需讨论主袋账户资产。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                 第 108 页 共 176 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主嘱咐主袋账户资产进行 估值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户基金份额净值。   侧袋账户的司帐核算应适应《企业司帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金管束东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并罢了侧袋机制后，基金管束东谈主应实时遴聘符 合《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计主意。   七、侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分端正的基金净值信 息泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实                 第 109 页 共 176 页 施侧袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金如期陈说中泄露陈说期内侧袋 账户干系信息，基金如期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，嘱咐陈说期内基金侧袋机制运 行干系的司帐核算和年度陈说泄露等发表审计主意。   八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管束东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行适应步伐后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 110 页 共 176 页                 第二十部分 干系服务机构    一、基金销售机构    （1）华安基金管束有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一咨询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管束有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    出动客户端：华安基金 APP    华安恒生互联网科技交易型集结 A（基金代码：019936)    (1)称号：中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层    筹商电话：95558    网址：www.citicbank.com    (2)称号：上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号    筹商电话：95528    网址：www.spdb.com.cn    (3)称号：宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    筹商电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn                           第 111 页 共 176 页   (4)称号：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   筹商电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (5)称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号   筹商电话：025-83389999   网址：www.htsc.com.cn   (6)称号：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   筹商电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (7)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   筹商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (8)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   筹商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (9)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   筹商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (10)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   筹商电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (11)称号：中国星河证券股份有限公司                          第 112 页 共 176 页    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    筹商电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (12)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    筹商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (13)称号：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (14)称号：中信证券(山东)有限做事公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    筹商电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (15)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    筹商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (16)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    筹商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (17)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (18)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层                           第 113 页 共 176 页    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (19)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    筹商电话：95548    网址：www.citics.com    (20)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (21)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    筹商电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (22)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (23)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (24)称号：嘉实钞票管束有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (25)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司                          第 114 页 共 176 页   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (26)称号：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   筹商电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (27)称号：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址:中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，践诺楼层 6 层）03 室   客服热线：021-68889082   网址：www.weonefunds.com   (28)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com   (29)称号：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚首登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   (30)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn   (31)称号：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031                           第 115 页 共 176 页 网址：www.lufunds.com (32)称号：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (33)称号：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 筹商电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (34)称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (35)称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (36)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (37)称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (38)称号：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (39)称号：上海长量基金销售有限公司                        第 116 页 共 176 页 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (40)称号：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 华安恒生互联网科技交易型集结 C（基金代码：019937) (1)称号：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 筹商电话：95558 网址：www.citicbank.com (2)称号：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号 筹商电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (3)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 筹商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 筹商电话：95555 网址：www.cmbchina.com (5)称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 筹商电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (6)称号：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼                        第 117 页 共 176 页    筹商电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (7)称号：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）    筹商电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    (8)称号：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    筹商电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    (9)称号：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    筹商电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com    (10)称号：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    筹商电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (11)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    筹商电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (12)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    筹商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (13)称号：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-                           第 118 页 共 176 页    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (14)称号：中信证券(山东)有限做事公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    筹商电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (15)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    筹商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (16)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    筹商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (17)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (18)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (19)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    筹商电话：95548    网址：www.citics.com    (20)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                           第 119 页 共 176 页    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (21)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    筹商电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (22)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (23)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (24)称号：嘉实钞票管束有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (25)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (26)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    筹商电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (27)称号：上海攀赢基金销售有限公司                            第 120 页 共 176 页   注册地址:中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，践诺楼层 6 层）03 室   客服热线：021-68889082   网址：www.weonefunds.com   (28)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com   (29)称号：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚首登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   (30)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn   (31)称号：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   (32)称号：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com   (33)称号：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   筹商电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn                          第 121 页 共 176 页  (34)称号：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (35)称号：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (36)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com  (37)称号：北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   客服热线：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com  (38)称号：上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com  (39)称号：上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   客服热线：400-820-2899   网址：www.erichfund.com  (40)称号：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   客服热线：952555   网址：www.ijijin.cn   基金管束东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管束东谈主 网站公示。                          第 122 页 共 176 页    二、登记机构    称号：华安基金管束有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    筹商东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律主意书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    筹商东谈主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    法定代表东谈主：邹俊    筹商电话：010-85085000    传真：010-85185111    筹商东谈主：虞京京    承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                        第 123 页 共 176 页 第 124 页 共 176 页     第二十一部分 基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。            第 125 页 共 176 页    第二十二部分 基金托管条约的内容摘抄 基金托管条约的内容摘抄详见附件二。            第 126 页 共 176 页        第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，应时对服务面容进行诊疗。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线得到业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户辛苦修改等专项服务。   （三）收集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈建议投诉或主意。本公司将在收到投 诉之日起 3 个做事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得朝上 20 日，并实时见知投诉东谈主延永恒限及原理。   （六）网站交易服务   依据干系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务功令》的端正，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务功令详 见基金管束东谈主网站说明。   （七）基金管束东谈主客户服务筹商方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 127 页 共 176 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请筹商基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式筹商基金管束东谈主。请确保投 资前，您/贵机构照旧全面知道了本招募说明书。                        第 128 页 共 176 页             第二十四部分 其他应泄露事项 税等筹商机关的处罚。 序           公告事项            信息泄露媒介称号    泄露日历 号   华安恒生互联网科技业交易   型通达式指数证券投资基金        中国证监会基金电子泄露网   发起式集结基金（QDII）招         站和公司网站   募说明书   华安恒生互联网科技业交易   型通达式指数证券投资基金        中国证监会基金电子泄露网   发起式集结基金（QDII）托         站和公司网站   管条约   华安恒生互联网科技业交易   型通达式指数证券投资基金                       中国证监会基金电子泄露网                          站和公司网站   （华安恒生互联网科技业   ETF 发起式集结（QDII）A）     华安恒生互联网科技业交易     型通达式指数证券投资基金                       中国证监会基金电子泄露网     发起式集结基金（QDII）基       站和公司网站     金合同   华安恒生互联网科技业交易   型通达式指数证券投资基金                       中国证监会基金电子泄露网                          站和公司网站   （华安恒生互联网科技业   ETF 发起式集结（QDII）C）   华安恒生互联网科技业交易                       《证券日报》，中国证监会   型通达式指数证券投资基金   发起式集结基金（QDII）基                             站   金份额发售公告                   第 129 页 共 176 页  型通达式指数证券投资基金           基金电子泄露网站和公司网  发起式集结基金（QDII）基               站  金合同收效公告   对于华安恒生互联网科技业   交易型通达式指数证券投资          《证券日报》，中国证监会   （QDII）通达日常申购、赎              站   回和如期定额投资业务公告                         《证券日报》，中国证监会   华安基金管束有限公司对于   副总司理任职的公告                               站   对于华安恒生互联网科技业   交易型通达式指数证券投资                         《证券日报》，中国证监会                         基金电子泄露网站和公司网   2024-03-26                               站   场节沐日暂停申购、赎回及   如期定额投资的公告   华安基金管束有限公司旗下          《证券日报》，中国证监会   部分基金 2023 年年度陈说的      基金电子泄露网站和公司网   2024-03-27   提醒性公告                       站   对于华安恒生互联网科技业   交易型通达式指数证券投资          《证券日报》，中国证监会   基金发起式集结基金             基金电子泄露网站和公司网   2024-04-02   （QDII）暂停大额申购及大              站   额如期定额投资的公告   对于华安恒生互联网科技业   交易型通达式指数证券投资          《证券日报》，中国证监会   基金发起式集结基金             基金电子泄露网站和公司网   2024-04-25   （QDII）暂停大额申购及大              站   额如期定额投资的公告   华安恒生互联网科技业 ETF   发起式集结（QDII）C 基金                      2024-06-28   居品辛苦概要更新   华安恒生互联网科技业 ETF   发起式集结（QDII）A 基金                      2024-06-28   居品辛苦概要更新                     第 130 页 共 176 页   提醒性公告                      站   华安基金管束有限公司对于         《证券日报》，中国证监会   旗下基金改聘司帐师事务所         基金电子泄露网站和公司网   2024-11-09   公告                         站                    第 131 页 共 176 页     第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主 应当按照干系法律法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 132 页 共 176 页             第二十六部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 5 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管束东谈主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金管束有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 133 页 共 176 页             附件一：基金合同内容摘抄   第一节 基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席场所 ETF 基金份额持有 东谈主大会并对场所 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份 额和票数按权益登记日本基金所持有的场所 ETF 基金份额占本基金资产的比例 折算；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）激情基金信息泄露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金耗损或者《基金合同》罢了的 有限做事；                  第 134 页 共 176 页   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管束东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒接或暂停受理申购、赎回或调遣 苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转                第 135 页 共 176 页 融通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）选拔、更换或排除基金境外投资咨询人；承担受信做事，在挑选、委 托投资咨询人过程中，履行尽责观察义务；   （17）托付第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）代表基金份额持有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于场所 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （19）在适应筹商法律、法例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、非交易过户、如期定额投资、收益分配、通畅东谈主民币之 外的其他币种的申购、赎回等方面的业务功令；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管束和运 用基金财产；   （4）托付境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信做事，并 按照筹商端正对投资交易的经由、信息泄露、记录保存进行管束；   （5）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；   （6）进行境外证券投资，应当盲从当地监管机构、交易所的筹商法律法例 端正；   （7）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管束和运作基金财产；   （8）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，                  第 136 页 共 176 页 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此沉寂，对所管束的不同基金分 别管束，远隔记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东谈主的监督；   （11）采选适应合理的措施使预计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 适应《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正预计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （13）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正，履行信息披 露及陈说义务；   （15）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他筹商端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予 秘密，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （16）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；   （17）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）按端正保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 干系辛苦，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时分发出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到筹商辛苦的复印件；   （21）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配；   （22）面对罢了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会并文告基金托管东谈主；               第 137 页 共 176 页   （23）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而衔命；   （24）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （25）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的行径承担做事；   （26）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行径；   （27）应确保向托管东谈主提供的相应辛苦、文献、信息等均为完好、准确、 正当、灵验。   （28）基金管束东谈主应按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等筹商反洗钱的法 律法例和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于托付东谈主身份识别、托付东谈主身 份和交易辛苦留存、资金开始和用途正当性审查、大额可疑交易陈说、制裁筛 查等，并为基金托管东谈主开展反洗钱做事提供充分的协助，法律法例另有端正的 除外；   （29）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （30）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （31）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （32）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基                第 138 页 共 176 页 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）选拔、更换或排除境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 受托东谈主职责；   （5）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （7）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此沉寂；对所托管的不同的基金远隔树立账户，沉寂核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管束东谈主代表基金坚定的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正另 有端正外，在基金信息公开泄露前给以秘密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主预计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主意，               第 139 页 共 176 页 说明基金管束东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金管束东谈主有未引申《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了适应的措施；   （11）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、托付 及成交记录等干系辛苦，其保存的时分应当不少于 20 年；   （12）第（11）项所述辛苦外，保存基金托管业务行径的记录、账册、报 表和其他干系辛苦不低于法律法例端正的最低期限；   （13）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （14）按端正制作干系账册并与基金管束东谈主查对；   （15）依据基金管束东谈主的指示或筹商端正向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （18）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分配；   （19）面对罢了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会和银行业监督管束机构，并文告基金管束东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿做事，其赔 偿做事不因其退任而衔命；   （21）按端正监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （22）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （23）选拔适应《试行办法》第十九条文定的境外托管东谈主。对基金的境外 财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主在履 行职责过程中，因自身过失、飘动原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主 承担相应做事；在决定境外托管东谈主是否存在过失、飘动等欠妥行径时，应根据 基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的法律法例、证券市集惯                 第 140 页 共 176 页 例决定；但基金托管东谈主已按照严慎、尽责的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主， 且境外托管东谈主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东谈主的 歇业而产生的损失，基金托管东谈主不承担做事；   （24）保护基金份额持有东谈主利益，按照端正对基金日常投资行径和资金汇 出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯警、违法，应当实时向中 国证监会、外管局陈说；   （25）每月扫尾后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局陈说基金管束东谈主 境外投资情况，并按干系端正进行国际进出申报；   （26）办理基金的筹商结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；   （27）实时将公司行径信息文告基金管束东谈主；   （28）对基金管束东谈主发送的指示负有款式审查义务。对于适应口头一致且 适应法律法例及基金合同端正的指示，基金托管东谈主引申该等指示所产生的损失， 基金托管东谈主不承担做事；   （29）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步伐和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈掌握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是场所 ETF 的集结基金，本基金与场所 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基 金份额出席或者托付代表出席场所 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在场所 ETF 基金份额持有东谈主大 会的权益登记日，本基金持有场所 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主 所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。预计结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括场所 ETF，则本基金 的主袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者托付代表参加 场所 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金管束东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以场所 ETF 的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基                 第 141 页 共 176 页 金份额持有东谈主的托付以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席场所 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管束东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集场所 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先恪守基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集场所 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金管束东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召 开或召集场所 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有端正的除外：   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范畴或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步伐；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修                  第 142 页 共 176 页 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）增多、减少基金份额类别，或诊疗基金份额分类办法及功令；   （6）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗筹商基金申购、赎回、转 托管、如期定额投资、基金交易、非交易过户等业务功令；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）增多、减少或诊疗基金销售币种；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基                 第 143 页 共 176 页 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干预。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过头 筹商方式和筹商东谈主、表决主意寄交的截止时分和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束 东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。 基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表 决主意的计票遵循。                第 144 页 共 176 页   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明适应法律法例、《基金 合同》和会议文告的端正，而且持有基金份额的凭证与基金管束东谈掌握有的登记 辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。 重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决主意的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持               第 145 页 共 176 页 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主意或授权他 东谈主代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈掌握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明适应法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错罗致书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。 并表决的，授权方式不错罗致书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文告中列明。   五、议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定罢了《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会掌握东谈主按照下列第七条文定步伐笃定和                第 146 页 共 176 页 公布监票东谈主，然后由大会掌握东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决 议。大会掌握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未 能掌握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表掌握；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或掌握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有端正或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基 金托管东谈主、罢了《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提 交适应会议文告中端正的阐发基金份额持有东谈主身份文献的表决视为灵验出席的 基金份额持有东谈主，口头适应会议文告端正的表决主意视为灵验表决，表决主意 无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持                第 147 页 共 176 页 有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的掌握 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会掌握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会掌握东谈主应当飞快公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日后按照《信息泄露办法》的筹商端正                 第 148 页 共 176 页 在端正媒介上公告。如果罗致通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主远隔持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若 干系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈掌握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的掌握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内合并类别的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 149 页 共 176 页   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或 监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新 颁布的法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同清除和罢了的事由、步伐以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息泄露办法》的筹商端正在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 照《基金合同》的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适应《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组                 第 150 页 共 176 页 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主意书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适应《证券 法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个 做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登 载在端正网站上，并将计帐陈说提醒性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。                 第 151 页 共 176 页   第四节 争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议 提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自职责，连续赤诚、辛苦、尽责 地履行基金合同端正的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之主义，不包括香港非常行 政区、澳门非常行政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                第 152 页 共 176 页                 附件二：托管条约内容摘抄    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称号：华安基金管束有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管束委员会；中国证监会证 监基字【1998】20 号    组织款式：有限做事公司    注册成本：1.5 亿元    存续期限：连接筹备    （二）基金托管东谈主    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时分：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织款式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：连接筹备    二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对 基金投资范畴、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。                      第 153 页 共 176 页   本基金主要投资于场所 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证）。为更好地完毕投资场所，本基金还可投资于境 表里照章刊行或上市的其他股票（含存托凭证）、债券、资产救济证券、银行 入款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括但不限于境外远期合约、 互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货，以及境 内上市交易的股指期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香 港股票市集交易互联互通机制投资香港联合交易所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于场所 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管束东谈主在履行适应步伐后，本 基金的投资比例相应诊疗。   （1）组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   ①本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得朝上基 金资产净值的 10%；                  第 154 页 共 176 页    ②本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；    ③本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例，不得朝上该 资产救济证券限制的 10%；    ④本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证 券，不得朝上其各种资产救济证券总共限制的 10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基 金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下跌、不再适应投资法式，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    ⑥基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ⑦本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金 资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    ⑧本基金若投资股指期货将盲从下列要求：在职何交易日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产 净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值总共 （轧差预计）应当适应基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    ⑨本基金参与融资将盲从下列要求：本基金参与融资的，每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值 的 95%；    ⑩本基金参与转融通证券出借业务将盲从下列要求：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管束端正》所述流动性受限证券的范畴；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得朝上基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照                  第 155 页 共 176 页 市值加权平均预计；   ?本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上本基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之 外的身分致使基金不适应该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   ?本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴 保持一致；   ?本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境内 上市交易的股票合并预计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   ?法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第 1）、2）项、第 4）项中⑤、⑩、?、?条外，因证券或期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制、场所 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金管束东谈主 之外的身分致使基金投资比例不适应上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投 资不适应上述第 1）项的，基金管束东谈主应当在 20 个交易日内进行诊疗。因证券 市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投 资不适应上述第 4）项中⑩条的，基金管束东谈主不得新增转融通证券出借业务。 法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。   ①基金持有合并家银行的入款不得朝上基金资产净值的 20%，本款所称银 行应当是中资营业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上 述限制；   ②基金持有与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录国度或地区之外的 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得朝上基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得朝上基金资产净值的 3%；   ③基金持有非流动性资产市值不得朝上基金净值的 10%。非流动性资产是                第 156 页 共 176 页 指法律或《基金合同》端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   ④基金持有境外基金的市值总共不得朝上基金净值的 10%。持有货币市集 基金不错不受上述限制；   ⑤基金管束东谈主管束的全部基金持有任何一只境外基金，不得朝上该境外基 金总份额的 20％；   ⑥为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现金的比例不得朝上基金资产净 值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会端正的期限为准；   若基金朝上上述投资比例限制约定限制的，应当在朝上比例后 30 个做事日 内罗致合理的营业措施减仓，以适应投资比例限制要求。   （2）金融繁衍品投资限制   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管束，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融繁衍品的，同期应当严格盲从下列端正： 柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ①整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个做事日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值罢了交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得朝上基金资产净值的 20%。 交基金投资繁衍品的风险管束经由、拟罗致的组合避险、灵验管束策略。 交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈说。   （3）本基金不错参与境外证券假贷交易，而且应当盲从下列端正： 的信用评级机构评级。                  第 157 页 共 176 页 值的 102%。 息和分成。一朝借方毁约，本基金根据条约和筹商法律有权保留和处置担保物 以鼎沸索赔需要。    ①现金；    ②入款讲明；    ③营业单子；    ④政府债券；    ⑤中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可排除信用证。 内要求奉赵任一或整个已借出的证券。    （4）基金不错根据正常市集通例参与境外正回购交易、逆回购交易，而且 应当盲从下列端正： 会招供的信用评级机构信用评级。 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据条约和筹商法律 有权保留或处置卖出收益以鼎沸索赔需要。 利息和分成。 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据条约和筹商 法律有权保留或处置已购入证券以鼎沸索赔需要。 损失负相应做事。    （5）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未奉赵证券 总市值或整个已售出而未回购证券总市值均不得朝上基金总资产的 50%。前项               第 158 页 共 176 页 比例限制预计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金 不得计入基金总资产。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之 日起脱手。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适应步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   （6）扼制行径   为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 的比例不得朝上基金资产净值的 10%；   法律法例或监管部门取消或诊疗上述端正，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适应步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   （7）关联交易   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实                  第 159 页 共 176 页 际箝制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资场所和投资策略，恪守基 金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱引申。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以泄露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制性端正，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行适应步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为 准。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金管束东谈主选拔入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管束东谈主应根 据法律法例的端正及《基金合同》的约定，笃定适应条件的整个入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易 敌手是否适应筹商端正进行监督。对于不适应端正的银行入款，基金托管东谈主可 以拒接引申，并文告基金管束东谈主。   本基金投资银行入款应适应如下端正： 本基金投资于具有基金托管东谈主资历的合并营业银行的银行入款、同行存单占基 金资产净值的比例总共不得朝上 20%，投资于不具有基金托管东谈主资历的合并商 业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得朝上 5%。   筹商法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管束东谈主 履行适应步伐后，可相应诊疗投资组合限制的端正。 业务经由、岗亭职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实驻扎筹商风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、 账户辛苦、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责箝制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智力等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行               第 160 页 共 176 页 欠妥形成基金财产损失的，由基金管束东谈主承担做事。   （2）基金管束东谈主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管束东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成鼎沸基金正常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险箝制轨制的开发。如因基金管束东谈主职工职 务行径导致基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管束、利率管束、支 付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款条约的坚定、账户开设与管束、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东谈主应与适应资历的入款银行总行或其授权分行坚定《基金存 款业务总体衔尾条约》（以下简称《总体衔尾条约》），笃定《入款条约书》 的形态范本。《总体衔尾条约》和《入款条约书》的形态范本由基金托管东谈主与 基金管束东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体衔尾条约》和《入款条约书》的内 容进行复核，审查入款银行资历等。   （3）基金管束东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支 机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《入款条约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切做事。   （6）基金管束东谈主应在《入款条约书》中端正，在存期内，如本基金银行账                第 161 页 共 176 页 户、预留印鉴发生变更，基金管束东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托 管东谈主出具慎重书面阐发书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管束东谈主应在《入款条约书》中端正，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与入款银行 坚定的《总体衔尾条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管束东谈主应在《入款条约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日， 由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主 电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定 筹商东谈主；若入款银行分支机构代为看守入款凭证的，由入款银行分支机构指定 司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向入款银行建议补办苦求， 基金管束东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金管束东谈主应在《入款条约书》中端正，对于存期朝上 3 个月的如期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东谈主民银行                  第 162 页 共 176 页 查询问复的筹商时限要求实时回复。基金管束东谈主有做事督促入款银行实时回复 查询问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的做事由入款银行 承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话磋议。入款到期前基金管束东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基 金管束东谈主与入款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽 结果见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《入款条约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具干系讲明文献后，与入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个做事日支付，入款银行需按原条约约定利率和实 际宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管束的 需要等原因，基金管束东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与入款银行坚定的《入款条约书》执 行。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行入款投资时有违犯筹商法律法例的端正 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面款式文告基金管束东谈主在 10 个工 作日内纠正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个做事日内 纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违 规行径，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管束东谈主在 10 个做事日内纠正                第 163 页 共 176 页 或拒接结算，若因基金管束东谈主拒不引申形成基金财产损失的，干系损失由基金 管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何做事。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供适应法律法例及行业法式的、经慎重选拔的、本基金适用的银 行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管 理东谈主有做事确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在 银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的 银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管束东谈主不错诊疗 交易敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个做事日书面文告基金托管东谈主。新 名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约 进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管束东谈主根据市集需要临时诊疗银行 间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易对 手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商治理。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交易功令进 行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 交易敌手在基金管束东谈主笃定的时天职仍未承担毁约做事过头他干系法律做事的， 基金管束东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金 托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨做事。   （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票 等流通受限证券筹商问题的文告》等筹商监管端正。 《上市公司证券刊行管束办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券               第 164 页 共 176 页 登记结算有限做事公司、中央国债登记结算有限做事公司或银行间市集计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金管束东谈主董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险箝制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例箝制情况。   基金管束东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个做事日将上述辛苦书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述辛苦后两个做事日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述辛苦。   基金管束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风 险采选积极灵验的措施，在合理的时天职灵验治理基金运作的流动性问题。如 因基金大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金 管束东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何做事。 规要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数量、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数量、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时分等。基金管束东谈主应保证上述信息的真正、完好，并 应至少于拟引申投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有充足的时分进行审核。   由于基金管束东谈主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担做事。 东谈主投资流通受限证券的行径。如发现基金管束东谈主违犯了《基金合同》、《托管 条约》以过头他干系法律法例的筹商端正，应实时文告基金管束东谈主，并报告中 国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金                 第 165 页 共 176 页 管束东谈主的犯警、违法以及违犯《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予执 行，独立即文告基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不引申时，基金托管东谈主应向中国证监会陈说。 会端正媒介泄露所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子 投资业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应 适应法律法例及监管机构的干系端正。   （七）基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金净值信息预计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、干系信息泄露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 违犯法律法例、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话、邮件或书 面提醒等方式文告基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面文告，基金管束东谈主应以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主 对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证 监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合 同》和本托管条约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 提醒，基金管束东谈主应在端正时天职恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中 国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管束东谈主应积极配合提供干系数据辛苦 和轨制等。由于基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的数据不准确、不足时，导致监 管陈说数据不准确，由基金管束东谈主承担相应做事。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易步伐照旧收效的指示违犯法 律、行政法例和其他筹商端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金               第 166 页 共 176 页 管束东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通 知义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法行径，应实时陈说中国证 监会，同期文告基金管束东谈主限期纠正。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 结算账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主预计的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、干系信息泄露和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管束、未引申或无故蔓延引申基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、托管条约过头他筹商端正时，应实时以书面 款式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一做事日前 实时查对并以书面款式给基金管束东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面 提醒，基金托管东谈主应在端正时天职恢复并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系辛苦以供基金管束东谈主核查托管财产 的完好性和真正性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时陈说中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、托管东谈主承担的受托东谈主职责和托管职责   （一）对基金的境外财产，基金托管东谈主可在适应《试行办法》第二十一条 端正情况下授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。境外托管东谈主在履行 职责过程中，因自身过失、飘动等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应              第 167 页 共 176 页 当承担相应做事。在决定境外托管东谈主是否存在过失、飘动等欠妥行径时，应根 据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的证券市集通例决定。   基金托管东谈主应当按照筹商法律法例履行下列受托东谈主职责： 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯警、违法，应当实时向中国证 监会、国度外汇管束局（以下简称“外管局”）陈说； 文告基金管束东谈主，确保基金实时收取整个应得收入； 计帐、交割事宜； 日常交易； 义登记资产，但根据投资地法律法例或行业通例对境外资产的登记有不同端正 的除外； 投资情况，并按干系端正进行国际进出申报；   （二）基金托管东谈主应当按照筹商法律法例履行下列托管职责： 向外管局报备； 交记录等干系辛苦，其保存的时分应当不少于 20 年；   （三）基金托管东谈主、境外托管东谈主应当将其自有资产和基金的财产严格分开。                第 168 页 共 176 页   五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 理，确保基金财产的完好与沉寂。 看守基金财产。未经基金管束东谈主的耿介指示，不得自走时用、责罚、分配基金 的任何资产。不属于基金托管东谈主践诺灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托 管东谈主看守期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的做事。 基金托管东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供的书面辛苦中获取到账日历信息 的，应由基金管束东谈主负责与筹商当事东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主。如因 存放在基金托管东谈主及境外托管东谈主处的现金财产所产生的应收资产，并由基金托 管东谈主行为资产持有东谈主，基金托管东谈主应负责与筹商当事东谈主笃定到账日历并文告基 金管束东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管 理东谈主采选措施进行催收，由此给基金形成损失的，基金管束东谈主应负责向筹商当 事东谈主追偿基金的损失。 职责托付给具有相应天禀的第三方机构履行，并对该第三方机构的行径负责。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或 该机构会员单元等本托管条约当事东谈主外第三方的诈骗、飘动、过失或歇业等原 因给基金资产形成的损失等不承担做事。 托管东谈主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违犯此义务所得利益归于 基金财产，由此形成的径直损失由基金托管东谈主承担，该等做事包括但不限于恢 复基金财产的原状、承担因此所引起的径直损失的补偿做事。               第 169 页 共 176 页 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽营业上的 合理努力确保境外托管东谈主不得在职何托管资产上确立任何担保权利，包括但不 限于典质、质押、留置等，但根据筹商适用法律的端正而产生的担保权利除外。 责罚、分配托管证券。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 并管束。 方过头承诺的持有期限适应适应《基金法》《运作办法》等筹商端正后，基金 管束东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账 户，同期在端正时天职，基金管束东谈主应遴聘适应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，验资机构需在验资陈说中对发起 资金提供方过头持有份额进行专门说明。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 端正办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 为“托管账户”），看守基金的银行入款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称号以践诺开户称号为准，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户所在国或地区监管的筹商端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束               第 170 页 共 176 页 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户；境外托管东谈主在基金所投资市集 的交易所或登记结算机构处按照该交易所或登记结算机构的业务功令开立证券 账户。 托管东谈主、境外托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任 何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管束和运用由基金管束东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司 的一级法东谈主计帐做事，基金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保 证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的端正执 行。基金证券账户的开立和管束应适应账户所在国或地区筹商法律的端正。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按筹商端正开立、使 用并管束；若无干系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正 引申。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 做事公司和银行间市集计帐所股份有限公司的筹商端正，以基金的口头在银行 间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。   基金管束东谈主托付基金托管东谈主开立中央国债登记结算有限做事公司和银行间 市集计帐所股份公司债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨宇宙银行 间同行拆借中心(以下简称外汇交易中心)提交《宇宙银行间同行拆借中心交易 系统联网苦求表》，以便配合基金托管东谈主向外汇交易中心提交联网苦求。   （六）其他账户的开立和管束 等，基金托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开               第 171 页 共 176 页 立后，基金管束东谈主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金 密码和市集监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和市集监 控中心登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需辛苦。 基金管束东谈主保证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在干系辛苦变更 后实时将变更的辛苦提供给基金托管东谈主。 法律法例和基金合同的端正，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金管束 东谈主应提供必要的协助。新账户按筹商端正使用并管束。 另有端正的，从其端正办理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看守   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主过头境外托管东谈主的看守库，或存入中央国债登记结算有限做事公司、银 行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限做事公司或单子营业中 心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东谈掌握有。什物证券等有价凭证的购买 和转让，由基金托管东谈主过头境外托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构践诺灵验箝制的有价凭证不承担保 管做事。   （八）证券登记 通例。 有证券的实益整个东谈主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的整个证券。 而且(b)要乞降尽营业上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独清 楚列记证券不属于境外托管东谈主，非论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由 基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式践诺持有，要乞降确保其境外托管东谈主将 这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、任何其他东谈主的资产远隔独 立存放。                  第 172 页 共 176 页 基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所吸收基金财产中的证券的整个权、合 法性或真正性（包括是否以精好意思款式转让）过头他遵循缺点。基金管束东谈主、基 金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所功令、市集惯 例的行为或不行为承担做事。 的践诺整个东谈掌握有，但须盲从统帅该系统运营的功令、条例和条件。 和在证券系统持有的证券除外)应按本托管条约约定登记。 券登记方式的紧要改变文告基金管束东谈主，并应基金管束东谈主要求将这些市集发生 的事件或通例变化文告基金管束东谈主。若基金管束东谈主要求改变本托管条约约定的 证券登记方式，基金托管东谈主过头境外托管东谈主应就此给以充分配合。   （九）与基金财产筹商的紧要合同的看守   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件远隔由 基金管束东谈主、基金托管东谈主看守。除本条约另有端正外，基金管束东谈主代表基金签 署的与基金财产筹商的紧要合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份本来的原件。基金管束东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个做事日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金管束东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管束东谈主负责。重 大合同的看守期限不低于法律法例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得革新。基金管束东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   六、基金资产净值预计、估值和司帐核算   基金的交易及计帐交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现金分成 过程中的结算交收。基金管束东谈主不错托付第三方机构完成其在交易及计帐交收 过程中的做事。境酬酢易及计帐交收做事，基金托管东谈主可托付境外托管东谈主代为 完成。                 第 173 页 共 176 页   （一）基金资产净值的预计、复核与完成的时分及步伐   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日该类基金份额的基金资产净值除以估值日该 类别基金份额总和，基金份额净值的预计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金管束东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主于每个估值日预计基金资产净值、各种基金份额的基金份额净 值，经基金托管东谈主复核，按端正公告。   基金管束东谈主每个估值日对基金资产进行估值后（基金管束东谈主根据法律法例 或基金合同的端正暂停估值时除外），将基金资产净值、各种基金份额的基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按约定对 外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管束东谈主对基金净值信息的预计结果按端正对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值特别的处理方式   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值特别。   （四）基金司帐轨制   按国度筹商部门端正的司帐轨制引申。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账 方法和司帐处理原则，远隔独有时树立、记录和看守本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核                 第 174 页 共 176 页   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。 查对不符时，应实时文告基金管束东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据 完全一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个做事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度扫尾之日起 15 个做事日内完成基金季度陈说的编制及复核； 在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年扫尾之 日起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊疗以国度筹商端正为准。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过适应 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个 月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比 基准的基础数据和编制结果。   七、基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制 和看守，基金管束东谈主和基金托管东谈主应远隔看守基金份额持有东谈主名册，保存期不 低于法律法例端正的最低期限。如不成妥善看守，则按干系法律法例承担做事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管束东谈主应将筹商资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的真正性、准确性和 完好性。基金管束东谈主和基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从秘密义务。   八、托管条约的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更步伐   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，                 第 175 页 共 176 页 其内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管条约罢了的情形 务，而在 6 个月内无其他适应的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适应的基金管束公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   九、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，应经友 好协商治理，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际 仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁 决是结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁 费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，各自连续赤诚、辛苦、尽 责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之主义，在此不包括香港、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统帅。                 第 176 页 共 176 页