新疆银行接“双罚罚单”，实施董事叛逆监管处罚拿起上诉

　　在 “双罚制”下，当银行机构实施作恶违法行径，不但银行机构将吃到监管罚单，连接遭殃东说念主也会面对相应处罚。

　　新疆银行就在2023年收到了一份“双罚罚单”，处罚情理为“EAST报表数据、监管统计报表数据严重错报漏报，未将低风险业务纳入长入授信处理”。时任实施董事的何某行为数据统计报送使命径直负责的董事，也一同受罚，被训导且罚金6万元。

　　何某以事实不对法、裂缝作恶状告新疆监管局，一审败诉后上诉至乌鲁木王人中院，二审看守原判。

　　以“非径直遭殃东说念主”为由，实施董事上诉监管

　　2023年11月1日，新疆监管局（原新疆银保监局）对时任新疆银行实施董事的何某开出罚单。

　　经新疆监管局审查，新疆银行2019年1月至2020年6月存在监管统计报表数据严重错报漏报，何某时任新疆银行实施董事，行为客户风险统计报表报送牵头部门风险处理与法律合规部的分摊携带，对该行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报行径承担径直处理遭殃，拟对何某赐与训导、处罚金东说念主民币6万元。

　　2023年12月5日，新疆监管局向何某投递行政处罚决定书。何某叛逆该行政处罚决定，向一审法院拿起行政诉讼。

　　一审法院觉得，据《中华东说念主民共和国银行业监督处理法》 治安“银行业金融机构的行径尚不组成作恶的，对径直负责的董事、高等处理东说念主员和其他径直遭殃东说念主员给予训导，处五万元以上五十万元以下罚金”。同期，依据新疆银行的处理文献可讲明注解，风险处理与法律合规部是客户风险统计使命的牵头处理部门，负责向监管部门汇总报送客户风险统计数据，如期查验和通报客户风险统计数据质地，组织落实整改和对授信客户基础数据的透露使命，何某时任新疆银行实施董事，是风险处理与法律合规部的分摊行携带，应当对新疆银行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报行径承担径直处理遭殃。

　　何某叛逆一审判决，向新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市中级东说念主民法院上诉。何某称，并无任何把柄不错阐述其实施了与新疆监管局查验发现的新疆银行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报作恶行径的发生之间有势必逻辑相关的作恶行径。此外还以我方并不对客户风险统计部门负径直遭殃、新疆监管局行政处罚裂缝作恶行为上诉情理。

　　中级东说念主民法院受理此案并于2024年10月16日作出判决。二审法院经审理查明的事实与一审法院查明的案件事实基本一致，据二审法庭核查，新疆银行客户风险统计部分报表数据存在严重错报、漏报，触及77条数据，且此前2018年查验发现的同质同类问题仍存在。法院觉得，银行业金融机构应当确保数据确实凿性、准确性、不绝性、竣工性和实时性，行政机关对作恶违法的金融机构进行处罚外，还应当对金融机构径直负责的董事、高等处理东说念主员和其他径直遭殃东说念主员进行处罚。何某行为新疆银行数据统计报送使命径直负责的董事、高等处理东说念主员，负有迷惑健全新疆银行数据统计报送里面截至轨制并灵验组织实施的职责。一审判决认定事实泄露，适用法律正确。

　　因违抗反洗钱监管，何某还曾收到一张“双罚罚单”

　　2021年11月，中国东说念主民银行乌鲁木王人中心支行发布罚单涌现，新疆银行主要作恶违法事实为存在违抗东说念主民币处理连接治安、违抗反洗钱连接治安、违抗金融统计处理连接治安、违抗支付结算连接治安的行径。关于上述作恶违法行径，中国东说念主民银行乌鲁木王人中心支行对新疆银行给予训导，并处168万元罚金。

　　因对违抗反洗钱连接治安的行径负有遭殃，时任新疆银行股份有限公司实施董事的何某相同吃到罚单，中国东说念主民银行乌鲁木王人中心支行对其罚金3.5万元。时任新疆银行股份有限公司风险处理与法律合规部总司理的罗某，被处以2万元罚金。

　　公开府上涌现，行为创行董事之一的何某曾为原新疆银监局的宿将。

　　何某做事生存早期曾在新疆维吾尔自治区党委党校、中国东说念主民银行新疆分行以及中国东说念主民银行西本分行担任职务。随后，他参与了原新疆银监局的筹划使命，并在该机构中担任职位。2016年底，跟着新疆银行的成立，何某被任命为该行的党委委员及董事会实施董事。直至2023年3月，年满60岁的何某杰庄重辞去了新疆银行实施董事的职务。

　　金融监管力度的独揽加强和合规条目的日益严格，银行机构接到“双罚罚单”数目趋势合座上扬。

　　据刚刚发布的《2024中国银行业竞争力盘问文告》府上涌现，2023 年处罚银行保障机构 4750 家次，处罚遭殃东说念主 8552 东说念主次，罚没共计 78.38 亿元，罚没金额为 2022 年的 2.7 倍。此外，从本年监管被处罚的事由来看，银行机构被处罚的类目越来越细。

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遭殃裁剪：曹睿潼