南边产业智选股票A,南边产业智选股票C: 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书(2024年11月更新)

南边产业智选股票型证券投资基金招募说    明书（2024 年 11 月更新）    基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司    基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        关键教导   本基金由南边当代栽培股票型证券投资基金变更注册而来。南边当代栽培股票型证券投 资基金经中国证监会 2016 年 9 月 6 日证监许可20162048 号文准予注册召募。《南边当代 栽培股票型证券投资基金基金合同》于 2017 年 1 月 25 日收效。   经中国证监会 2021 年 10 月 12 日证监许可20213250 号文准予变更注册，并经 2021 年 12 月 28 日基金份额捏有东说念主大会审议并通过《对于南边当代栽培股票型证券投资基金转型 研究事项的议案》，同意南边当代栽培股票型证券投资基金变更基金称呼、投资界限、投资 策略、投资限制、功绩比较基准、风险收益特征、估值对象、估值方法、基金用度的种类、 加多侧袋机制条目以偏执他部分条目，授权基金束缚东说念专揽理本次基金转型及修改基金合同有 关具体事宜。南边当代栽培股票型证券投资基金于 2021 年 12 月 28 日正经实施转型，自该 日起，原《南边当代栽培股票型证券投资基金基金合同》失效且本基金合同收效。   基金束缚东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对南边当代栽培股票型证券投资基金召募的注册及南边当代栽培股票型证券 投资基金变更为本基金的注册，并不标明其对本基金的投资价值及市集远景等作出本体性判 断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分探讨自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大量赎回基金产生的流动性 风险，基金束缚东说念主在基金束缚实施过程中产生的基金束缚风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还王法等互异带来的独特风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成平常往还，港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可通过港股通机制参与香港股票市集往还，可根据投资策略需要或不同配置地市集环境 的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港股。本基金的特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资界限包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的研究度虚拟带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风 险、流动性风险、往还敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值 的波动性。                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金投资界限包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本 的风险、与中国存托凭证刊行机制研究的风险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能靠近资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金为股票型基金，其遥远平均风险和预期收益水平表面上高于夹杂型基金、债券型 基金、货币市集基金。投资东说念主购买本基金并未便是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融 机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应细致阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》及基金家具良友概要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面订立本基金的风险收益特征和家具特质，并充分探讨自身的风险承受智商，理 性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其将来阐发。   基金束缚东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎起劲的原则束缚和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其将来功绩表 现；基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐发的保证。基金束缚东说念主提醒 投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   本次更新主要波及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对研究表述作念出了创新。 其他信息内容截止日为 2024 年 11 月 4 日,研究财务数据和净值阐发截止日为 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                     南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §1 弁言   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息袒露束缚办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险束缚规矩》以及《南边产业智选股票型证券投资基金基金合同》编写。   基金束缚东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性评释或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募 的。本基金束缚东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他研究规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应介意查阅基金合同。                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金变更注册而来 基金合同的任何有用创新和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用创新和补充 偏执更新 其更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次创新，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次创新的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的创新 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议创新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的创新 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的创新                     南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息袒露束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚规矩》 及颁布机关对其时常作念出的创新 体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资束缚办法》（包括其时常创新）及研究法律律例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并搭救基金份额捏有东说念主名册和办理非往还过户等 或接受南边基金束缚股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金束缚股份有限公司                     南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 份额余额偏执变动情况的账户 认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 《南边当代栽培股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“原基金合同”）自兼并日起失 效 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 之间的不按时期限 非港股通往还日，则基金束缚东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 金束缚东说念主所束缚的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金束缚东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其捏有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额退换为基金束缚东说念主束缚的其他基金份 额的行动 销售机构的操作                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额) 跳动上一绽放日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受限的新股及非公征战行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往还的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规矩 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 袒露办法》规矩的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用并在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 和香港联合往还通盘限公司（以下简称香港联合往还所）建立手艺贯串，使内地和香港投资               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩界限内的对方往还所上市的股票。内地与香港股 票市集往还互联互通机制包括沪港股票市集往还互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场往还互联互通机制（“深港通”） 往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖规矩界限内的香港联合往还所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置算帐，目的在于有用障碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险束缚工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧概略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情味的资产   以上释义中波及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法创新后，如适用本基 金，研究内容以创新后法律律例、业务王法为准。                       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §3 基金束缚东说念主   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立期间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业束缚合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业束缚合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，筹议机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电束缚局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                        南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 南边基金束缚股份有限公司董事长，南边东英资产束缚有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，束缚学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 处事处、互市控股有限公司、北京联创投资束缚有限公司，曾任华泰证券资产束缚总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金束缚股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金束缚股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡逻处副处长，深圳市国有资产监督 束缚局监督巡逻处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教导东说念主员束缚处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督束缚委员会企业教导东说念主员束缚处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山征战（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金束缚股份有限公司董事。    李平先生，工商束缚硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立征战（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立征战（集团）有限公司董事，深圳资 产束缚有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局顺心东说念主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金束缚股份有限 公司董事。    陈明雅女士，束缚学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金束缚股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏处事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金束缚股份 有限公司董事。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，栽培部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任东南大学经济束缚学院教师，南京大学工程束缚学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券往还所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金束缚股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非实践董事，南边基金束缚股份有限公司孤立董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学束缚学院会 计学系主任，MPAcc 栽培中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东束缚管帐师协会会长，广 东省里面欺压协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金束缚股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商束缚硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊庸碌合伙）束缚合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金束缚 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学束缚学院 副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科手艺股份有限公司孤立董事，南边基金束缚股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务束缚部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金束缚股份有限公司监事会主席。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行束缚培训生、投资银行部债务融资部 高等样貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业束缚专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产束缚中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金束缚股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高等策划司理，兴业 证券战术发展部经营筹议与绩效分析司理、私财委科技金融部运筹帷幄发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理运筹帷幄处总监、钞票束缚部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票束缚部副总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   陆文清先生，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商束缚硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样貌司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、待业金业务 部实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金束缚有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏处事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险束缚师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 金守护长。现任南边基金束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚 有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商束缚硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本束缚有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金束缚有限公司董事长等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实践总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产束缚有限公司董事等职务。现任南边基金 束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹议财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司守护长， 南边成本束缚有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金束缚有限公司财务部总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产束缚有限公司董事，南边成本束缚有限公司监事，深圳 南边股权投资基金束缚有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金束缚商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹议投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司往还部司理、客户服务部司理，中融基金束缚有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金束缚股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    本基金历任基金司理为：萧嘉倩女士，束缚期间为 2021 年 12 月 28 日至 2023 年 6 月 16 日；恽雷先生，束缚期间为 2023 年 4 月 14 日于今。    恽雷先生，香港汉文大学化学博士，具有基金从业阅历。2015 年 5 月加入南边基金， 历任国际业务部助理研究员、研究员；2017 年 12 月 30 日至 2018 年 8 月 7 日，任投资司理 助理；2018 年 8 月 7 日至 2021 年 11 月 19 日，任投资司理；2021 年 11 月 19 日于今，任南 方瑞合基金司理；2023 年 4 月 14 日于今，任南边产业智选股票基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生， 往还束缚部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄 先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总经 理兼数目化投资部总司理唐小东先生，混结伴产投资部实践董事乔羽夫先生。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所束缚的不同基金财产分别束缚、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定详情基金收益分配有筹议，实时向基金份额捏有东说念主分配收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；    （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；    （7）筹议并袒露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产束缚业务步履研究的信息袒露事项；    （9）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；    （10）保存基金财产束缚业务步履的记录、账册、报表和其他研究良友；    （11）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行 为；    （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 轨制，选择有用法子，退缩违背《基金法》偏执他研究法律律例行动的发生。   （1）将基金束缚东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的往还步履；   （7）冒昧职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩阻滞的其他行动。   为防卫基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金阻滞从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主管证券往还价钱偏执他不刚直的证券往还步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩阻滞的其他步履。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、试验欺压东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防 范利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。研究往还必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联往还应提交基金束缚东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受研究限制。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 取最大利益； 容、基金投资筹议等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事研究的往还步履；   为了保证公司表率运作，有用地驻扎和化解束缚风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息真确、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金束缚东说念主建立了科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压轨制。   里面欺压轨制是指公司为终了里面欺压宗旨而建立的一系列组织机制、束缚方法、操作 范例与欺压法子的总称。里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面欺压大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本束缚轨制 的统治和率领，里面欺压大纲明确了内控宗旨、内控原则、欺压环境、内控法子等内容。   基本束缚轨制包括里面管帐欺压轨制、风险欺压轨制、投资束缚轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息袒露轨制、信息手艺束缚轨制、良友档案束缚轨制、功绩评估考核轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面欺压机制必须隐蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，防卫内控轨制的有用 实践。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的法子来实行。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量虚拟经营运作成本，提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压后果。   （1）里面管帐欺压轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度研究法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐处事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险欺压点建立严实的管帐 系统欺压。   里面管帐欺压轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务算帐轨制和范例、成本欺压轨制、财务收支审批轨制和用度报销束缚办法、财产登记 搭救和什物质产清点轨制、管帐档案搭救和财务派遣轨制等。   （2）风险束缚欺压轨制   风险欺压轨制由风险欺压委员会组织各部门制定，风险欺压轨制由风险欺压的机构树立、 风险欺压的范例、风险欺压的具体轨制、风险欺压轨制实践情况的监督等部分组成。   风险欺压的具体轨制主要包括投资风险束缚轨制、往还风险束缚轨制、财务风险欺压制 度、信息手艺系统风险欺压轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险束缚轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   守护长负责组织率领公司监察稽核处事。除应当隐敝的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤立的看望权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险束缚等研究会议，有权调阅公司研究文献、档案。守护长应当按时或者 不按时向全体董事报送处事答复，并在董事会及董事会下设的研究特意委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情况。   公司成立监察稽核部门，具体实践监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核束缚办法、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员治服研究法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面欺压轨制、各项束缚轨制和业务规章的情况。                         南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立期间：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包束缚处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面欺压审计，并依然成为旧例化的内控处事妙技。   （三）基金托管业务经营情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成立银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，赓续加强风险束缚和里面欺压，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产捏有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 成立银行托管资产界限赓续扩大，托管业务品种赓续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。升天 2023 年年末，中 国成立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限 使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 金融》 “中国最好次托管银行”，并手脚惟一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面欺压轨制   （一）里面欺压宗旨   手脚基金托管东说念主，中国成立银行严格治服国度研究托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内研究束缚规矩，称职经营、表率运作、严格查验，确保业务的妥贴运行，保证基金 财产的安全齐备，确保研究信息的真确、准确、齐备、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。   （二）里面欺压组织结构   中国成立银行设有风险内控束缚委员会，负责全行风险束缚与里面欺压处事，对托管业 务风险束缚和里面欺压的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规处事，具有孤立愚弄内控合规处事权利和智商。   （三）里面欺压轨制及法子   资产托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了束缚轨制、欺压轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务束缚严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行纠合欺压，业务印记按规程搭救、存 放、使用，账户良友严格搭救，制约机制严格有用；业务操作区特意树立，阻滞束缚，实施 音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，退缩泄密；业求终了自动化操作，退缩东说念主为事 故的发生，手艺系统齐备、孤立。   三、基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》偏执配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行征战的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对基 金束缚东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基金束缚东说念主发送的投资指示、基金束缚东说念主对各基 金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 行监控，如发现投资特殊情况，向基金束缚东说念主进行风险教导，与基金束缚东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧特殊事项实时答复中国证监会。 或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §5 研究服务机构   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东说念主：张锐珊 南边产业智选股票代销银行：        序号                     代销机构称呼        代销机构信息                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东说念主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        研究东说念主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：廖林                                        研究东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区开国                                        门内大街 69 号                                        法定代表东说念主：谷澍                                        客服电话：95599     南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：www.abchina.com                      门内大街 1 号                      办公地址：北京市西城区复兴                      门内大街 1 号                      法定代表东说念主：葛海蛟                      客服电话：95566                      网址：www.boc.cn                      贸易试验区银城中路 188 号                       办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      法定代表东说念主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      研究东说念主：高天                      客服电话：95559                      公    司     网    址 ：                      www.bankcomm.com                      通衢 7088 号招商银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南                      通衢 7088 号招商银行大厦                      法定代表东说念主：缪建民                      研究东说念主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               12 号                      办公地址：上海市中山东沿途                      法定代表东说念主：张为忠                      研究东说念主：朱瑛                      研究电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      办公地址：北京市晨曦区光华                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东说念主：方合英      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       研究东说念主：王晓琳                       电话：010-66637271                       客服电话：95558                       网             址           ：                       http://www.citicbank.com/                       门内大街 2 号                       办公地址：北京市西城区复兴                       门内大街 2 号                       法定代表东说念主：高迎欣                       研究东说念主：寇静怡                       电话：010-58560666                       客服电话：95568                       网址：www.cmbc.com.cn                       桥大街 25 号、甲 25 号中国光                       大中心                       办公地址：北京市西城区太平                       桥大街 25 号中国光大中心                       法定代表东说念主：吴利军                       研究东说念主：闵爱勤                       电话：010-63637199                       传真：010-63639709                       客服电话：95595                       网址：www.cebbank.com                       号中山大厦                       办公地址:上海市浦东新区银                       城路 167 号 9 层                       法定代表东说念主:吕家进                       研究东说念主:孙琪虹                       研究电话:021-52629999                       客服电话:95561                       网址:www.cib.com.cn                       办公地址：深圳市深南东路                       法定代表东说念主：谢永林                       研究东说念主：赵杨                       电话：0755-22166574                       客服电话：95511-3                       网址:bank.pingan.com      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       东路 218 号                       办公地址：天津市河东区海河                       东路 218 号                       法定代表东说念主：王锦虹                       研究东说念主：王宏                       电话：022-58314846                       客服电话：95541                       网址：www.cbhb.com.cn                       源大街 8 号                       办公地址： 山东省济南市历                       下区泺源大街 8 号绿城金融                       中心                       法定代表东说念主： 辛树东说念主                       研究东说念主： 刘晓明                       电话：0351-59667794                       传真：021-63890196                       客服电话：95395                       网址：www.hfbank.com.cn                       路 46 号杭州银行大厦                       办公地址：杭州市下城区庆春                       路 46 号杭州银行大厦                       法定代表东说念主：宋剑斌                       研究东说念主：蔡捷                       研究电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn                       城中路 168 号                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 168 号                       法定代表东说念主：金煜                       研究东说念主：汤征途                       研究电话：021-68475521                       客服电话：95594                       网址：www.bosc.cn                       大街甲 17 号首层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街丙 17 号                       法定代表东说念主：霍学文                       客服电话：95526                       网        址  ：      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       www.bankofbeijing.com.cn      公司               南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月坛                       南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东说念主：关文杰                       研究东说念主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com                       区海港路 25 号                       办公地址：山东省烟台市芝罘                       区海港路 25 号                       法定代表东说念主：曾勇                       研究东说念主：张卓智                       电话：0535-6699671                       传真：0535-6699884                       客服电话：4008-311-777                       网址：www.yantaibank.net      公司               东二路 70 号                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 70 号                       法定代表东说念主：徐力                       研究东说念主：施传荣                       研究电话：021-61899110                       客 服 电 话 ： 021-962999 、                       网址：www.shrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东说念主：葛仁余                       研究东说念主：徐继军                       电话：025-51811189                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       路 21 号                       办公地址：东莞市莞城区体育                       路 21 号                       法定代表东说念主：程劲松      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       研究东说念主：朱杰霞                       研究电话：0769-27239605                       客服电话：956033                       网址：www.dongguanbank.cn                       区秦岭路 6 号                       办公地址：山东省青岛市崂山                       区秦岭路 6 号                       法定代表东说念主：景在伦                       研究东说念主：陈界交                       研究电话：0832-68629956                       客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                       （世界）400-66-96588                       网址：www.qdccb.com                       区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞州                       区宁东路 345 号                       法定代表东说念主：陆华裕                       研究东说念主：胡技勋                       研究电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn                       办公地址：武汉市江汉区成立                       通衢 933 号武汉生意银行大                       厦                       法定代表东说念主：刘波                       研究东说念主：张晓欢                       研究电话：027-82656924                       传真：027-82656099                       客服电话：96558（武汉）、                       网址：www.hkbchina.com      公司               街说念海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       办公地址：深圳市宝安区新安                       街说念海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       法定代表东说念主：李光安                       研究东说念主：沈想敏                       研究电话：0755－25188098      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿福                       东路 2 号东莞农商银行大厦                       法定代表东说念主：卢国锋                       研究东说念主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       说念 599 号                       办公地址：乌鲁木皆市会展大                       说念 599 号                       法定代表东说念主：任想宇                       研究东说念主：王小培、杜轩                       电 话 ： 0991-4500319 、                       传真：0991-4500319                       客服电话：0991-96518                       网址：www.uccb.com.cn      有限公司             德和居委会拥翠路 2 号                       办公地址：佛山市顺德区大良                       德和居委会拥翠路 2 号                       法定代表东说念主：李宜心                       研究东说念主：陈素莹                       电话：0757-22385879                       传真：0757-22388777                       客服电话：0757-22223388                       网址：www.sdebank.com      公司               新城中原路 1 号                       办公地址：广州市河汉区珠江                       新城中原路 1 号                       法定代表东说念主：蔡建                       研究东说念主：肖子昕                       电话：020-28118006                       传真：020-22389031                       客服电话：95313                       网址：www.grcbank.com      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       九洲通衢东 1346 号                       办公地址：广东省珠海市吉大                       九洲通衢东 1346 号                       法定代表东说念主：宗少俊                       研究东说念主：李阳                       电话：96588(广东省外加拨                       传真：0                       客服电话：96588(广东省外加                       拨 0756)，4008800338                       网址：www.crbank.com.cn      有限公司             中路 9 号                       办公地址：常州市武进区延政                       中路 9 号                       法定代表东说念主：陆晨曦                       研究东说念主：李仙                       电话：0519-80585939                       传真：0519-89995170                       客服电话：96005                       网址：www.jnbank.com.cn                       湖大路 1817 号                       办公地址：吉林省长春市东南                       湖大路 1817 号                       法定代表东说念主：秦季章                       研究东说念主：孟明                       电话：0431-84992680                       传真：0431-84992680                       客服电话：400-88-96666(全                       国)，96666(吉林省)                       网址：www.jlbank.com.cn                       办公地址：厦门市湖滨北路                       法定代表东说念主：姚志萍                       研究东说念主：客户服务中心                       客服电话：400-858-8888（大                       陆 地 区 ） 0080-186-3155                       （台湾地区）                       网         址          ：                       www.xmbankonline.com      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       区西园路 1912 号                       办公地址：云南省昆明市西山                       区西园路 1912 号                       法定代表东说念主：代军                       研究东说念主：戴秋娟                       电话：0871-63111959                       传真：0871-63122311                       客服电话：4008896533                       网            址            ：                       http://www.fudian-bank.com/      有限公司             区桂城街说念南海通衢北 26 号                       办公地址：广东省佛山市南海                       区桂城街说念南海通衢北 26 号                       法定代表东说念主：肖光                       研究东说念主： 郭顺子                       电话：0757-86266566                       传真：0757-86250627                       客服电话：960123                       网址：www.nanhaibank.com                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       办公地址：中国（江苏）解放                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       法定代表东说念主：崔庆军                       研究东说念主：吴骏                       电话：0512-69868373                       传真：0512-69868373                       客服电话：96067 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                      湖街中北路 86 号汉街总部国                       际8栋                       法定代表东说念主：赵军                       研究东说念主： 李昕雅                       电话：027-87139129                       传真：027-87139230                       客 服 电 话 ：（ 湖 北 ） 96599                       （世界）400-85-96599                       网址：www.hubeibank.cn                       路 197 号                       办公地址：山东省日照市烟台                       路 197 号                       法定代表东说念主：杨宝峰                       研究东说念主：孔颖                       研究电话：0633-8081590                       客服电话：4006896588                       网           址           ：                       www.bankofrizhao.com.cn                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       办公地址： 长沙市岳麓区滨                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       法定代表东说念主： 赵小中                       研究东说念主： 龙秀芳                       电话：0731-89736250                       传真：0731-89736250                       客服电话：40067-96511 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                                    研究东说念主：庞晓芸                                     研究电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     研究东说念主：乔琳雪                                     研究电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     沿途 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙     南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      研究东说念主：杨谦恒                      电话：0755-82130833                      客服电话：95536                      网址：www.guosen.com.cn                      街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                      办公地址：北京市丰台区西营                      街 8 号院 1 号楼青海金融大                      厦                      法定代表东说念主：王晟                      研究东说念主：辛国政                      研究电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东说念主：朱健                      研究东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      研究东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市中山南路                      法定代表东说念主：周杰                      传真：021-63809892                      研究东说念主：徐步夷                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       办公地址：北京市晨曦区景辉                       街 16 号院 1 号楼泰康集团大                       厦 13 层                       法定代表东说念主：王常青                       研究东说念主：谢怡然                       研究电话：010-56135799                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       广州常识城升空一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东说念主：林传辉                       研究东说念主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东说念主：王军                       研究东说念主:杨茜淳                       研究电话:0755-83558761                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街说念福华沿途 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       沿途 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东说念主：霍达                       研究东说念主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号超卓时期广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       法定代表东说念主：张佑君                       研究东说念主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层                       法定代表东说念主：张剑                       研究东说念主：鲍佳琪                       电话：021-33388378                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东说念主:刘秋明                       研究东说念主:郁疆                       研究电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路接壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东说念主:高涛                       研究东说念主：万玉琳                       研究电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成国际大厦 20 楼 2005      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       室                       办公地址：新疆乌鲁木皆市高                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成国际大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东说念主：王献军                       研究东说念主：梁丽                       研究电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东说念主：高振营                       研究东说念主：江恩前                       研究电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街说念福华沿途 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念福华沿途 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东说念主：段文务                       研究东说念主：陈剑虹                       研究电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/      司                路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东说念主：肖海峰                       研究东说念主：赵如意                       研究电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       城中路 200 号中银大厦 39F                       法定代表东说念主：宁敏                       研究东说念主：初晓                       研究电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       城区闹市口大街 9 号院 1 号                       楼                       法定代表东说念主：祝瑞敏                       研究东说念主：苏娴静                       研究电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东说念主：金文忠                       研究东说念主：胡月茹                       研究电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市晨曦区晨曦                       门北大街 18 号中国东说念主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东说念主：张海文                       基金业务研究东说念主：孙燕波                       研究电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       大厦                       法定代表东说念主：杨炯洋                       研究东说念主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：金才玖                       研究东说念主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客 服 电 话 ： 95579 或                       网址：www.95579.com                       作区南山街说念梦海通衢 5073                       号民生互联网大厦 C 座                       办公地址：深圳市南山区梦海                       通衢 5073 号华海金融创新中                       心 C 座 16-19 层                       法定代表东说念主：李剑峰                       研究东说念主：陆玮璐                       研究电话：13901892665                       客服电话：956019                       网址：www.csco.com.cn                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东说念主：李福春                       研究东说念主:安岩岩                       研究电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       中路 213 号 7 楼                       办公地址：上海市黄浦区四川                       中路 213 号久事商务大厦 7                       楼                       法定代表东说念主：李海超                       研究东说念主：邵珍珍                       研究电话：021-53686888      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东说念主:葛小波                       研究东说念主:郭逸斐                       研究电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       法定代表东说念主：陈照星                       研究东说念主:彭淑娴                       研究电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西说念 8 号                       法定代表东说念主：安志勇                       研究东说念主：王星                       电话：022-28451922                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       办公地址：深圳市福田中心区                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       法定代表东说念主：何之江                       研究东说念主:王阳                       研究电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东说念主：翁振杰                       研究东说念主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东说念主：范力                       研究东说念主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东说念主：陈可可                       研究东说念主：何雯                       研究电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       柳梧新区国际总部城 3 幢 1                       单元 5-5                       办公地址：深圳市南山区深南                       通衢 9688 号华润置地大厦 C                       座 31-33 层                       法定代表东说念主：林立                       研究东说念主：贾士杰                       研究电话：0755-82707888                       客服电话:400-188-3888                       网址:www.chinalin.com      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东说念主：李剑锋                       研究东说念主：曹梦媛                       研究电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       新区紫云路 1018 号                       办公地址：安徽省合肥市滨湖                       新区紫云路 1018 号                       法定代表东说念主：章宏韬                       研究东说念主：范超                       研究电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       路 201 号浙商证券大楼                       法定代表东说念主：吴承根                       研究东说念主：夏帆                       电话：0571-87901139                       客服电话：95345                       网址：www.stocke.com.cn                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东说念主：刘加海                       研究东说念主：闪雨晴                       电话：021-20515465                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       街 69 号山西国际贸易中心东                       塔楼                       办公地址：山西省太原市府西                       街 69 号山西国际贸易中心东                       塔楼                       法定代表东说念主：王怡里      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       研究东说念主：郭熠                       研究电话：0351－8686659                       客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                       网址：www.i618.com.cn                       沿途 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       沿途 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东说念主:吴礼顺                       研究东说念主:单晶                       研究电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座                       法定代表东说念主：苏军良                       研究东说念主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       办公地址：深圳市南山区创业                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       法定代表东说念主：李永湖                       研究电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       路途 32 号西南证券总部大楼                       法定代表东说念主：吴坚                       研究东说念主：杜巧                       研究电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       路 510 号南半幢 9 楼      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 600 号上海 BFC 外滩                       金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东说念主：武晓春                       研究东说念主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       红谷中通衢 1619 号国际金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区 2 号 中航成本大厦                       法定代表东说念主：戚侠                       研究东说念主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中通衢 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东说念主:徐丽峰                       研究东说念主:占文驰                       研究电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                       办公地址：北京市开国门外大                       街 1 号国贸 2 座                       法定代表东说念主：陈亮                       研究东说念主：刘澜                       研究电话：010-65051166                       客服电话：400-820-9068                       网址：www.cicc.com.cn                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东说念主：董祥                       研究东说念主：纪肖峰                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东说念主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客 服 电 话 ： 95531 ；                       网址：www.longone.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东说念主：徐朝日                       研究东说念主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东说念主：张威                       研究东说念主：田芳芳                       研究电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       号证券大厦 4 楼                       办公地址：深圳市深南通衢                       法定代表东说念主：陆涛      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       研究东说念主：刘萍                       研究电话：0755-83025693                       客服电话：95372                       网址：www.jyzq.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东说念主：王达                       研究东说念主:丁想                       研究电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东说念主：冉云                       研究东说念主：刘一君                       研究电话：18500852451                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       区茶子山路 112 号滨江金融                       中心 T2 栋（B 座）26 层                       办公地址：长沙市芙蓉中路二                       段 80 号顺天堂际钞票中心 26                       楼                       法定代表东说念主：刘宛晨                       研究东说念主：郭静                       研究电话：0731-84403347                       客服电话： 95317                       网                       址:https://stock.hnchasing.com                       西路 638 号兰州钞票中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州钞票中心 19                       楼                       法定代表东说念主：祁建邦                       研究东说念主：周鑫      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街说念东海社区深南通衢                       栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东说念主：俞洋                       研究东说念主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       街 23 甲                       办公地址：沈阳市和平区光荣                       街 23 甲                       法定代表东说念主：李安有                       研究东说念主：孙盼                       研究电话：024-23280806                       客服电话：024-95346                       网址：http://www.iztzq.com                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东说念主：周雪飞                       研究东说念主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       通衢 60 号征战区控股中心 19、                        办公地址：广州市黄埔区科                       学通衢 60 号征战区控股中心                        法定代表东说念主：严亦斌      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        研究东说念主：彭莲                        研究电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公      司    网      址 ：                       http://www.ykzq.com                       大街 5 号（新广阔厦）12、15                       层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 5 号新广阔厦 B 座 12、15、                       北京市西城区金融大街 9 号                       金融街中心 17、18 层                       北京市西城区金融大街乙 9                       号金融街中心 17、18 层                       法定代表东说念主：李娟                       研究东说念主：程浩亮 电话：                       传真：010-66555133                       客服电话：95309                       网址：www.dxzq.net                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东说念主：李刚                       研究东说念主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       路 389 号志广大厦 18 层                       办公地址：北京市西城区北展                       北街九号华远企业号 D 座三                       单元                       法定代表东说念主： 李长伟                       研究东说念主：王婧                       电话：010-88695182                       传真：010-88321763                       客服电话：95397                       网址：www.tpyzq.com                       区东说念主民南路二段 18 号川信大      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       厦 10 楼                       办公地址：四川省成都市锦江                       区东说念主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       法定代表东说念主：吴玉明                       研究东说念主：彭昱                       电话：028-86199358                       传真：028-86199382                       客服电话：95304                       网址：www.hxzq.cn                       山区香港东路 195 号 8 号楼                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院 3 号楼中建钞票                       国际中心 25 层                       法定代表东说念主： 吕春卫                       研究东说念主：王龙                       电话：010-86499479                       传真：010-86499401                       客服电话：956006                       网址：www.lczq.com                       由贸易试验区成都市高新区                       交子通衢 177 号中海国际中                       心 B 座 17 楼                       办公地址：中国（四川）解放                       贸易试验区成都市高新区交                       子通衢 177 号中海国际中心                       B 座 17 楼                       法定代表东说念主：崔秀红                       研究东说念主：林涵茜                       电话：028-86583006                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       市柳梧新区国际总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方钞票大厦                       法定代表东说念主：戴彦                       研究东说念主： 陈亚男                       客服电话：95357      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       网址：http://www.18.cn                       街 19 号富凯大厦 B 座 701                       办公地址：北京市西城区新街                       口外大街 28 号 C 座 5 层                       法定代表东说念主：林义相 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                      客服电话：95510                       网址：www.sinosig.com                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚钞票中心                       法定代表东说念主：吴卫国                       研究东说念主：黄欣文      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       电话：15801943657                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东说念主：薛峰                       研究东说念主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润时期广场 10F、 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                      路乙 118 号 16 层 1611                       法定代表东说念主：张莲                       客服电话：400-012-5899                       研究东说念主：李艳                       研究电话：010-59497361      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       公    司      网     站    ：                       www.prolinkfund.com                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       办公地址：北京市晨曦区朝外                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       法定代表东说念主：章知方                       研究东说念主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：010-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：licaike.hexun.com      限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 118 号 24 层 2405、2406                       法定代表东说念主：胡雄征                       研究东说念主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com                       区成立路 9 号高地中心 1101                       室                       办公地址：四川省成都市金牛                       区西宸天街 B 座 1201                       法定代表东说念主：于海锋                       研究东说念主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网            址          ：                       https://www.puyiwm.com/                       区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                       办公地址：北京市晨曦区开国                       门外大街 21 号北京国际俱乐                       部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东说念主：张峰                       研究东说念主：闫欢                       电话：010-85097302                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）      有限公司             街说念梅都社区中康路 136 号                       深圳新一代产业园 2 栋 3401                       办公地址：北京市丰台区丽泽                       吉祥幸福中心 B 座 7 层 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     公司               旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东北                       旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼                       法定代表东说念主： 穆飞虎                       研究东说念主：穆飞虎                       电话：010-5898 2465                       传真：010-6267 6582                       客服电话：010-6267 5369                       网址：www.xincai.com       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        朗说念 91 号 1608、1609、1610                        办公                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利国际广场北                        塔 33 层                        法定代表东说念主：肖雯                        研究东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn                        街说念岗厦社区金田路 3088 号                        中洲大厦 3203A 单元                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念岗厦社区金田路 3088 号                        中洲大厦 3203A 单元                        法定代表东说念主：刘鹏宇                        研究东说念主：刘勇                        电话：0755-83999907-8814                        传真：0755-83999926                        客服电话：0755-83999907                        网址：www.fujifund.cn       公司               南路 765 号 602-115 室                        办公地址：上海市黄浦区延安                        东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东说念主： 陈继武                        研究东说念主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网          址         ：                        www.vstonewealth.com       限公司              阳宫中路 16 号院 1 号楼 10                        层 1005                        办公地址： 北京市晨曦区太                        阳宫中路 16 号院冠捷大厦                        法定代表东说念主： 杨健                        研究东说念主：宋静                        电话：17343036213       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        传真：010-65330699                        客服电话：400-673-7010                        网             址            ：                        http://www.jianfortune.com       限公司              头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东说念主：吴志坚                        研究东说念主： 侯艳红                        电话：13910678503                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com       限公司              路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                        办公地址：北京市晨曦区霄云                        路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                        法定代表东说念主： 皆凌峰                        研究东说念主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050                        网址：www.9ifund.com       公司               作区前湾沿途 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河                        西路 1819 号深圳湾科技生态                        园7栋A座                        法定代表东说念主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东说念主：王伟刚                        研究东说念主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        网址：www.hcfunds.com                        宁通衢 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        通衢 1-5 号                        法定代表东说念主： 钱燕飞                        研究东说念主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com       公司               街口外大街 28 号 C 座六层                        办公地址：北京市顺义区天祥                        路 6 号院北京东航中心                        T1A-304B                        法定代表东说念主： 皆剑辉                        研究东说念主：王德政                        电话：4006167531                        传真：010-82055860                        客服电话：4006167531                        网址：www.niuniufund.com                        由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                        号8层M座                        法定代表东说念主：简梦雯                        研究东说念主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市晨曦区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东说念主：李楠                        研究东说念主：侯芳芳                        电话：010-61840688       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址            ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东说念主： 冯轶明                        研究东说念主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com       公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东说念主：黄欣                        研究东说念主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东说念主： 王翔                        研究东说念主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn       公司               街说念科技园社区科苑路 15 号       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        科兴科学园 B 栋 B3-1801                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街说念科技园社区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 B3-1801                        法定代表东说念主：赖任军                        研究东说念主：杨嘉祥                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-8224-888                        网址：www.jfzinv.com       司                三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：      北京市通州区                        亦庄经济手艺征战区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东说念主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com       公司               名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                        办公地址：北京市西城区金融                        大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                        法定代表东说念主：毛淮平                        研究东说念主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东说念主：温丽燕                        研究东说念主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东说念主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/       司                作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                        室（入驻深圳市前海商务秘书                        有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15                        楼                        法定代表东说念主：刘明军                        研究东说念主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com       司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构研究东说念主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com       公司               征战区古檀通衢 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        室                        法定代表东说念主：吴言林                        研究东说念主：施然                        电话：025-66046166-856                        传真: 025-56878016       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        客户服务电话：025-66046166                        网址：www.huilinbd.com                        金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城区                        金融大街 16 号                        法定代表东说念主：王滨                        研究东说念主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        镇银翔路 799 号 506 室-2                        办公地址：上海市嘉定区南翔                        镇银翔路 799 号 506 室-2                        法定代表东说念主： 马永谙                        研究东说念主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                        路乙 118 号 10 层 1206                        办公地址：北京市晨曦区开国                        路乙 118 号 10 层 1206                        邮编：100020                        法定代表东说念主：彭浩                        研究东说念主：孙小梦                        电话：18339217746                        客服电话：400-004-8821                        网址：www.taixincf.com                        街说念福新社区益田路 5999 号                        基金大厦 19 层                        办公地址：深圳市福田区莲花                        街说念福新社区益田路 5999 号                        基金大厦 19 层                        法定代表东说念主：王德英                        研究东说念主：崔丹                        电话：075583169999                        传真：075583195220                        客服电话：4006105568                        网址：www.boserawealth.com                               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   研究东说念主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   研究东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   研究东说念主：汪芳   研究电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册管帐师：汪芳、陈想雨                          南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      §6 基金的历史沿革和存续    一、本基金的历史沿革    本基金由南边当代栽培股票型证券投资基金变更注册而来。    南边当代栽培股票型证券投资基金经中国证监会 2016 年 9 月 6 日证监许可20162048 号 文 准 予 注 册 募 集 。 募 集 期 自 2016 年 12 月 26 日 至 2017 年 1 月 20 日 止 ， 共 募 集 理备案手续。经中国证监会书面阐述，《南边当代栽培股票型证券投资基金基金合同》于    经中国证监会 2021 年 10 月 12 日证监许可20213250 号文准予变更注册，并经 2021 年 12 月 28 日基金份额捏有东说念主大会审议并通过《对于南边当代栽培股票型证券投资基金转型 研究事项的议案》，同意南边当代栽培股票型证券投资基金变更基金称呼、投资界限、投资 策略、投资限制、功绩比较基准、风险收益特征、估值对象、估值方法、基金用度的种类、 加多侧袋机制条目以偏执他部分条目，授权基金束缚东说念专揽理本次基金转型及修改基金合同有 关具体事宜。南边当代栽培股票型证券投资基金于 2021 年 12 月 28 日正经实施转型，自该 日起，原《南边当代栽培股票型证券投资基金基金合同》失效且本基金合同收效。    二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限    《基金合同》收效后，一语气 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金束缚东说念主应当在按时答复中给予袒露；一语气 60 个处事 日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当在 10 个处事日内向中国证监会答复并疏边远罚有筹议, 处罚有筹议包括捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                      §7 基金份额的申购和赎回    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东说念主在招募说明 书中或规矩网站上列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金束缚东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往还方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金束缚东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往还所、深 圳证券往还所的平常往还日的往还期间（若该处事日为非港股通往还日，则基金束缚东说念主有权 暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金束缚东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还期间变更或其 他特殊情况，基金束缚东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息袒露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月起始办理申购，具体业务办理期间在申 购起始公告中规矩。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月起始办理赎回，具体业务办理期间在赎 回起始公告中规矩。   在详情申购起始与赎回起始期间后，基金束缚东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起始期间。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或退换央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行筹议； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金束缚东说念主必须在新规 则起始实施前依照《信息袒露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在绽放日的具体业务办理期间内冷落申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的期间内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须捏有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额捏 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求收效后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大量赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同研究条目处理。如遇证券/期货往还所或往还市集数据传输延长、通讯系统故 障、银行交换系统故障、港股通往还系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金束缚东说念主及 基金托管东说念主所能欺压的成分影响了业务经过，则赎回款项划付期间相应顺延至上述成分影响 放置的下一处事日。   基金束缚东说念主应以往还期间收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构依然 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金束缚东说念主的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金束缚东说念主必须在新规 则起始实施前依照《信息袒露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东说念主需衔命销售机构的研究规矩。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资 东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需衔命销售机构的研究规矩； 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基                            南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 金申购等法子，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金束缚东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可选择上述法子对基金界限给予欺压。具体请参见研究公告。 另有规矩的除外； 限制。基金束缚东说念主必须在诊疗实施前依照《信息袒露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。    对于申购本基金 A 类份额的投资东说念主，本基金申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额 的加多而递减，如下表所示 A 类份额申购金额（lang="EN-US">M） M＜100万                                   1.50% 500万 1000万 M≥1000万 1000 元/笔   对于申购本基金 C 类份额的投资东说念主，申购费率为 0。    投资东说念主访佛申购，须按每次申购所对应的费率端倪分别计费。    销售机构可参考上述范例对申购用度实施优惠，申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。    本基金赎回费率最高不跳动 1.5%，随央求份额捏有期间加多而递减。具体如下表所示： A 类基金份额 央求份额捏有期间（lang="EN-US">T） T＜7天                                     1.50% lang="EN-US">30天 1年 lang="EN-US">2年 T≥2年                                     0.00%    注：1 年指 365 天                            南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） C 类基金份额 央求份额捏有期间（lang="EN-US">T） T＜7天                            1.50% lang="EN-US">30天 T≥30天                           0.00%    投资东说念主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏 有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对于捏有期少于 30 天的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于捏有期长于 30 天（含 30 天）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于捏有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于捏有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金束缚东说念主不错根据《基金合同》的研究约定诊疗费率或收费方式，基金束缚东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息袒露办法》的研究规矩在规矩媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的研究王法和经过详见基金束缚东说念主或其 他基金销售机构届时发布的研究公告或陈诉。    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹议公式为：    （1）适用于比例费率    净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）适用于固定用度    净申购金额＝申购金额-固定申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/ (1+1.5%）＝98,522.17 元    申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元                       南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   申购份额＝98,522.17/1.0170 =96,875.29 份   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的筹议公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额筹议公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，捏有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元   例:某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，30 天内（捏续捏有期不少于 7 天）赎回 10 万 份，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.017×0.5%＝508.5 元   赎回金额=100,000×1.017－508.5＝101,191.5 元   T 日的基金份额净值在本日收市后筹议，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应 范例，不错顺应延长筹议或公告。本基金各类基金份额净值的筹议，均保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按试验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准筹议，上述波及基金份额及金额的筹议结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 筹议结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率衔命研究法律律例以及监管部门、自律王法的 规矩。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   投资东说念主申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念专揽理扣除权益的登记手续。   基金束缚东说念主不错在法律律例允许的界限内，对上述登记办理期间进行诊疗，但不得本体 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息袒露办法》的研究规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值手艺仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金束缚东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平常运行时。 达到或者跳动基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金束缚东说念主应当根据研究规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金束缚东说念主不错选择比例阐述等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金 束缚东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金束缚东说念主应实时还原申购业务的办理。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金束缚东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金束缚东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给 赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条目 处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停 赎回的情况放置时，基金束缚东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)跳动前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平常赎回 范例实践。   （2）部分缓期赎回：当基金束缚东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有繁重或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金束缚东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹议赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生大量赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回央求情形 下，基金束缚东说念主不错缓期办理赎回央求。如基金束缚东说念主对于其跳动基金总份额 50%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金束缚东说念主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日有用赎回央求，基金束缚东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金 份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获 受理部分给予拆除；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。 如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金束缚东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳动   当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈诉等方式）在 3 个往还日内陈诉基金 份额捏有东说念主，说明研究处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金束缚东说念主有刚直意义以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当范例晓示暂停接受投资东说念主的申购、赎回 央求。 停公告。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 最迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确从头绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头绽放的公告。   基金束缚东说念主不错根据研究法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金束缚东说念主 束缚的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，研究王法由基金管 理东说念主届时根据研究法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与研究机 构。   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非往还过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的研究良友，对于合适条件 的非往还过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。   基金束缚东说念主不错为投资东说念专揽理定投筹议，具体王法由基金束缚东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投筹议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金束缚东说念主在研究公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投筹议最低申购金额。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的研究规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的往还局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 束缚东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   在研究法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §8 基金的投资   在严格欺压组合风险并保捏邃密流动性的前提下，通过专科化研究分析，力求终了基金 资产的遥远褂讪升值。   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往还互联互通机制 允许买卖的规矩界限内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市往还的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公征战行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、场所 政府债、可退换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银 行入款（包括契约入款、按时入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集器用、金融养殖 品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但需合适中国证监会的研究规矩。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例界限为 80-95%（其中港股通股票投 资比例不得跳动股票资产的 50%）。本基金每个往还日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资界限。   本基金通过定性与定量相趋附的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可猜度的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、诊疗原则和诊疗界限， 在保捏总体风险水平相对褂讪的基础上，力求投资组合的褂讪升值。此外，本基金将捏续地 进行按时与不按时的资产配置风险监控，当令地作念出相应的诊疗。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金依托于基金束缚东说念主的投资研究平台，要点布局拥抱中国经济转型历史潮水的上风 产业和企业，优选具有企业家胸襟、眼神和实践力的公司，与优秀企业共同成长。股票投资 领受定量和定性分析相趋附的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、经济新常态下受益于改换，共享改换红利的优质企业；   B、公司所处的行业合适国度的战术发展宗旨，而况公司在行业中具有竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有邃密的治理结构，有邃密的激励机制，而况企业的信息袒露公开透明；   E、公司具有邃密的创新智商。   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的研究估值与国际公司 相应方针进行比较，遴聘其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求遴聘最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱彰着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主研究信 息袒露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等成分，通过定性分析和定量分析相趋附的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱骗力的投资标的。   在遴聘债券品种时，当先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分探讨组合的流动性束缚的试验情况，配置债券组合的久期；其 次，趋附信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价手艺，进行个券遴聘，遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼千般的操作方式，获取逾额的投资收益。   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险束缚的原则，充分探讨股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略限定 参与股票期权投资。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险束缚原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往还活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，趋附股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金束缚东说念主将充分探讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到虚拟投资组合的全体风险的目的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险束缚原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往还活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，趋附国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金束缚东说念主将充分探讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融养殖品的杠杆作用，以达到虚拟投资组合的全体风险的目的。   资产支捏证券投资关节在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相趋附，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格欺压资产支捏证券的总体投资界限并进行分布投资，以 虚拟流动性风险。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   今后，跟着证券、期货市集的发展、金融器用的丰富和往还方式的创新等，基金还将积 极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行 顺应范例后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   （1）决策依据   ①国度研究法律、律例和基金合同的研究规矩。照章决策是本基金进行投资的前提；   ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的基础；   ③投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金防卫投资东说念主利益的关键保障。   （2）决策范例   ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等冷落率领性主见。   ②冷落投资建议：研究部研究员以表里部研究答复、实地调研以偏执他信息开端手脚参 考，对宏不雅经济运行情状、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所隐蔽的行 业内精选个股进行保举，趋附市集走势和心扉根据基金司理冷落的要求对各类投资品种冷落 投资建议。   ③制定投资决策：基金司理在治服投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   ④进行风险评估：风险束缚部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控答复。   ⑤评估和诊疗决策范例：基金束缚东说念主有权根据环境的变化和试验的需要诊疗决策的范例。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例界限为 80-95%（其中港股通股 票投资比例不得跳动股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往还 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹议），其市值不跳动基金资 产净值的 10％；                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹议）， 不跳动该证券的 10％，十足按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限制；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可知道股票，不得跳动该上市公司可知道股票的 15%；本 基金束缚东说念主束缚的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可知道股票，不得跳动该上市公司 可知道股票的 30%；十足按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金束缚东说念主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （10）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳动该资产支捏 证券界限的 10％；   （11）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 跳动其各类资产支捏证券整个界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （15）在职何往还日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）基金参与股指期货往还时，在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 10%；在职何往还日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金捏有的股票总市值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） （轧差筹议）应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定；在职何往还日内往还（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往还日基金资产净值的 20%；   （17）基金参与国债期货往还时，在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动 基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差筹议）应当合适基金合同对于债券投资比 例的研究约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一往还日基金资产净值的 30%；   （18）基金参与股票期权往还时，基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总 额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖 出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所王法认同的可冲抵股票期权保 证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹议；   （19）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （20）本基金投资知道受限证券，基金束缚东说念主应根据中国证监会研究规矩进行投资。基 金束缚东说念主应制订严格的投资决策经过和风险欺压轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风 险等千般风险；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票实践；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并或基金界限变动等基金束缚东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起始。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应范例后，则本 基金投资不再受研究限制，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会。   为防卫基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主管证券往还价钱偏执他不刚直的证券往还步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩阻滞的其他步履。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、试验欺压东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防 范利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。研究往还必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联往还应提交基金束缚东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受研究限制。   中证 800 指数收益率×65%＋中证港股通空洞指数（东说念主民币）收益率×20%+中债总指数 收益率×15%   本基金为股票型基金，不错参与港股通股票的投资，以“中证 800 指数收益率×65%＋中 证港股通空洞指数（东说念主民币）收益率×20%+中债总指数收益率×15%”手脚本基金的功绩比 较基准，约略使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致且对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的情况下，报中国证监会备案后变更业 绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。要是本基金功绩比较基准所参照的 指数在将来不再发布时，基金束缚东说念主不错按研究监管部门要求履行研究手续后，依据防卫基 金份额捏有东说念主正当权益的原则，中式不异的或可替代的指数手脚功绩比较基准的参照指数， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金为股票型基金，其遥远平均风险和预期收益水平表面上高于夹杂型基金、债券型 基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证券市集 投资所靠近的相当投资风险。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 捏有东说念主的利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金束缚东说念主的董事会及董事保证本答复所载良友不存在作假纪录、误导性评释或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本答复中的财务方针、净值阐发和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性评释或者要紧遗漏。   基金束缚东说念主承诺以诚笃信用、起劲尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据升天 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例       序号         样貌         金额（元）                                                   （%）             其中：股票           1,519,585,215.78         82.42                     南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               其中：债券                          -             -                  资产支捏证券                      -             -               其中：买断式回购的                      -             -               买入返售金融资产               金整个     注：本基金本答复期末通过沪港通往还机制投资的港股市值为东说念主民币 33,548,774.84 元， 占基金资产净值比例 1.84%;通过深港通往还机制投资的港股市值为东说念主民币 683,817,655.99 元，占基金资产净值比例 37.50%。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例      代码          行业类别        公允价值（元）                                                     （％） A             农、林、牧、渔业                       -             - B             采矿业                78,383,396.00          4.30 C             制造业               447,419,409.35         24.53 D             电力、热力、燃气及          97,728,181.60          5.36               水分娩和供应业 E             建筑业                            -             - F             批发和零卖业                         -             - G             交通运载、仓储和邮                      -             -               政业 H             住宿和餐饮业                         -             - I             信息传输、软件和信                      -             -               息手艺服务业 J             金融业               178,687,798.00          9.80 K             房地产业                           -             - L             租借和商务服务业                       -             - M             科学研究和手艺服务                      -             -               业 N             水利、环境和民众设                      -             -               施束缚业                          南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） O                   住户服务、修理和其                       -                   -                     他服务业 P                   栽培                              -                   - Q                   卫生和社会处事                         -                   - R                   文化、体育和文娱业                       -                   - S                   空洞                              -                   -                     整个                 802,218,784.95              43.99                                                         金额单元：东说念主民币元          行业类别             公允价值（东说念主民币元）             占基金资产净值比例（%） 动力                               29,018,646.30                      1.59 材料                               52,611,294.32                      2.88 工业                              101,961,355.28                      5.59 非必需耗损品                          197,997,219.81                     10.86 必需耗损品                                        -                          - 医疗保健                                         -                          - 金融                              180,737,737.00                      9.91 科技                                           -                          - 通讯                              113,094,444.31                      6.20 公用事迹                                         -                          - 房地产                              41,945,733.81                      2.30 政府                                           -                          - 整个                     717,366,430.83                              39.34     注：以上分类领受彭博行业分类范例（BICS）。 明细                                                         金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产     序号      股票代码         股票称呼     数目（股）          公允价值（元）         净值比例                                                                  （％）                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并筹议公允价值参与排序，并按照不同股票分别 袒露。     本基金本答复期末未捏有债券。 细     本基金本答复期末未捏有债券。 券投资明细     本基金本答复期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本答复期末未捏有贵金属。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 细     本基金本答复期末未捏有权证。     无。     本基金在进行股指期货投资时，将根据风险束缚原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往还活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，趋附股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金束缚东说念主将充分探讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到虚拟投资组合的全体风险的目的。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险束缚原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往还活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，趋附国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金束缚东说念主将充分探讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融养殖品的杠杆作用，以达到虚拟投资组合的全体风险的目的。     无。     无。                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 门立案看望，或在答复编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。如是，还 应付研究证券的投资决策范例作念出说明    答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在答复编制 日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 如是，还应付研究股票的投资决策范例作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金束缚东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                             单元：东说念主民币元             序号             称呼            金额（元）    本基金本答复期末未捏有处于转股期的可退换债券。    本基金本答复期末投资前十名股票中不存在知道受限情况。                          南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）     基金束缚东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、起劲尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率范例差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率范例差                         ②        率③                                            ④ -2021.12.3 自基金成         -22.69%    1.54%   -12.31%    0.96%   -10.38%    0.58% 立起于今                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §9 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的搭救和刑事使命   本基金财产孤立于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §10 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券往还局面的往还日以及国度法律律例规矩需要对 外袒露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货、国债期货、股票期权和其他投资 等捏续以公允价值计量的金融资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东说念主在详情研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门研究规矩。   （一）对存在活跃市集且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往还日的 报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往还日的报价不成真确反应公允价值的， 应付报价进行诊疗，详情公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中探讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制手脚特征探讨。此外，基金束缚东说念主不 应试虑因其大量捏有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有满盈可利用数据 和其他信息支捏的估值手艺详情公允价值。领受估值手艺详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近往还市价，详情公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可退换债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值手艺详情公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值手艺详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往还所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市或未挂牌转让的股票、债券，领受估值手艺详情公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公征战售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等知道受限股票，按监管机构或行业协会研究规矩详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往还日结算价估值。本基金 投资期权，根据研究法律律例以及监管部门的规矩估值。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往还互联互通机制波及的境外 往还局面所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在研究税金诊疗日或试验支付日进行相应的估值诊疗。 基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 值的自制性。 国度最新规矩估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及研究法 律律例的规矩或者未能充分防卫基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据研究法律律例，基金资产净值筹议和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的筹议 结果对外给予公布。   五、估值范例 当日基金份额的余额数目筹议，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金束缚东说念主应每个处事日筹议基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩袒露。 的规矩暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按规矩对外公布。   六、估值症结的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结时，视为该类基 金份额净值症结。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值症结，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值症结遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值症结处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平不 能猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往还良友灭失或被症结处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值症结使命方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担；由于估值症结使命方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主变成损失的，由估值症结使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值症结使命方依然积极相助，而况有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值症结使命方应付更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值症结的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值症结 使命方仍应付估值症结负责。要是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值症结使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；要是获取 不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿 额加上依然获取的不当得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值症结使命方。   （4）估值症结诊疗领受尽量还原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值症结发生的原因详情 估值症结的使命方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结变成的损失进行评估；                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值症结的更正向研究当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹议出现症结时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的法子退缩损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行 作念法，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金束缚东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金束缚东说念主负责筹议，基金托管东说念主负责 进行复核。基金束缚东说念主应于每个绽放日往还收尾后筹议当日的基金资产净值和各类基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹议结果复核阐述后发送给基金管 理东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值症结处理。 误，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金束缚东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、 顺应、合理的法子进行查验，但未能发现症结的，由此变成的基金资产估值症结，基金束缚 东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的法子削弱或 放置由此变成的影响。               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §11 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指升天收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 现款红利自动转为兼并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有规矩或《基金合同》另有约 定外，本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提 下，基金束缚东说念主可对基金收益分配原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分配有筹议   基金收益分配有筹议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有筹议的详情、公告与实施   本基金收益分配有筹议由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为兼并类别基金份额。红利再投资的筹议方法，依照《业务王法》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。束缚费的筹议方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日筹议，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与束缚东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，束缚东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，束缚 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹议方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹议，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与束缚东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，束缚东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，束缚 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商处罚。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 束缚东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内，按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究律例及相应契约规矩，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的研究税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的规矩代扣代缴。                   南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §13 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照研究规矩编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §14 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚规矩》、《基金合同》偏执他研究规矩。研究法律 律例对于信息袒露的袒露方式、袒露内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金 从其最新规矩。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予袒露的基金信息通过合适 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息袒露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开袒露的信息良友。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息袒露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具良友概要               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有东说念主大会召开的王法及具体范例，说明基金家具的特质等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金束缚东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中袒露国债期货和股指期货、股票期权往还情况， 包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货和股指期货、股票 期权往还对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具良友概要的信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当 在三个处事日内，更新基金家具良友概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具良友概要其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金束缚东说念主不再更新基金家具良友概要。基金家具良友概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值阐发、投成本基金波及的用度、风险揭示与关键教导等中国证监会规矩的披 露事项，研究内容不得与基金合同、招募说明书有本体性互异。基金束缚东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金家具良友概要编制、袒露与更新要求 实践。   本基金由南边当代栽培股票型证券投资基金转型而来，经中国证监会准予变更注册且基 金份额捏有东说念主大会审议通过后，基金束缚东说念主将基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性 公告登载在规矩报刊上，将基金招募说明书、基金家具良友概要、基金合同和基金托管契约 登载在规矩网站上，并将基金家具良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每周 在规矩网站袒露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站袒露半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹议方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。   （四）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金束缚东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规矩网站上，并将年度答复教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规矩网站上，并将中期答复教导性公告登载在规矩报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度答复教导性公告登载在规矩报刊上。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复等文献中袒露国债期货和股指期货 往还情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货和股指 期货往还对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复等文献中袒露参与股票期权往还的 研究情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权往还对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往还的研究情况。   本基金在基金年报及中期答复中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和答复期内通盘的资产支捏证券明细；在基金季度答复中袒露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金在基金年报及中期答复中袒露其捏有的知道受限证券总额、知道受限证券市值占 基金净资产的比例和答复期内通盘的知道受限证券明细。   基金运作期间，如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在基金按时答复“影响投资者决策的 其他关键信息”项下袒露该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变 化情况及本基金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中袒露基金组结伴产情况偏执流 动性风险分析等。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （五）临时答复   本基金发生要紧事件，研究信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 介袒露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按时等信息； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （六）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集好意思丽传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，研究 信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开表示，并将研究情况立即答复中国证监会。   （七）算帐答复   基金合同拆开的，基金束缚东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在规矩网站上，并将算帐答复教导性公告登 载在规矩报刊上。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，研究信息袒露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息袒露，详见招募说明书的规矩。   （十）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息袒露事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露束缚轨制，指定特意部门及高等束缚东说念主 员负责束缚信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会研究基金信息袒露内容与 方法准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照研究法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 束缚东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时答复、更新的招募说明书、基金家具良友概要、基金算帐答复等研究基金信息进行复核、 审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子阐述。               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘袒露信息的报刊。基金束缚东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证研究报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介袒露信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介袒露信息，而况在不同媒介上袒露兼并 信息的内容应当一致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主普及信息袒露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的研究规矩。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计答复、法律主见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拆开后不低于法律律例规矩的最低 年限。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §15 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金束缚东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金束缚东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的研究事宜。   侧袋机制启用后五个处事日内，基金束缚东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表主见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入兼并个侧袋账户。基金束缚东说念主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行孤立核算。   基金束缚东说念主应付侧袋账户份额实行孤立束缚，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金束缚东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐述侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产十足算帐后，基金束缚东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大量赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规矩的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取束缚费。   基金束缚东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金束缚东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金束缚东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则制 定变现有筹议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金束缚东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金束缚东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东说念主应参照基金算帐答复的研究要求，在拆开侧 袋机制后实时聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计主见。侧袋 账户资产十足算帐后，基金束缚东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息袒露               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金束缚东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拆开侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计主见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、研究用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东说念主在每次处置 变现后均应按照研究法律、律例要求实时发布临时公告。   基金束缚东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分规矩的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户研究信息在按时答复中单独进行袒露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产研究的用度情况偏执他与特 定资产情状研究的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及研究风险教导。   基金束缚东说念主可根据特定资产处置进展情况袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金束缚东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的研究规矩，如将来法律律例或监管王法修改导致研究内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §16 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热沈和往还轨制等千般成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不成十足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 研究的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、束缚风险   在基金束缚运作过程中基金束缚东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成束缚风险。   三、流动性风险   本基金属绽放式基金，在通盘绽放日束缚东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现较大数 额的赎回央求，则使基金资产变现繁重，基金靠近流动性风险。               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金领受绽放方式运作，基金束缚东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 期间为上海证券往还所、深圳证券往还所的平常往还日的往还期间（若该处事日为非港股通 往还日，则基金束缚东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金束缚东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资界限为国内照章刊行上市的各类股票、债券及中国证监会批准的其他投资 品种，投资标的均在中国证监会及研究法律律例规矩的正当界限之内，且一般具备邃密的市 场流动性和可投资性。本基金投资界限的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为股票型 基金，本基金领受定量分析和定性分析相趋附的方法，对质券市集当期的系统性风险以及可 猜度的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在 股票、债券、现款等资产之间的配置比例、诊疗原则和诊疗界限，以达到规避风险及提高收 益的目的。根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚规矩》的研究要求，本基金 会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险束缚法子，因此本基金流动性风 险也不错得到有用欺压。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)跳动前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。当基金出现大量赎回时，基金束缚 东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分缓期赎回。一语气 2 个绽放日以上 (含本数)发生大量赎回，如基金束缚东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受 的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个处事日，并应当在规矩媒介上进行公 告。   当基金发生大量赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回央求情形 下，基金束缚东说念主不错缓期办理赎回央求。如基金束缚东说念主对于其跳动基金总份额 50%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金束缚东说念主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日有用赎回央求，基金束缚东说念主不错根据“全额 赎回”或“部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额捏有东说念主的赎回 央求一并办理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予拆除； 缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。如投资东说念主在提交赎回 央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在靠近大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 用的流动性风险束缚器用，手脚特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的支持法子。同期基 金束缚东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利 益。当实施备用的流动性风险束缚器用时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   实施备用的流动性风险束缚器用的情形、范例及对投资者的潜在影响包括但不限于：   当基金出现大量赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。在此情形下，投资者的全部或部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资者 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第五部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，介意了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及范例。在此情形下，投资者的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期 投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第五部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，介意了解本基金减速 支付赎回款项的情形及范例。在此情形下，投资者接收赎回款项的期间将可能比一般平常情 形下有所延长。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。在此情形下，投资者捏有本基金基金份额的期间少于 7 日并进行赎回的， 将承担 1.5%的赎回用度。   投资者具体请参见基金合同“第十三部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，介意了解本基金暂停估值的情形及范例。在此情形下，投资者莫得可供参考的基金份 额净值，基金申购赎回央求或被暂停，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊疗，使得市集的冲击成本约略分配给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到自制对待。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   实施备用的流动性风险束缚器用的具体处理范例，详见基金合同研究约定。同期基金管 理东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。   四、其他风险 接欺压智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损;   五、本基金独特的风险 （其中港股通股票投资比例不得跳动股票资产的 50%）。因此，国内和港股通标的股票市集 和债券市集的变化均会影响到基金功绩阐发，基金净值阐发因此可能受到影响。本基金束缚 东说念主将阐发专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的潜入研究，捏续 优化组合配置，以欺压特定风险。   本基金投资于法律律例规矩界限内的香港联合往还所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往还王法不同等境外证券市集投资所靠近的独特风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况资金不留港 （港股往还后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而虚拟基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐发出高度研究性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性产 品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影响可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往还市集轨制或王法不同带来的风险   香港市集往还王法有别于内地 A 股市集王法，在“内地与香港股票市集往还互联互通机 制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转往还机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为往还日且约略知足结算安排的往还日才为港股通往还日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往还所规矩的其他情形时，香港联合往还所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通往还的风险；出现内地证券往还所证券 往还服务公司认定的往还特殊情况时，内地证券往还所证券往还服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往还的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往还日）卖出股票，T+2 日（港股通往还日，即为卖出当日之 后第二个港股通往还日）才智在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到东说念主民 币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往还日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股 后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风险， 同期也存在不成实时诊疗基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   ⑤香港联合往还所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合往还所规矩，在往还所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择 停牌法子。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往还所对停牌的具体时长并没 有量化规矩，仅仅详情了“尽量裁汰停牌期间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的 上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应标记（举例，ST 及*ST 等标记）以警示投资 者风险的作念法不同，在香港联合往还所市集莫得风险警示板，香港联合往还所领受非量化的 退市范例且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往还所上市公司的 退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遇到非预期性的停牌甚而退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或诊疗带来的风险   ①港股通额度限制                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往还所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合往还所捏续往还时段或者收市竞价往还时段，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入 往还的风险。   ②港股通可投资标的界限诊疗带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股界限进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资界限的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的界限的诊疗而不成再进行调出港股的买入往还风险及股 价波动风险。   ③港股通往还日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯有内地与香港均为往还日且约略知足结算安排的往还日才为 港股通往还日，存在港股通往还日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往还但港股通不成如常进行往还），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通往还日开 市往还中纠合体现市集反应而变成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所捏港股通标的股票权益分拨、退换、上市公司被收 购等情形或者特殊情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合往还所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者退换等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合往还所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往还所上市证券， 不错享有研究权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化甚而受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有手脚筹议基准； 投票数目超出捏特殊量的，按照比例分配捏有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同不成平常实践，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会时常选择某 些管制法子，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   香港市集对上市公司日常经营步履的管帐处理、财务报表袒露等管帐核算范例的规矩可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利智商、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规矩可能发生变化，或者实施具有回首力的创新，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的研究度虚拟带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、往还敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支捏证券参与主体对它们所承诺的千般合 约的失约所变成的可能损失。检朴单道理道理上讲，信用风险阐发为证券化资产所产生的现款流 不成支捏本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支捏证券手脚固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支捏证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支捏证券不成连忙、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指研究各方在业务操作过程中，因操作症结或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支捏证券往还结构较为复杂、参与方较多、往还文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于知道受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于知道受限证券的非知道特质，在本基金参与投资后将在一按时限内无法知道， 在靠近基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。目下，本基金束缚东说念主 已建立了健全的里面欺压体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、 信息袒露、日常风险监控等设施，作念好危险处理预案，确保知道受限证券投资的正当合规。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证捏 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证捏有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动 拘谨存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续 信息袒露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起起始筹议捏有期间，并于该份额赎回时按照本基金 研究法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并筹议赎回费，敬请投资东说念主寄望。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场普遍王法等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据研究法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险等第进行按时或不按时的诊疗，但销售机 构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等第评价结果不得低于基金束缚东说念主作出 的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配磨练。   七、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅手脚考核基金功绩的参考，功绩比较基准的阐发并不代表基金实 际的收益情况。本基金试验运作中投资的对象偏执权重与基准指数的成份券偏执权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险束缚器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用障碍并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平常绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东说念主在基金按时 答复中袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金束缚东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东说念主筹议各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需探讨主袋账 户资产，并根据研究规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金袒露的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）        §17 基金合同的变更、拆开和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行研究范例后，《基金合同》应当拆开： 联贯的；   三、基金财产的算帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐答复出具法律主见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有筹议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在规矩网站上，并将算帐答复教导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最低年限。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §18 基金合同的内容纲领   一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金束缚东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并束缚基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度研究法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要法子保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分配有筹议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄权利，为基金的利益愚弄因基金财 产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）在治服届时有用的法律律例和监管规矩，且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往还算帐等款项，基金束缚东说念主有权代表基金份额 捏有东说念主在必要限制内以基金资产手脚质押进行融资；   （15）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在合适研究法律、律例的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、赎回、退换、 非往还过户和定投等业务王法，在法律律例和本基金合同规矩的界限内决定和诊疗基金研究 费率结构和收费方式；   （18）寄予第三方机构办理本基金的往还、算帐、估值、结算等业务；                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎起劲的原则束缚和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互孤立,对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的法子使筹议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩筹议并袒露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩，履行信息袒露及答复义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资筹议、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他研究法律律例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开袒露前应予守秘， 不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有筹议，实时向基金份额捏有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产束缚业务步履的管帐账册、报表、记录和其他研究良友不低 于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或良友在规矩期间发出，而况保证投资东说念主 约略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金研究的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到研究良友的复印件；               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近斥逐、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金束缚 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全搭救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并选择必要法子保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据研究市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往还 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、起劲尽责的原则捏有并安全搭救基金财产；               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）成立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备满盈的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）搭救由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他研究法律律例或监管机 构另有规矩或要求外，在基金信息公开袒露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金束缚东说念主筹议的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，说明基金束缚 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金束缚东说念主有未实践 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的法子；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他研究良友不低于法律律例规矩 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作研究账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或研究规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金束缚东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近斥逐、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监 督束缚机构，并陈诉基金束缚东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （20）按规矩监督基金束缚东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资东说念主捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或《基金合同》另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息良友；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）细致阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息袒露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有规矩 的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊疗基金束缚东说念主、基金托管东说念主的薪金范例和提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额筹议，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的界限内诊疗本基金的申购费率，调低赎回费率、 销售服务费率或在对现存基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）在不违背法律律例、《基金合同》的规矩以及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，诊疗研究基金认购、申购、赎回、退换、非往还过户、转托管等业务的规 则；                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （4）在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影 响的情况下，加多、减少或诊疗基金份额类别树立及对基金份额分类办法、王法进行诊疗；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主冷落书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告冷落提议的基金份额捏有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻挠、烦嚣。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉期间、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关偏执研究方式和研究东说念主、表决 主见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金束缚东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金束缚东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效用。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金束缚东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主捏有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律律例、《基金合同》和会议陈诉的规矩， 而况捏有基金份额的凭证与基金束缚东说念主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证分解，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈诉的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个处事日内一语气公布研究 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经陈诉不参加收取表决主见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的寄予东说念主捏 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议陈诉中列明。 授权方式不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定范例详情和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金束缚东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 束缚东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以相当决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交合适会议通 知中规矩的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合适会议陈诉规矩的表 决主见视为有用表决，表决主见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主捏东说念主应当马上公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若研究基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致研究内 容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管王法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 现款红利自动转为兼并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提 下，基金束缚东说念主可对基金收益分配原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会。                   南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、与基金财产束缚、运作研究用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。束缚费的筹议方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日筹议，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与束缚东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，束缚东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，束缚 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹议方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹议，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与束缚东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，束缚东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，束缚 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商处罚。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 束缚东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内，按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究律例及相应契约规矩，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募说明书 的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的研究税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资宗旨和投资限制   （一）投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往还互联互通机制 允许买卖的规矩界限内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市往还的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公征战行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、场所                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 政府债、可退换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银 行入款（包括契约入款、按时入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集器用、金融养殖 品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但需合适中国证监会的研究规矩。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例界限为 80-95%（其中港股通股票投 资比例不得跳动股票资产的 50%）。本基金每个往还日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资界限。   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例界限为 80-95%（其中港股通股 票投资比例不得跳动股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往还 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹议），其市值不跳动基金资 产净值的 10％；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹议）， 不跳动该证券的 10％，十足按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限制；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可知道股票，不得跳动该上市公司可知道股票的 15%；本 基金束缚东说念主束缚的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可知道股票，不得跳动该上市公司 可知道股票的 30%；十足按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金束缚东说念主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （10）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳动该资产支捏 证券界限的 10％；   （11）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 跳动其各类资产支捏证券整个界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （15）在职何往还日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）基金参与股指期货往还时，在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 10%；在职何往还日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金捏有的股票总市值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个 （轧差筹议）应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定；在职何往还日内往还（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往还日基金资产净值的 20%；   （17）基金参与国债期货往还时，在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动 基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差筹议）应当合适基金合同对于债券投资比 例的研究约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一往还日基金资产净值的 30%；   （18）基金参与股票期权往还时，基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总 额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖 出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所王法认同的可冲抵股票期权保 证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹议；   （19）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （20）本基金投资知道受限证券，基金束缚东说念主应根据中国证监会研究规矩进行投资。基 金束缚东说念主应制订严格的投资决策经过和风险欺压轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风 险等千般风险；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票实践；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并或基金界限变动等基金束缚东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起起始。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应范例后，则本 基金投资不再受研究限制，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会。   为防卫基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主管证券往还价钱偏执他不刚直的证券往还步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩阻滞的其他步履。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、试验欺压东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防 范利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。研究往还必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联往还应提交基金束缚东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受研究限制。   六、基金资产净值的筹议方法和公告方式                   南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 当日基金份额的余额数目筹议，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金束缚 东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金束缚东说念主应每个处事日筹议基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩袒露。 同的规矩暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按规矩对外公布。   七、基金合同淹没和拆开的事由、范例以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行研究范例后，《基金合同》应当拆开： 联贯的；   （三）基金财产的算帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （4）制作算帐答复；   （5）聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐答复出具法律主见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有筹议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在规矩网站上，并将算帐答复教导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最低年限。   八、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、起劲、尽责地履行基金 合同规矩的义务，防卫基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的效用               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权利义务关系的 法律文献。 署名，经南边当代栽培股票型证券投资基金的基金份额捏有东说念主大会决议通过并报中国证监会 备案，自基金束缚东说念主公布的收效之日起收效，《南边当代栽培股票型证券投资基金基金合同》 同日起失效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 东说念主各捏有壹份，每份具有同等的法律效用。 局面和营业局面查阅。                      南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §19 基金托管契约的内容纲领   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金束缚东说念主   称呼：南边基金束缚股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督束缚委员会证监基字19984 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期间：捏续经营   经营界限：基金召募、基金销售、资产束缚、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   经营界限：经受公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供搭救箱服务；经中国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （一）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘范例的，基金束缚东说念主应 按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用研究手艺系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往还互联互通机制 允许买卖的规矩界限内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市往还的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公征战行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、场所 政府债、可退换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银 行入款（包括契约入款、按时入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集器用、金融养殖 品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但需合适中国证监会的研究规矩。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例界限为 80-95%（其中港股通股票投 资比例不得跳动股票资产的 50%）。本基金每个往还日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资界限。   （二）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例界限为 80-95%（其中港股通股 票投资比例不得跳动股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货、股指期货合约和股票期权需缴纳的往还 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹议），其市值不跳动基金资 产净值的 10％；   （4）本基金束缚东说念主束缚的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券 （A 股和 H 股合并筹议），不跳动该证券的 10％，十足按照研究指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可知道股票，不得跳动该上市公司可知道股票的 15%；本                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 基金束缚东说念主束缚的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可知道股票，不得跳动该上市公司 可知道股票的 30%；十足按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金束缚东说念主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （9）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳动该资产支捏 证券界限的 10％；   （10）本基金束缚东说念主束缚的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的 各类资产支捏证券，不得跳动其各类资产支捏证券整个界限的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （14）在职何往还日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金参与股指期货往还时，在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 10%；在职何往还日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金捏有的股票总市值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个 （轧差筹议）应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定；在职何往还日内往还（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往还日基金资产净值的 20%；   （16）基金参与国债期货往还时，在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跳动上一往还日基金资产净值的 30%；   （17）基金参与股票期权往还时，基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总 额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所王法认同的可冲抵股票期权保 证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹议；   （18）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （19）本基金投资知道受限证券，基金束缚东说念主应根据中国证监会研究规矩进行投资。基 金束缚东说念主应制订严格的投资决策经过和风险欺压轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风 险等千般风险；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票实践；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并或基金界限变动等基金束缚东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的， 基金束缚东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起始。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应范例后，则本 基金投资不再受研究限制，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第九款基金投资阻滞行动通过过后监督方式进行监督。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、试验欺压东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益松懈，研究往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息袒露义务。   （四）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金束缚东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业范例的、经牢固遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往还结算方式。基金束缚东说念主应严格按照往还敌手名单的界限在银行间债券市 场遴聘往还敌手。基金托管东说念主监督基金束缚东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往还敌手名 单进行往还（若束缚东说念主未提供往还敌手名单，则视同可与通盘往还敌手进行往还）。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集往还敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本 次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照契约进行结算。如基金束缚东说念主根据市 场情况需要临时诊疗银行间债券市集往还敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义， 并在与往还敌手发生往还前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商处罚。               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金束缚东说念主负责对往还敌手的资信欺压，按银行间债券市集的往还王法进行往还，并负 责处罚因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金束缚东说念主详情的期间前仍未承担失约责 任偏执他研究法律使命的，基金束缚东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向研究往还对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金束缚东说念主莫得按照事前约定的往还敌手或往还方式进行往还时，基金托管东说念主应及 时提醒基金束缚东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金束缚东说念主投资 知道受限证券进行监督。   基金束缚东说念主投资知道受限证券，应事前根据中国证监会研究规矩，明确基金投资知道受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险欺压轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操 作风险等千般风险。基金托管东说念主对基金束缚东说念主是否治服研究轨制、流动性风险处置预案以及 研究投资额度和比例等的情况进行监督。 配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往还证券，不包括由于发布要紧音书或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等知道受限证券。本基金不 投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算 有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往还所或世界银行间债券市集往还的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金束缚东说念主负责研究处事的落实 和相助，并确保基金托管东说念主约略平常查询。因基金束缚东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金托管东说念主无法安全搭救本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的使命及损失，由基金束缚东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何款式的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处罚的基金投资比例限制失调、基金流动性 繁重以及研究损失的应付处罚法子，以及研究特殊情况的处置。基金束缚东说念主应在初次投资流 通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公征战行股票研究流动性风险处置预案。   基金束缚东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险选择积极有用的 法子，在合理的期间内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金束缚东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何 使命。如因基金束缚东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金 束缚东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 交研究书面良友，并保证向基金托管东说念主提供的研究良友真确、准确、齐备。研究良友如有调 整，基金束缚东说念主应实时提供诊疗后的良友。上述书面良友包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公征战行股票的批准文献。   （2）非公征战行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行良友。   （3）非公征战行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 袒露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金研究投资受限证券比举例违背研究限制规矩，在合理期限内未能进行实时诊疗， 基金束缚东说念主应在两日内编制临时答回信，给予公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律律例治服情况。   （2）在基金投资受限证券束缚处事方面研究轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）研究比例限制的实践情况。   （4）信息袒露情况。   （六）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹议、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、研究信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等方式陈诉基金束缚东说念主限 期纠正。基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金束缚东说念主收到书面陈诉 后应鄙人一处事日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托 管东说念主陈诉的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （八）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金束缚东说念主应在规矩期间内复兴 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金束缚东说念主应积极配合提供 研究数据良友和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据往还范例依然收效的指示违背法律、行政律例 和其他研究规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金束缚东说念主，由此变成的损 失由基金束缚东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧非法行动，应实时答复中国证监会，同期陈诉 基金束缚东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金束缚东说念主无刚直意义，拒却、辞谢 对方根据本托管契约规矩愚弄监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主冷落告诫仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金束缚东说念主筹议的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金束缚东说念主指示办理算帐交收、研究信息袒露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未 实践或无故延长实践基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本契约偏执他研究规矩时，应实时以书面款式陈诉基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面款式给基金束缚东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金束缚东说念主有权随时对陈诉县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交研究良友以供基金束缚东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在规矩期间内复兴基金束缚 东说念主并改正。   （三）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时答复中国证监会，同期陈诉 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无刚直意义，拒却、辞谢                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 对方根据本契约规矩愚弄监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金束缚东说念主冷落告诫仍不改正的，基金束缚东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的搭救   （一）基金财产搭救的原则 行协商处罚。基金托管东说念主未经基金束缚东说念主的指示，不得自走运用、刑事使命、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内往还交收、开户银行或往还/ 登记结算机构扣收往还费、结算费和账户防卫费等用度。 并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金束缚 东说念主选择法子进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金束缚东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金银行账户的开立和束缚 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主搭救和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。 产的支付。 金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个处事日内向基金托管东说念主发出销户央求。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 金托管东说念主与基金联名的证券账户。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 束缚东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金束缚东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金束缚东说念主先行垫付,待托管家具启 始运营后,基金束缚东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从同族具托管资金账户 中扣还基金束缚东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通畅信息陈诉基金束缚东说念主。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐处事，基金束缚 东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有 限使命公司的规矩以及基金束缚东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》实践。 和基金托管东说念主协商阐述主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另 一方应给予配合。 的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规矩实践。   （四）债券托管专户的开设和束缚   《基金合同》收效后，基金束缚东说念主负责以基金的口头央求并取得参预世界银行间同行拆 借市集的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的研究规矩，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金束缚东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订世界银行间债券市集债券回购主契约。   （五）其他账户的开立和束缚 算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 使命公司央求新开立一个庸碌证券账户，基金束缚东说念主负责将该证券账户指定往还在证券公司 或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为同族具开立养殖品合约账户后，再通过该证 券公司（或期货公司）参与期权往还。 的其他投资品种的投资业务时，要是波及研究账户的开设和使用，由基金束缚东说念主协助托管东说念主                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 根据研究法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究王法使用并 束缚。   （六）基金财产投资的研究有价凭证等的搭救   基金财产投资的研究什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的搭救库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心 的代搭救库，搭救凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金束缚东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 试验有用欺压或搭救的资产不承担任何使命。   （七）与基金财产研究的要紧合同的搭救   与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金束缚东说念主负责。由基金束缚东说念主代表基金签署的、 与基金财产研究的要紧合同的原件分别由基金束缚东说念主、基金托管东说念主搭救。除本契约另有规矩 外，基金束缚东说念主代表基金签署的与基金财产研究的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息袒露契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金束缚东说念主应保证基金束缚东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金束缚东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的搭救期 限为《基金合同》拆开后不低于法律律例规矩的最低年限。   五、基金资产净值筹议和管帐核算   （一）基金资产净值的筹议、复核与完成的期间及范例 易日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹议，精准到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入。基金束缚东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   每个往还日筹议基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩袒露。 的规矩暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个往还日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货、国债期货、股票期权和其他投资 等捏续以公允价值计量的金融资产及欠债。               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近往还市价，详情公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，领受估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应领受估值手艺详情其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公征战售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往还中的质押券等知道受限股票，按监管机构或行业协会研究规矩详情公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集往还的，按证券所处的市集分别估值。                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）本基金投资国债期货和股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往还日结算价估值。本基 金投资期权，根据研究法律律例以及监管部门的规矩估值。   （6）估值筹议中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往还互联互通机制波及的境外 往还局面所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在研究税金诊疗日或试验支付日进行相应的估值诊疗。   （7）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往还的股票实践。   （10）研究法律律例以及监管部门、自律王法另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、范例及相 关法律律例的规矩或者未能充分防卫基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原 因，两边协商处罚。   根据研究法律律例，基金资产净值筹议和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的筹议 结果对外给予公布。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的舛讹不手脚基 金份额净值症结处理。   （三）基金份额净值症结的处理方式 净值症结；基金份额净值出现症结时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并 选择合理的法子退缩损失进一步扩大；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金束缚东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值筹议症结时，由基金束缚东说念主负责处理， 由此给基金份额捏有东说念主和基金变成损失的，应由基金束缚东说念主先行赔付，基金束缚东说念主按差错情 形，有权向其他当事东说念主追偿。                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金束缚东说念主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金束缚东说念主的建议实践，由此给基金份额 捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   (2)若基金束缚东说念主筹议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对筹议过程冷落疑义或要求基金束缚东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额捏 有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支 付的补偿金额，基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照束缚费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹议结果，诚然屡次从头筹议和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东说念主的筹议结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   (4)由于基金束缚东说念主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹议症结而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金束缚东说念主负责赔 付。 抗力原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、顺应、合理的法子进行查验，然则 未能发现该症结而变成的基金份额净值筹议症结，基金束缚东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。 但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的法子削弱或放置由此变成的影响。 东说念主筹议结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与袒露基金份额净值的情形 金束缚东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门规矩的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金束缚东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金束缚东说念主孤立时树立、记录 和搭救本基金的全套账册。若基金束缚东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金                南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 束缚东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的筹议和公告的，以基金束缚东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时陈诉基金束缚东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据十足一致。   (1)报表的编制   基金束缚东说念主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期答复的编 制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复中的财务管帐答复 应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   (2)报表的复核   基金束缚东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度研究规矩为准。   基金束缚东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核研究报表及答复。   （八）基金束缚东说念主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的搭救   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和搭救，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应分 别搭救基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律律例规矩的最低期限。如不成妥善搭救，则 按研究律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金束缚东说念主应将研究良友送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将 所搭救的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   七、争议处罚方式   因本契约产生或与之研究的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、统一不成 处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠实、起劲、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，防卫基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统领。   八、托管契约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何松懈。   （二）基金托管契约拆开出现的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐答复；   (5)聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务 所对算帐答复出具法律主见书；   (6)将算帐答复报中国证监会备案并公告；                 南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   (7)对基金剩余财产进行分配。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配有筹议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在规矩网站上，并将算帐答复教导性公告登载在 规矩报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最低年限。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               §20 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金束缚东说念主及销售机构提供，以下是基金束缚东说念主提供的 主要服务内容。基金束缚东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律律例 的前提下，加多和修改研究服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金束缚东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 样貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往还服务   投资东说念主可通过基金束缚东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究 基金束缚东说念主电子直销具体王法请参见基金束缚东说念主网站研究公告和业务王法。   二、信息查询及往还阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站等平台可享有基金往还查询、账户查询和基金束缚东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、束缚东说念主称呼、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时答复和 基金束缚东说念主最新动态等各类良友。   （二）基金往还阐述服务   基金束缚东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的款式实时向通过基金束缚东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金束缚东说念主基 金份额往还业务的，研究信息阐述服务请参照各销售机构试验业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金束缚东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的款式向通过基金束缚东说念主 直销渠说念投资并捏有基金束缚东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                  南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究方式概略、症结、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金束缚东说念主网站，或拨打基金束缚东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金束缚东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主研究的账户服务陈诉、往还阐述陈诉、关键公 告陈诉、步履音书、营销信息、客户宽恕等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和遁入政策。如需取消相应资讯服务，可按照研究指引退订，或通过基金束缚 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金束缚东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金束缚东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金束缚东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §21 其他应袒露事项             标题                             公告日历 南边产业智选股票型证券投资基金 2024 年        2024-10-25 第 3 季度答复 对于南边基金束缚股份有限公司旗下部分基           2024-09-06 金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回等业务的说 明 南边产业智选股票型证券投资基金 2024 年        2024-08-31 中期答复 南边产业智选股票型证券投资基金 2024 年        2024-07-19 第 2 季度答复 南边产业智选股票型证券投资基金 2024 年        2024-04-22 第 1 季度答复 南边产业智选股票型证券投资基金 2023 年        2024-03-30 年度答复 南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为           2024-02-01 销售机构及通畅研究业务的公告 南边产业智选股票型证券投资基金 2023 年        2024-01-22 第 4 季度答复 南边基金束缚股份有限公司对于旗下部分基           2024-01-18 金 2024 年非港股通往还日申购赎回等业务 安排的公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行动 2023-11-17 销售机构及通畅研究业务的公告   注：其他袒露事项详见基金束缚东说念主发布的研究公告               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）          §22 招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投资东说念主可在办 公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。               南边产业智选股票型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §23 备查文献 效公告                                 南边基金束缚股份有限公司