工银黄金: 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金托管公约

工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约    基金照管东谈主：工银瑞信基金照管有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                        目      录 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约    鉴于工银瑞信基金照管有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的有限使命公司，按照掂量法律律例的法则具备担任基金 照管东谈主的经验和才调,拟召募刊行工银瑞信黄金交易型灵通式证券投 资基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照掂量法律律例的法则具备担任基金托管东谈主的 经验和才调；    鉴于工银瑞信照管有限公司拟担任工银瑞信黄金交易型灵通式 证券投资基金的基金照管东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任工银 瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金的基金托管东谈主；    为明确工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金的基金照管东谈主 和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；    除非另有约定，《工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应 具有疏导的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条目解说。    本公约约定的基金居品贵寓摘录暴露要求，自《信息暴露办法》 实施之日起一年后运行践诺。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金                   托管公约                一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金照管东谈主     称号：工银瑞信基金照管有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层     邮政编码：100033     法定代表东谈主：赵桂才     成立日历：2005 年 6 月 21 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号     组织方式：有限使命公司     注册本钱：贰亿元东谈主民币     筹画边界：基金照管业务、发起设立基金及中国证券监督照管委 员会批准的其他业务。     （二）基金托管东谈主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成立时辰：2009 年 1 月 15 日     基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金             托管公约    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续时间：抓续筹画    筹画边界：接纳公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国 表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供援手箱服务；代理资金计帐； 各样汇兑业务；代理战术性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证 券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信看望、究诘、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公 司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托 管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督照管机构等监管部 门批准的其他业务；保障兼业代理业务。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约          二、基金托管公约的依据、目的和原则    （一）签订托管公约的依据    本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)等关联法律、律例(以下简称“法律律例”)、基金合同及 其他关联法则制订。    （二）签订托管公约的目的    本公约的目的是明确基金照管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的援手、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息暴露及互相监督等相 关事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓 有东谈主的正当权益。    （三）签订托管公约的原则    基金照管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。    （四）解说   除非文义另有所指，本公约所使用的通盘术语与基金合同的相应 术语具有疏导含义。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金              托管公约       三、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定， 对基金投资边界、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券采用方法的，基金照管东谈主应按照基金托管东谈主要求的阵势提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用掂量工夫系统，对基 金践诺投资是否合适基金合同对于证券采用方法的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于上海黄金交易所的黄金现货合约，包括：黄金 现货实盘合约、黄金现货缓期交收合约异常他在上海黄金交易所上市 的、经中国东谈主民银行批准的合约。本基金主要投资的黄金现货实盘合 约为 AU99.99、AU99.95。本基金主要投资的黄金现货缓期交收合约 为 AU（T+D）。本基金主要投资的黄金现货合约不错根据阛阓流动性 情况的变化进行调整。    黄金现货合约和现款之外的基金财富仅投资于货币阛阓器具，用 于流动性照管，其投资边界适用《货币阛阓基金监督照管办法》允许 投资的金融器具。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，或改日上海 黄金交易所上市其他方法化黄金合约，基金照管东谈主在履行顺应环节 后，不错将其纳入投资边界。    建仓完成后，本基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金财富 的 90%，其他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的法则执 行。    基金照管东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约不错根据阛阓流 动性格况的变化或其他情况进行调整，此调整无谓召开基金份额抓有 东谈主大会。本基金可从事黄金租赁和黄金质押业务。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金             托管公约    （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限 进行监督：    （1）本基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金财富的 90%；    （2）本基金参与黄金 T+D 投资仅用于风险照管或普及财富成就 后果；    （3）本基金抓有买入黄金 T+D 合约价值不进步基金财富净值的 财富净值的 100%；抓有卖出黄金 T+D 合约价值不进步基金抓有的黄 金现货实盘合约价值的 10%。基金因申购赎回而被迫超方针，将在 10 个服务日内调整到位；    （4）在每个交易日日终，扣除黄金 T+D 合约需缴纳的交易保证 金后，保抓不低于交易保证金 1 倍的现款；    （5）本基金参与黄金租赁需要依据《上海黄金交易所什物租赁 照管办法》的法则，投诚审慎筹画原则，制定科学合理的投资策略和 风险照管轨制，有用驻防和限度风险，切实爱戴基金财产的安全和基 金份额抓有东谈主利益。    本基金参与黄金租赁的敌手方仅限于上海黄金交易所金融类会 员中的银行和分类评级在 A 类以上的证券公司；    （6）本基金参与出借的黄金现货合约不进步基金财富净值的 借给单个交易敌手的黄金现货合约不进步基金财富净值的 10%。基金 因净值变动而被迫超方针，基金照管东谈主必须在 10 个服务日内调整到 位；    （7）当本基金发生流动性问题时，基金照管东谈主有权提前断绝租 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金               托管公约 赁公约，要求交易敌手奉赵黄金现货合约；    （8）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金财富 净值的 10％；    （9）本基金照管东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈基金 抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；彻底按照关联指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法则的比例 已毕；    （10）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比 例，不得进步基金财富净值的 10％；    （11）本基金抓有的一谈财富支抓证券，其市值不得进步基金资 产净值的 20％；    （12）本基金抓有的肃清(指肃清信用级别)财富支抓证券的比 例，不得进步该财富支抓证券限度的 10％；    （13）本基金照管东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈基金 投资于肃清原始权益东谈主的各样财富支抓证券，不得进步其各样财富支 抓证券总共限度的 10％；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富 支抓证券。基金抓有财富支抓证券时间，若是其信用等级下落、不再 合适投资方法，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （15）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额 不得进步基金财富净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回 购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得进步本 基金财富净值的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金照管东谈主 之外的身分甚而基金不合适该比例已毕的，基金照管东谈主不得主动新增 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金                托管公约 流动性受限财富的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本 基金合同约定的投资边界保抓一致；    （18）本基金财富总值不得进步基金财富净值的 140%；    （19）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他 投资已毕。    除上述（14）          、（16）              、（17）情形之外，因阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金照管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不符 合上述法则投资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个服务日内进行调整， 但中国证监会法则的罕见情形或基金合同另有约定的除外。    基金照管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例合适基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范 围、投资策略应当合适基金合同的约定。法律律例或监管部门另有规 定的，从其法则。    法律律例或监管部门对上述投资已毕、投资辞谢等作出强制性调 整的，本基金应当按照法律律例或监管部门的法则践诺；如法律律例 或监管部门修改或调整上述投资已毕、投资辞谢性法则，且该等调整 或修改属于非强制性的，基金照管东谈主有权在履行顺应环节后按照法律 律例或监管部门调整或修改后的法则践诺，并应向投资者履行信息披 露义务，但无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。    基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 运行。    （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定， 对本公约第十五条第十一项基金投资辞谢步履进行监督。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约    根据法律律例关联基金从事的关联交易的法则，基金照管东谈主和基 金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有 其他首要历害关系的公司名单异常更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的真实性、完满性、全面性。基金照管东谈主 有使命援手真实、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金照管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应及 时证据已有名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格解任了监督流 程，基金照管东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金财富损失的，由基 金照管东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。    基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主异常控股 鼓动、践诺限度东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或承销 期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投 资目的和投资策略，解任基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执 行。掂量交易必须事前得到基金托管东谈主的首肯，并按法律律例赐与披 露。首要关联交易应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定， 对基金照管东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照管东谈主应在基金投 资运作之前向基金托管东谈主提供经介怀采用的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易对 手名单进行交易。基金照管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手 名单进行更新，如基金照管东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约 阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主阐扬事理，在与交易敌手发生交 易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商责罚。基金照管东谈主收到基金托管 东谈主书面证据后，被证据调整的名单运行顺利，新名单顺利前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 基金照管东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管 东谈主过后发现基金照管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照管东谈主，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定， 对基金照管东谈主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金照管东谈主应根据法律律例的法则及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险限度；并 按照基金托管东谈主的要求团结基金托管东谈主完成掂量业务办理。    （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定， 对基金财富净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分拨、掂量信息暴露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。    若是基金照管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的事迹进展 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并 将在发现后立即论说中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或践诺 投资运作中违背法律律例和基金合同的法则，应实时以书面方式示知 基金照管东谈主限期更正。基金照管东谈主应积极团结和协助基金托管东谈主的监 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约 督和核查。基金照管东谈主收到示知后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举 证，阐扬违纪原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查, 督促基 金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主示知的违纪事项未能在限期 内更正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金照管 东谈主依据交易环节照旧顺利的投资指示违背法律、行政律例和其他关联 法则，或者违背基金合同约定的，应当立即示知基金照管东谈主，并论说 中国证监会。   （八）基金照管东谈主有义务团结和协助基金托管东谈主依照法律律例、 基金合同和本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书 面请示，基金照管东谈主应在法则时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督论说的事项，基金照管东谈主应积极团结提供掂量数据贵寓和 轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有首要违纪步履，应实时论说 中国证监会，同期示知基金照管东谈主限期更正，并将更正终局论说中国 证监会。基金照管东谈主无正大事理，拒却、贬抑对方根据本公约法则行 使监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监 会。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金            托管公约          四、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、黄金账户等投资所需账户、复核基金照管东谈主贪图的基 金财富净值和基金份额净值、根据基金照管东谈主指示办理计帐交收、相 关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金 财产实行分账照管、未践诺或无故蔓延践诺基金照管东谈主资金划拨指 令、浮现基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约异常他 关联法则时，应实时以书面方式示知基金托管东谈主限期更正。基金托管 东谈主收到示知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方式给基金照管 东谈主发出回函，阐扬违纪原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金照管东谈主有权随时对示知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极团结基金照管东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交掂量贵寓以供基金照管东谈主核查托管财产的完 整性和真实性，在法则时辰内回话基金照管东谈主并改正。   （三）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时论说 中国证监会，同期示知基金托管东谈主限期更正，并将更正终局论说中国 证监会。基金托管东谈主无正大事理，拒却、贬抑对方根据本公约法则行 使监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金照管东谈主应论说中国证监 会。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约                 五、基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则 环节作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分拨基 金的任何财产。 投资所需账户。 金财产的完满与孤苦。 的约定援手基金财产，如有罕见情况两边可另行协商责罚。 关联当事东谈主详情到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时示知基金照管东谈主选用措施进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金现货实盘合约由上海黄金交易所根据认购数据过户至成心账户。在 基金召募步履已毕前，任何东谈主不得动用。 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、                       《运作办法》等有 关法则后，基金照管东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金            托管公约 开立的基金托管资金账户，网下黄金现货合约认购所召募的黄金现货 合约应划入本基金的黄金账户下，基金托管东谈主在收到资金和黄金现货 合约当日出具证据文献。同期在法则时辰内，聘用具有从事证券掂量 业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 金照管东谈主按法则办理退款、由发售代理机构按法则办理黄金现货合约 解冻等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照管 金账户，并根据基金照管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主援手和使用。本基金的一切货币出入活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金照管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 法则。 管东谈主专用账户办理基金财富的支付。   （四）基金证券账户的开立和照管 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东谈主和基金照管东谈主不得出借或未经对方首肯私自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 步履。 司开立结算备付金、保证金等账户，并代表所托管的基金完成与中国 证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基金照管东谈主应赐与 积极协助。结算备付金、保证金、开户费等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的法则践诺。 账户财富的照管和运用由基金照管东谈主负责。 的投资业务，触及掂量账户的开设、使用的，按关联法则开设、使用 并照管；若无掂量法则，则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于账户 开设、使用的法则。   (五) 基金黄金账户的开立和照管   基金照管东谈主在上海黄金交易是以基金的口头开立黄金账户,基金 托管东谈主有义务进行团结。   基金黄金账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需 要。基金托管东谈主和基金照管东谈主不得出借或未经对方首肯私自转让该账 户，亦不得使用该账户进行本基金业务之外的步履。   基金黄金账户财富的照管和运用由基金照管东谈主负责。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约   在得回黄金账户当日抓仓余额及交易陈述数据的前提下，基金托 管东谈主通过对上海黄金交易所开立的黄金账户内的财富进行查对来履 行援手职责，因上海黄金交易所自己原因形成财富损失的除外。基金 照管东谈主负责基金上海黄金交易所资金结算专用账户以及交易保证金 和计帐准备基金的援手。   本基金上海黄金交易所资金结算专用账户仅能用于支付本基金 在上海黄金交易所计帐款和掂量用度以及向基金托管东谈主为本基金开 立的银行账户划回资金，不得向其他任何账户划付资金。   基金照管东谈主和基金托管东谈主任何一方均不得办理黄金什物的出、入 库业务。    基金托管东谈主应根据登记结算机构交收法则，根据登记结算机构 或基金照管东谈主的交收指示办理基金因申购、赎回产生的现款替代、现 金替代退补款、现款差额的结算。   （六）债券托管账户的开设和照管   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联法则，以 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债 券的结算。基金照管东谈主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主 公约。   （七）其他账户的开立和照管 金合同的法则，在基金照管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按有 关法则使用并照管。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约 从其法则办理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的援手   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由 基金托管东谈主负责妥善援手，援手凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照管东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主践诺有用限度下的什物证券在基金托管东谈主援手时间的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主 之外机构践诺有用限度的证券不承担援手使命。   （九）与基金财产关联的首要合同的援手   由基金照管东谈主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件分 别由基金照管东谈主、基金托管东谈主援手。除公约另有法则外，基金照管东谈主 在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方抓有两份 以上的原本，以便基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原 件。首要合同的援手期限为基金合同断绝后 15 年。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约             六、指示的发送、证据及践诺   基金照管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨异常 他款项收付指示，基金托管东谈主践诺基金照管东谈主的指示、办理基金名下 的资金交游等关联事项。基金照管东谈主发送指示应领受电子指示或传真 或两边共同证据的方式。   （一）电子指示方式总体约定 电子指示，或基金照管东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理掂量业务，不会否定其向基金托管东谈主发出 的电子指示的效用。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 视作基金照管东谈主所为，由此导致的一切后果由基金照管东谈主承担。 端，选用实时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；设立 安全性较高的密码，幸免使用浅薄密码或容易被他东谈主猜到的密码等； 妥善援手客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码浮现等 情况，应实时示知基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更 和密码重置之前形成的一切后果，由基金照管东谈主承担。   当电子指示无法频频发送时，两边按传真方式办理掂量业务。   （二）基金照管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 令。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金         托管公约 含有基金照管东谈主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主详情基金照管东谈主 所发送指示口头一致性的惟一依据。向基金托管东谈主发送授权文献后， 要实时电话证据，以保证基金托管东谈主实时查收。 不得向被授权东谈主及掂量操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。   （三）指示的内容 指示）以异常他资金划拨指示等。 间、到账时辰、金额、账户贵寓等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、证据及践诺的时辰和环节   基金照管东谈主应按照法律律例和基金合同的法则，在其正当的筹画 权限和交易权限内发送指示。   基金照管东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示景色将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中”。上述指示景色更正时辰视为指示 到达基金托管东谈主时辰。基金照管东谈主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送告捷或指示景色有误，应立即与基金托管东谈主掂量共同 责罚。基金托管东谈主通过客户端向基金照管东谈主提供银行间成交单信息、 基金申赎款信息以及照管费、托管费、交易单位佣金等应付款信息。 基金照管东谈主应酬根据上述信息生成的电子指示进行查对或证据，基金 托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额舛讹的使命。   基金照管东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以 电话方式向基金托管东谈主证据。基金照管东谈主应在交易已毕后将宇宙银行 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约 间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话证据。 基金托管东谈主指定专东谈主接收基金照管东谈主的指示和银行间交易成交单，答 复基金照管东谈主的证据电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主根据基金照管东谈主提供的授权文献进行口头一致性审 查，实时审慎考证关联内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真实性不承 担使命。如有疑问必须实时示知基金照管东谈主。   基金照管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示留出至 少 2 个服务小时。由基金照管东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能 留出鼓胀的划款时辰，未准备鼓胀资金，甚而资金未能实时到账所造 成的损失由基金照管东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时践诺。   基金照管东谈主应确保基金托管东谈主在践诺指示时，基金托管资金账户 有鼓胀的资金余额，不然基金托管东谈主可不予践诺，但应实时示知基金 照管东谈主，由基金照管东谈主审核、查明原因，证据此交易指示无效，基金 托管东谈主不承担因未践诺该指示形成损失的使命。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予践诺，基金管 理东谈主证据该指示不予取消的，以资金备足并示知基金托管东谈主的时辰视 为指示收到时辰，因账户资金余额不足导致的投资损失不由基金托管 东谈主承担。   （五）基金照管东谈主发送舛讹指示的情形和处理环节   基金托管东谈主发现指示舛讹，请示基金照管东谈主改正后再赐与践诺， 若由此形成的延误损失由基金照管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处 理环节 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约   若基金托管东谈主发现基金照管东谈主的指示违背法律、行政律例和其他 关联法则，或者违背基金合同约定的，应当拒却践诺，实时示知基金 照管东谈主。   若基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交易环节照旧顺利的指示违 反法律、行政律例和其他关联法则，或者违背基金合同约定的，应当 实时示知基金照管东谈主，由此形成的损失由基金照管东谈主承担。   （七）基金托管东谈主未按照基金照管东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于其自己原因未能践诺或舛讹践诺基金照管东谈主指 令甚而本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时选用措施赐与弥补， 给基金份额抓有东谈主形成损失的，对由此形成的径直经济损失负抵偿责 任。   （八）授权示知的变更 个服务日电话示知基金托管东谈主。基金照管东谈主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的方式发送给基金托管 东谈主，同期以电话方式向基金托管东谈主证据。变更授权示知文献在基金托 管东谈主收到掂量文献传真件和基金照管东谈主的电话证据时顺利。基金照管 东谈主在尔后三个服务日内将变更授权示知文献原件送交基金托管东谈主。若 原件与传真件不一致，以传真件为准。 至少提前 1 个服务日以传真方式发送基金照管东谈主。基金托管东谈主更动接 受基金照管东谈主指示的东谈主员及掂量方式自基金照管东谈主电话证据后顺利。   （九）其他事项 是否与预留的授权文献内容口头相符进行检查，如发现问题，应实时 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金        托管公约 示知基金照管东谈主。 基金托管东谈主按照法律律例、本公约的法则践诺基金照管东谈主指示而引起 的任何可能发生的损失，均由基金照管东谈主负责。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约               七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券筹画机构   基金照管东谈主应联想采用代理证券买卖的证券筹画机构的方法和 环节。基金照管东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹画机构，使 用其交易单位看成基金的交易单位。基金照管东谈主和被选中的证券筹画 机构签订交易单位租用公约，由基金照管东谈主提前示知基金托管东谈主。基 金照管东谈主应根据关联法则，在基金的中期论说和年度论说中将所选证 券筹画机构的关联情况、基金通过该证券筹画机构买卖证券的成交 量、回购成交量和支付的佣金等赐与暴露，并将上述情况及基金专用 交易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面方式 示知基金托管东谈主。因掂量法律律例或交易法则的修改带来的变化以届 时有用的法律律例和掂量交易法则为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管 东谈主根据基金照管东谈主的交易成交终局具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金财富的损失，应 由基金托管东谈主负责抵偿基金的损失；若是因为基金照管东谈主未事前示知 基金托管东谈主增多交易单位，甚而基金托管东谈主接收数据不完满，形成清 算差错的使命由基金照管东谈主承担；若是因为基金照管东谈主未事前示知需 要单独结算的交易，形成基金财产损失的由基金照管东谈主承担；若是由 于基金照管东谈主违背法律律例、交易法则的法则进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐波折和风险，基金托管东谈主发现后应立即示知基金管 理东谈主，由基金照管东谈主负责责罚，由此给基金形成的损失由基金照管东谈主 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金              托管公约 承担。   基金照管东谈主应选用合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有鼓胀的 资金头寸用于中国证券登记结算有限使命公司上海分公司和深圳分 公司的资金结算。   基金照管东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金照管东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金照管东谈主发送的划款指示，但 应实时示知基金照管东谈主。基金照管东谈主在发送划款指示时应充分推敲基 金托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金照管东谈主合适法律律例、基金合同、本公约的指示不得拖延或 拒却践诺。   （1）交易记录的查对    基金照管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外披 露净值之前，必须保证今日通盘践诺交易记录与基金司帐账簿上的交 易记录彻底一致。若是践诺交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基 金司帐核算不完满或不真实，由此给基金形成的损失由基金照管东谈主承 担。    （2）资金账目的查对   资金账目由基金照管东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （3）证券账目的查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 已毕后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末掂量各方进行账实查对。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金              托管公约     （三）申购、赎回的证券交收、资金计帐和数据传递的时辰和程 序     投资者 T 日申购或赎回证据后，登记结算机构于 T 日日终进行基 金份额的变更登记。上海黄金交易所于 T 日办理黄金现货交易品种的 交收，于 T+1 日办理现款差额的交收。基金托管东谈主根据上海黄金交易 所的结算示知办理资金的划拨。     投资者 T 日申购或赎回证据后，登记结算机构于 T 日日终进行基 金份额的变更登记及现款替代的交收，在 T+1 日办理现款差额的清 算，基金照管东谈主与申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。 T 日由现款申购发生的现款替代款由基金托管东谈主根据登记结算机构的 数据于 T 日日终办理查收，基金照管东谈主负责通过代收代付的方式办 理现款赎回发生的现款替代款、现款差额和现款替代多退少补款的结 算。具体办理方式两边应参照《中国结算上海分公司交易型灵通式基 金登记结算业务指南》          。 数据传送给基金托管东谈主。基金照管东谈主应酬传递的申购、赎回、调养开 放式基金的数据真实性负责。 据的准确、完满。 如因各式原因，该系统无法频频发送，两边可协商责罚处理方式。基 金照管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联法则保存。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约 事宜由基金照管东谈主负责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照管东谈主开立资 金计帐的专用账户，该账户由基金照管东谈主宰理。   （四）灵通式基金申购、赎回和基金调养的资金计帐    若是当日基金为净应收款，基金照管东谈主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往财富托管专户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时示知基金照管东谈主划付，由此产生的使命应由基金照管东谈主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金照管东谈主的指示 实时进行划付。若是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时辰。因基金托管资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金 托管东谈主不成按时拨付，如系基金照管东谈主的原因形成，使命由基金照管 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金份额抓有东谈主申购、赎回基金份额的计帐、过户与登记 方式   基金的投资者可通过基金照管东谈主和证券交易所招供的申购赎回 代理券商进行现款申购、赎回央求，或通过基金照管东谈主和上海黄金交 易所招供的申购赎回代理机构进行黄金现货合约申购、赎回央求，基 金份额由登记结算机构办理计帐和过户登记。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金            托管公约            八、基金财富净值贪图和司帐核算    （一）基金财富净值的贪图及复核环节    基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的净财富值。    基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总额后得到的基 金份额的财富净值。基金份额净值的贪图，精准到 0.0001 元，少量 点后第五位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。基金照管东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有法则的， 从其法则。    基金照管东谈主每个服务日贪图基金财富净值及基金份额净值，并按 法则公告。    基金照管东谈主每服务日对基金财富进行估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主依据基 金合同和掂量法律律例的法则对外公布。    （二）基金财富估值方法和罕见情形的处理    基金照章领有的黄金现货色种、固定收益证券和银行入款本息、 应收款项、其他投资等财富及欠债。    （1）黄金现货实盘合约估值方法    上海黄金交易所场内的黄金现货实盘合约，以其估值日在上海黄 金交易所挂盘的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约 经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的收盘价及首要变 化身分，调整最近收盘价，详情公允价钱。    （2）黄金现货缓期交收合约估值方法    黄金现货缓期交收合约按估值日其所在交易所确当日结算价估 值；估值日无交易的，以最近结算价估值。    （3）本基金参与上海黄金交易所场内黄金租赁的房钱收入或支 出，在租约抓有时间按租赁合同约定的费率和贪图方法逐日证据。    （4）本基金参与上海黄金交易所场内黄金质押的利息收入或支 出，在质押时间按质押合同约定的费率和贪图方法逐日证据。    （5）证券交易所上市的有价证券的估值 （另有法则的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。 有法则的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或推选估值净价估值。    （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在 活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经调整的报价看成计量日的公允 价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓 报价进行调整以证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓 步履很少的情况下，领受估值工夫详情其公允价值。    （7）初度公征战行未上市的债券，领受估值工夫详情公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （8）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约 的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （9）肃清债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处 的阛阓鉴别估值。    （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公 允价值的，基金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能 响应公允价值的价钱估值。    （11）掂量法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如 有新增事项，按国度最新法则估值。    如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、环节及掂量法律律例的法则或者未能充分爱戴基金份额抓 有东谈主利益时，应立即示知对方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据关联法律律例，基金财富净值贪图和基金司帐核算的义务由 基金照管东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照管东谈主担任，因此， 就与本基金关联的司帐问题，如经掂量各方在对等基础上充分计划 后，仍无法达成一致的见识，按照基金照管东谈主对基金净值信息的贪图 终局对外赐与公布。    （1）基金照管东谈主按本条估值方法第（10）项进行估值时，所造 成的瑕玷不看成基金财富估值舛讹处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于交易所（含上海黄金交易所、 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金              托管公约 银行间阛阓）或登记结算机构等级三方机构发送的数据舛讹，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必要、顺应、合理的措施进行检查， 但未能发现舛讹的，由此形成的基金财富估值舛讹，基金照管东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿使命。但基金照管东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必 要的措施放松或撤消由此形成的影响。    （三）基金份额净值舛讹的处理方式    （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为基金份额净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金照管东谈主应当 立即赐与更正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施防患损失进一步 扩大；舛讹偏差达到或进步基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应 当实时示知基金托管东谈主并报中国证监会；舛讹偏差达到基金份额净值 的 0.50%时，基金照管东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；当发生净值贪图舛讹时，由基金照管东谈主负责处理，由此给基金 份额抓有东谈主和基金形成损失的，应由基金照管东谈主先行赔付，基金照管 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。    （2）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损 失需要进行抵偿时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定双 方承担的使命，经证据后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金司帐使命方由基金照管东谈主担任。与本基金关联 的司帐问题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时， 按基金司帐使命方的建议践诺，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的 损失，由基金照管东谈主负责赔付。    ②若基金照管东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据 后公告，而且基金托管东谈主未对贪图历程建议疑义或要求基金照管东谈主书 面阐扬，基金份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约 律律例的法则对基金份额抓有东谈主或基金支付抵偿金，就践诺向基金份 额抓有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金照管东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%。    ③如基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的贪图终局，虽 然屡次再行贪图和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基 金份额净值的情形，以基金照管东谈主的贪图终局对外公布，由此给基金 份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金照管东谈主负责赔付。    ④由于基金照管东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东谈主在履行频频复核环节后仍不成发现该舛讹， 进而导致基金份额净值贪图舛讹而引起的基金份额抓有东谈主和基金财 产的损失，由基金照管东谈主负责赔付。    （3）基金照管东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统设立而产生的 净值贪图尾差，以基金照管东谈主贪图终局为准。    （4）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处 理。若是行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓 有东谈主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形    （1）基金投资所触及的证券、黄金交易所遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；    （2）因不可抗力甚而基金照管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金财富价值时；    （3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考 的活跃阛阓价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不祥情趣 时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照管东谈主应当暂停估值；    （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约    （五）基金司帐轨制    按国度关联部门法则的司帐轨制践诺。    （六）基金账册的建立    基金照管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管 理东谈主、基金托管东谈主鉴别独偶而设立、记录和援手本基金的全套账册。 若基金照管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照管 东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金财富净值的贪图和公告的，以基金照管东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与论说的编制和复核    基金照管东谈主应当在每年已毕之日起三个月内，编制完成基金年度 论说，将年度论说登载在指定网站上，并将年度论说请示性公告登载 在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、 期货掂量业务经验的司帐师事务所审计。    基金照管东谈主应当在上半年已毕之日起两个月内，编制完成基金中 期论说，将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说请示性公告登 载在指定报刊上。    基金照管东谈主应当在每个季度已毕之日起 15 个服务日内，编制完 成基金季度论说，将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说请示 性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》顺利不足 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季 度论说、中期论说或者年度论说。    基金照管东谈主在季度论说完成当日，将关联论说提供给基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核终局 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约 书面示知基金照管东谈主。基金照管东谈主在中期论说完成当日，将关联论说 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核， 并将复核终局书面示知基金照管东谈主。基金照管东谈主在年度论说完成当 日，将关联论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日 内完成复核，并将复核终局书面示知基金照管东谈主。基金照管东谈主和基金 托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传确切方式或两边约定的其他 方式进行。    基金托管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账 务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金照管东谈主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照管东谈主提供的论说上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书，两边各自留存 一份。若是基金照管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 掂量报抒发成一致，基金照管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就掂量情况报中国证监会备案。    （八）基金照管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的 基础数据和编制终局。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金            托管公约                 九、基金收益分拨    基金收益分拨是指按法则将基金的可供分拨利润按基金份额进 行比例分拨。    （一）基金收益分拨的原则    基金收益分拨应解任下列原则： 事迹相比基准累计薪金率的贪图方法参见招募阐扬书； 酬率尽可能濒临事迹相比基准同期累计薪金率； 亏本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值， 即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去收益分拨金额后可能低 于面值；    在不违背法律律例的法则且对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利 影响的前提下，基金照管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门 要求履行顺应环节后，将对上述基金收益分拨战术进行调整，并于变 更实施日前在指定绪论公告。    （二）基金收益分拨决策的详情、公告与实施 详情，基金照管东谈主在 2 日内公告。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约 的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照管东谈主 的指示实时进行分成资金的划付。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约               十、基金信息暴露    （一）掩饰义务    基金托管东谈主和基金照管东谈主应按法律律例、基金合同的关联法则进 行信息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予掩饰。除按《基 金法》、《信息暴露办法》、基金合同、异常他关联法则进行信息暴露 外，基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予掩饰。    基金照管东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及 本公约法则的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察 的基金的掩饰信息，何况应当将掩饰信息已毕在为履行前述义务而需 要了解该掩饰信息的职员边界之内。可是，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背掩饰义务：    （1）非因基金照管东谈主和基金托管东谈主的原因导致掩饰信息被暴露、 浮现或公开；    （2）基金照管东谈主和基金托管东谈主为投诚和恪守法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息暴露或 公开。    （二）信息暴露的内容    基金的信息暴露主要包括基金招募阐扬书、基金合同、托管公约、 基金居品贵寓摘录、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同生 效公告、基金份额上市交易公告书、基金份额运行申购赎回公告、基 金份额折算日公告、基金份额折算终局公告、基金份额净值和基金份 额累计净值、基金份额申购赎回清单、基金如期论说（包括基金年度 论说、基金中期论说和基金季度论说），以及临时论说、澄莹公告、 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金            托管公约 基金份额抓有东谈主大会决议、中国证监会法则的其他信息。基金年度报 告中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货掂量业务经验的司帐师 事务所审计。    （三）基金托管东谈主和基金照管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露 环节    基金托管东谈主和基金照管东谈主在信息暴露历程中应以保护基金份额 抓有东谈主利益为宗旨，敦朴信用，严守机密。基金照管东谈主负责办理与基 金关联的信息暴露事宜，对于本章第（二）条法则的应由基金托管东谈主 复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主赐与公布。    基金照管东谈主应当在中国证监会法则的时辰内，将应予暴露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊和基金照管东谈主的互联网网站 等绪论暴露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托 管东谈主将通过指定报刊和基金托管东谈主的互联网网站公开暴露。    当出现下述情况时，基金照管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露 基金信息：    （1）不可抗力；    （2） 基金投资所触及的证券、黄金交易阛阓遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；    （3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考 的活跃阛阓价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不祥情趣 时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照管东谈主暂停估值时；    （4）法律律例、基金合同或中国证监会法则的情况。    按关联法则须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金照管东谈主 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金         托管公约 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金照管东谈主公告。发生基金合同中规 定需要暴露的事项时，按基金合同法则公布。    照章必须暴露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照 掂量法律律例法则将信息置备于各自住所和上海证券交易所，供社会 公众查阅、复制。    投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰获 得上述文献的复制件或复印件。基金照管东谈主和基金托管东谈主应保证文本 的内容与所公告的内容彻底一致。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金            托管公约                  十一、基金用度    （一）基金照管费的计提比例和计提方法    本基金的照管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管 理费的贪图方法如下：    H＝E×0.15%÷畴前天数    H 为逐日应计提的基金照管费    E 为前一日的基金财富净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。 托管费的贪图方法如下：    H＝E×0.05%÷畴前天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    （三）银行汇划用度、基金的黄金现货合约交易、结算、仓储所 产生的用度（包括但不限于交易手续费、缓期补偿费、结算、过户费、 仓储费、运保费等掂量用度异常他近似性质的用度）、其他证券交易 用度、证券账户开户用度和银行账户爱戴费、基金合同顺利后的信息 暴露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同顺利后与基金掂量的 司帐师费、讼师费和诉讼费、基金上市费及年费、基金的黄金合约租 借业务及质押业务手续用度、基金份额参考净值的贪图发布服务用度 等根据关联法律律例、基金合同、行业旧例及相应公约的法则，不错 列入当期基金用度。    （四）不列入基金用度的神气    基金召募时间的讼师费、司帐师费和信息暴露用度不得从基金财 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约 产中列支。基金照管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致 的用度开销或基金财富的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生 的用度等不列入基金用度。基金合同顺利前的掂量用度，包括但不限 于验资费、司帐师和讼师费、信息暴露费等用度不列入基金用度。    （五）本基金运作前产生的掂量用度由照管东谈主垫付，运作后由基 金照管东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日起    （六）基金照管费和基金托管费的复核环节、支付方式和时辰    基金托管东谈主对基金照管东谈主计提的基金照管费和基金托管费等，根 据本托管公约和基金合同的关联法则进行复核。    基金照管费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金照管东谈主向基金托管东谈主发送基金照管费、基金托管费划付 指示,经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财富中一次 性支付给基金照管东谈主和基金托管东谈主。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （七）违纪处理方式    基金托管东谈主发现基金照管东谈主违背《基金法》                      、基金合同、                           《运作办 法》异常他关联法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金照管东谈主赐与阐扬解说，如基金照管东谈主无正大事理，基金托管东谈主可拒 绝支付。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金               托管公约          十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与援手    本基金的基金照管东谈主和基金托管东谈主须鉴别妥善援手的基金份额 抓有东谈主名册，包括基金合同顺利日、基金合同断绝日、基金权益登记 日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称号和抓有的基金份额。    基金份额抓有东谈主名册由登记结算机构编制，由基金照管东谈主审核并 提交基金托管东谈主援手。基金托管东谈主有权要求基金照管东谈主提供自便一个 交易日或一谈交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金照管东谈主应实时提 供，不得拖延或拒却提供。    基金照管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同顺利日、基金合同断绝日等触及到基金进军事项 日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。    基金照管东谈主和基金托管东谈主应妥善援手基金份额抓有东谈主名册，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所援手的基金份额抓有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应投诚掩饰义务。若基金照管东谈主或 基金托管东谈主由于自己原因无法妥善援手基金份额抓有东谈主名册，应按有 关律例法则各自承担相应的使命。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约             十三、基金关联文献档案的保存    （一）档案保存    基金照管东谈主应保存基金财产照管业务步履的记录、账册、报表和 其他掂量贵寓。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、 报表和其他掂量贵寓。基金照管东谈主和基金托管东谈主皆应当按法则的期限 援手。保存期限不少于 15 年。    （二）合同档案的建立    基金照管东谈主代表基金签署与基金掂量的首要合同文本后，应实时 以加密方式将首要合同传真给基金托管东谈主，并在十个服务日内将合同 文本原本投递基金托管东谈主处。    （三）变更与协助    若基金照管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接收相应文献。    （四）基金照管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和进军合同等，承担掩饰义务并 保存至少 15 年以上。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金            托管公约          十四、基金照管东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金照管东谈主的更换    有下列情形之一的，基金照管东谈主职责断绝：    （1）基金照管东谈主被照章取消其基金照管经验的；    （2）基金照管东谈主照章遣散、被照章驱除或被照章宣告停业；    （3）基金照管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；    （4）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形。    更换基金照管东谈主必须依照如下环节进行：    （1）提名：新任基金照管东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共抓有    （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金照管东谈主职责断绝后 6 个 月内对被提名的基金照管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起顺利；    （3）临时基金照管东谈主：新任基金照管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金照管东谈主；    （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金照管东谈主的决议自通过 之日起五日内报中国证监会备案；    （5）公告：基金照管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照管 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息暴露办法》的关联规 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约 定在指定绪论公告；    （6）移交：基金照管东谈主职责断绝的，基金照管东谈主应妥善援手基 金照管业务贵寓，实时向临时基金照管东谈主或新任基金照管东谈专揽理基金 照管业务的移交手续，临时基金照管东谈主或新任基金照管东谈主应实时接 收。临时基金照管东谈主或者新任基金照管东谈主应与基金托管东谈主查对基金资 产总值和净值；    （7）审计：基金照管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例法则聘 请司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期 报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称号变更：基金照管东谈主更换后，若是原任或新任基金 照管东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照管东谈主关联 的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：    （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管经验的；    （2）基金托管东谈主遣散、被照章驱除或被照章书记停业；    （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；    （4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他 情形。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照管东谈主或由单独或总共抓有 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约    （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起顺利；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；    （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议自通过 之日起五日内报中国证监会备案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照管东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息暴露办法》的关联规 定在指定绪论公告；    （6）移交：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善援手基金财产和 基金托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主 或者新任基金托管东谈主与基金照管东谈主查对基金财富总值和净值；    （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例法则聘 请司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。    （1）提名：若是基金照管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 总共抓有基金总份额 10%以上的基金份额抓有东谈主提名新的基金照管东谈主 和基金托管东谈主；    （2）基金照管东谈主和基金托管东谈主的更换鉴别按上述环节进行； 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金         托管公约    （3）公告：新任基金照管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息暴露 办法》的关联法则在指定绪论上结合公告。    （三）新基金照管东谈主/临时基金照管东谈主接收基金照管业务或新基 金托管东谈主/临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金 照管东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的法则连续履行相 关职责，并保证分歧基金份额抓有东谈主的利益形成损伤。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金            托管公约                  十五、辞谢步履    托管公约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：    （一）基金照管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。    （二）基金照管东谈主不公谈地对待其照管的不同基金财产。基金托 管东谈主不公谈地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金照管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。    （四）基金照管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益 或者承担损失。    （五）基金照管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。    （六）基金照管东谈主、基金托管东谈主对泄漏因职务便利得回的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事掂量的交易步履。    （七）基金照管东谈主、基金托管东谈主冒昧包袱，不按照法则履行职责。    （八）基金照管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。    （九）基金照管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦, 其高 级照管东谈主员和其他从业东谈主员互相兼职。    （十）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财富，根据基金照管东谈主的 正当指示、基金合同或托管公约的法则进行责罚的除外。    （十一）基金财产用于下列投资或者步履： 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金         托管公约 步履；    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述已毕，如适用于本基 金，则本基金投资不再受掂量已毕或以变更后的法则为准，不需要经 基金份额抓有东谈主大会审议，但需提前公告。    （十二）法律律例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、 行政律例关联法则，由中国证监会法则辞谢基金照管东谈主、基金托管东谈主 从事的其他步履。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金             托管公约       十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐    （一）托管公约的变更环节 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的法则有任何打破。基金托管公约的变更 报中国证监会备案。    （二）基金托管公约断绝的情形 管基金财富； 管基金照管权；    （三）基金财产的计帐    (1) 自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日内，成立 基金财产计帐小组，基金照管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监 会的监督下进行基金计帐。    (2)基金财产计帐小组成员由基金照管东谈主、基金托管东谈主、具有从 事证券、期货掂量业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。    (3)在基金财产计帐历程中，基金照管东谈主和基金托管东谈主应各自履 行职责，连续至意、长途、遵法地履行基金合同和本托管公约法则的 义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。    (4)基金财产计帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金             托管公约 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    (1)基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基 金财产；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)编制计帐论说；    (5)聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计；    (6)聘用讼师事务所对计帐论说出具法律见识书；    (7)将计帐论说报中国证监会备案；    (8)公告基金计帐论说；    (9)对基金剩余财产进行分拨。    基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受 到已毕而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的 通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支 付。    (1)支付计帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)返璧基金债务；    (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款(1)－(3)项法则返璧前，不分拨给基金份额抓 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金           托管公约 有东谈主。    计帐历程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具 有证券、期货掂量业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财 产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并 将计帐论说请示性公告登载在指定报刊上。    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约                  十七、失约使命    （一）基金照管东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不符 合约定的，应当承担失约使命。    （二）基金照管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违背 《基金法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额抓有东谈主形成损伤的，应当鉴别对各自的步履照章承担抵偿使命；因 共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当承担连带 抵偿使命。对损失的抵偿，仅限于径直损失。    （三）当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成损失的，应就径直损失 进行抵偿；给基金财富形成损失的，应就径直损失进行抵偿，另一方 当事东谈主有权力及义务代表基金向失约方追偿。如发生下列情况，当事 东谈主不错免责： 证监会的法则看成或不看成而形成的损失等； 形成的径直损失或潜在损失等。    （四）当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责边界内有义务实时选用 必要的措施，勤奋防患损失的扩大。莫得选用顺应措施甚而损失进一 步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因防患损失扩大而 开销的合理用度由失约方承担。    （五）失约步履虽已发生，但本托管公约大要连续履行的，在最 大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金照管东谈主和基金托管 东谈主应当连续履行本公约。若基金照管东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金         托管公约 被告状，另一方应提供合理的必要支抓。    （六）由于不可抗力，基金照管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必 要、顺应、合理的措施进行检查，可是未能发现该舛讹的，由此形成 基金财产或基金投资者损失，基金照管东谈主和基金托管东谈主应当免除抵偿 使命。但基金照管东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施撤消或减 轻由此形成的影响。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约                 十八、争议责罚方式    因本公约产生或与之掂量的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入 责罚，协商、长入不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外 经济商业仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按照中国国外经济商业仲 裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有陆续力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金照管东谈主和基金托管东谈主职 责，各自连续至意、长途、遵法地履行基金合同和本托管公约法则的 义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。    本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解说。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约                十九、托管公约的效用    两边对托管公约的效用约定如下：    （一）基金照管东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托 管公约草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名，公约当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管公约草 案。托管公约以中国证监会注册的文本为细腻文本。    （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之 日起顺利。托管公约的有用期自其顺利之日起至该基金财产计帐终局 报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管公约自顺利之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律约 束力。    （四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，上报关联监管部门 一份，每份具有同等法律效用。 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金          托管公约                  二十、其他事项    除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约 定。本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律律例等法则协 商办理。               二十一、托管公约的签订    本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日 工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金                    托管公约   （本页为《工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金托管公约》 署名页）   基金照管东谈主：工银瑞信基金照管有限公司（法东谈主盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名）                ：    签订地：北京   签订日：          年    月            日    基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名）                ：    签订地：北京   签订日：         年     月        日