央企ESG: 融通中证诚通央企ESG来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

  融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式 指数证券投资基金更新招募说明书             （2024 年第 1 号）   基金管制东说念主：融通基金管制有限公司  基金托管东说念主：中国栽植银行股份有限公司             二○二四年十二月       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        重 要 提 示   本基金经 2024 年 7 月 2 日中国证券监督管制委员会证监许可20241025 号文准予召募 注册。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出履行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景 等作出履行性判断或者保证。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东说念主根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资东说念主在认购（或 申购）本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具云尔概要等信息 泄漏文献，全面坚忍本基金的风险收益特征和家具本性，并充分琢磨自身的风险承受才调， 感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   投资东说念主购买本基金并不即是将资金四肢进款存放在银行或进款类金融机构。投资东说念主应当 稳健阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资教授、财富景况等判断基金是否和自身的风险承受才调相安妥。投 资东说念主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：阛阓 风险、信用风险、管制风险、流动性风险、操作和工夫风险、合规性风险、本基金独到风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险 等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要领受完全复制策略，缜密追踪中 证诚通央企 ESG 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹抑止未达约定见识、指数编制机 构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括财富支抓证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现款流预测风 险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能濒临阛阓风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金投资范围包括股票期权，可能濒临杠杆风险、价钱波动风险、行权失败风险、交 易毁约风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、阛阓风险以 及政策风险等，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   基金管制东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财富，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日进展，基金管制东说念主管 理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主贯注基金投 资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   本基金标的指数为中证诚通央企 ESG 指数，相干标的指数具体编制决策详见本招募说 明书“标的指数的编制方法及指数信息查阅样貌”章节。   本招募说明书仅对基金管制东说念主信息进行更新，相干内容截止日为 2024 年 12 月 5 日。                 融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                      目 录       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息泄漏管制办法》                 （以下简称“                      《信息泄漏办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作管制办法》         （以下简称“《运作办法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》                                        （以 下简称“《流动性风险管制礼貌》”                ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》   （以下简称“《指数基金指引》）等相干法律法例及《融通中证诚通央企 ESG 来回型                 ” 洞开式指数证券投资基金基金合同》                （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策相干的一起必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性申报或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔请求召募 的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过火他礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅本基金基金合同。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用纠正和补充 易型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 资基金招募说明书》过火更新 金份额发售公告》 来回公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《信息泄漏办法》 投资基金信息泄漏管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正      《运作办法》         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其经常作念出的纠正       《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的纠正 洞开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 见识肖似，领受洞开式运作样貌的基金 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经相干政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其经常纠正）及相干法律法例礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转托管等业务         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业务经历并代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、基金来回的证明、清理和结算、 代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 登记结算有限服务公司，基金管制东说念主也不错自行或托付其他机构担任登记机构 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                                  ，n 为天然数 机构的相干业务功令过火经常作念出的纠正 份额的行径 清单礼貌的申购对价向基金管制东说念主请求购买基金份额的行径         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 求将基金份额兑换为申购赎回清单礼貌的赎回对价的行径 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券来回所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的礼貌将基金份额抓有东说念主 的基金份额数额进行变更登记的行径 用后的余额 他财富的价值总和      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额净值的过程 泄漏办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子信息泄漏网站）等媒介 赐与变现的财富，包括但不限于出借期限在 10 个来回日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让 或来回的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益 补偿并支付用度的业务 基金家具云尔概要》过火更新           融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                            第三部分 基金管制东说念主    一、基金管制东说念主概况    称呼： 融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    确立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东说念主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：      （0755）26947517    磋议东说念主：赖亮亮    注册成本：12500 万元东说念主民币    股 权 结 构 ： 诚 通 证 券 股 份 有 限 公 司 60%、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （ Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东说念主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管制部总司理、诚通基金管制有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航外洋融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司推论董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    孤苦董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学讲授、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最能手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间来回商协会法 律专科委员会尽头参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司孤苦董事、大悦城股份有限公司孤苦董 事、中华联合财产保障股份有限公司孤苦董事、北京仲裁委员会委员、中信相信有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司孤苦董事。    孤苦董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院讲授，兼任中财大财富 经营（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司孤苦董事、大唐外洋发电股份有限公司 孤苦董事、中海油动力发展股份有限公司孤苦董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 起于今，任公司孤苦董事。   孤苦董事席德应先生，工商管制硕士，现任中国东说念主寿财产保障股份有限公司孤苦董事、 复星保德信东说念主寿保障有限公司孤苦董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非推论董事、中国工商银行（巴西）有限公司非推论董事、 中国工商银行策略管制与投资者管制部资深众人、中国工商银行机构金融业务部资深众人、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务管帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务管帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东说念主民银行总行管帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商管制硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限服务公司董事，曾任诚通基金管制有限公司董事、国海海工财富管制有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司策略发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业研究有限公司推论总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管制部副总司理、诚通财务有限服务公司监事、国海证券股份有限公司 场外阛阓部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、寰宇中小企业股份转让系统 有限服务公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东说念主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管制有限公司常务副总司理兼融通外洋财富 管制有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行外洋业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金管制有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管制硕士，现任日兴财富管制有限公司专务推论役 员兼 CFO、策略蓄意负责东说念主，曾任日兴财富管制有限公司部长,富达投资公司(日本东京)经 理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管制有限公司常务副总司理、首席信息官,         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 融通外洋财富管制有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管制有限公司总司理，曾任上海社会科学 院研究助理、和昇投资研究（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银外洋证券股份有限公司财富管制部副总经 理、融通基金管制有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、 融通基金管制有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、诡计机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管制有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部花样助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资研究（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银外洋证券股份有限公司财富管制部副总司理、融通基金管制有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、融通基金管制有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行外洋业务部副总司理、 交通银行东京分行外洋部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金管制有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通外洋财富管制有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金管制有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，管制学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部阛阓总监、中国 外洋期货经纪有限公司来回助理、华安基金北京分公司高等投资参谋人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 国联证券有限服务公司投行部高等司理、中信建投证券有限服务公司固收部高等司理、中国 保障业监督管制委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本阛阓部总监、中原银行股份有 限公司金融阛阓部投资室负责东说念主、恒丰银行股份有限公司财富管制部总司理、中信建投基金 管制有限公司特定财富管制部总司理、祯祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。   看守长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司服务，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司看守长。   财务负责东说念主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东说念主事局（挂 职锤真金不怕火）三级调研员、融通基金管制有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东说念主。   首席信息官高翔先生，诡计机及应用本科，曾任中信建投基金管制有限公司副总司理、 首席信息官，元达信成本管制（北京）有限公司推论监事，大成基金管制有限公司信息工夫 部总监，鹏华基金管制有限公司信息工夫部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务垄断、系 统分析师（部门副司理级）            ，深圳蛇口新欣软件家具有限公司开拓三部法式员、高等法式员。   （1）现任基金司理情况   蔡志伟先生，诡计机应用工夫硕士，金融风险管制师（FRM）                              ，13 年证券、基金行业从 业经历，具有基金从业经历。2006 年 7 月至 2008 年 8 月赴任于汇丰软件开拓(广东)有限公 司任高等软件工程师。2011 年 6 月加入融通基金管制有限公司，历任风险管制专员、金融 工程研究员、融通量化多策略活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理（2019 年 8 月 21 日起 至 2021 年 2 月 17 日），现任融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)基金司理（2015 年 2 月        、融通深证成份指数证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 19 日起于今）                                               、融 通创业板指数增强型证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 19 日起于今）、融通创业板来回 型洞开式指数证券投资基金基金司理（2020 年 8 月 12 日起于今）、融通量化多策略活泼配 置羼杂型证券投资基金基金司理（2022 年 12 月 16 日起于今）                                   、融通中证诚通央企 ESG 交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 25 日起于今）。   吕寒先生，经济学博士，6 年证券基金行业从业经历，具有基金从业经历。2018 年 7 月        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 至 2020 年 3 月赴任于金鹰基金管制有限公司担任指数及量化投资部研究员。2020 年 3 月加 入融通基金管制有限公司，曾任指数与量化投资部量化研究员。现任指数与量化投资部副总 司理、融通创业板来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2023 年 9 月 12 日起于今）                                              、 融通创业板指数增强型证券投资基金基金司理（2023 年 9 月 12 日起于今）                                        、融通中证诚通 央企科技转换来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 8 月 22 日起于今）、融通 中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 12 月 5 日起于今）                                                 。   （2）曾任基金司理情况   自 2024 年 11 月 25 日起至 2024 年 12 月 4 日，由蔡志伟先生担任本基金的基金司理。   自 2024 年 12 月 5 日起于今，由蔡志伟先生和吕寒先生共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，来回部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，外洋业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，来回部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司大类财富配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 来回部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。   三、基金管制东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同等法律文献的礼貌，按相干礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 对价，编制申购赎回清单；              、基金合同过火他相干礼貌，履行信息泄漏及陈诉义务； 过火他相干礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄漏前应予心事，不向他东说念主深化，但照章向监 管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； 管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 期限不低于法律法例礼貌的最低期限； 够按照基金合同礼貌的时候和样貌，随时查阅到与基金相干的公开云尔，并在支付合理成本 的条件下得到相干云尔的复印件； 管东说念主； 抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务； 部召募用度，将已召募认购款项并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，由相干机构按照业务功令 办贯通冻；   四、基金管制东说念主对于效力法律法例的承诺 里面抑止轨制，采用有用措施，把稳违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 制轨制，采用有用措施，把稳下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深化因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来回步履；   （7）粗犷职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。 法例及行业表率，竭诚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）拒却、干涉、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职守、奢华权柄；   （7）深化在职职期间瞻念察的相干证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息；   （8）除按基金管制东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何样子为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （10）违反证券来回场面业务功令，利用对敲、对倒和倒仓等技巧驾御阛阓价钱，淆乱 阛阓递次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息泄漏和告白中专诚含有演叨、误导、讹诈因素；   （13）以不朴直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例不容的行径。   五、基金管制东说念主对于不容性行径的承诺   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、履行抑止东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱推论。相干来回必须事前         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述抑止，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干抑止或以变更后的礼貌为准。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资计议等信息；   七、基金管制东说念主的里面抑止轨制   为了保证公司表率运作，有用地堤防和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息着实、准确、好意思满，从而最猛进程地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。   里面抑止轨制是指公司为收场里面抑止见识而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 法式与抑止措施的总称。里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑止大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统治和携带，里面抑止大纲明确了内控见识、内控原则、抑止环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面管帐抑止轨制、风险抑止轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息泄漏轨制、信息工夫管制轨制、云尔档案管制轨制、功绩评估侦察轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抑止机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，珍重内控轨制的有用 推论。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤苦，公司基金财富、自 有财富、其他财富的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   （1）里面管帐抑止轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、                                   《企业财务通 则》等国度相干法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐服务操作经过和 管帐岗亭职责，并针对各个风险抑止点建立严实的管帐系统抑止。   里面管帐抑止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法式、基金估值轨制和法式、基 金财务清理轨制和法式、成本抑止轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 撑抓和什物质产清点轨制、管帐档案撑抓和财务打发轨制等。   （2）风险管制抑止轨制   风险抑止轨制由风险抑止委员会组织各部门制定，风险抑止轨制由风险抑止的见识和原 则、风险抑止的机构建树、风险抑止的法式、风险类型的界定、风险抑止的主要措施、风险 抑止的具体轨制、风险抑止轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑止的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来回风险管制轨制、财务风险抑止制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、心事轨制、职工行径准则等法式 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立看守长，负责监察稽核服务，看守长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当侧目的情况外，看守长不错列席公司任何会议，调阅公司相干档案，就里面抑止 轨制的推论情况独随即履行查验、评价、陈诉、建议职能。看守长应当依期和不依期向董事      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会陈诉公司里面抑止推论情况，董事会应当对看守长的陈诉进行审议。   公司确立监察稽核部门，具体推论监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管制办法、里面监察稽核服务准则等。通过这些轨制的 建立，查验公司各业务部门和东说念主员效力相干法律、法例和规章的相干情况；查验公司各业务 部门和东说念主员推论公司里面抑止轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。   （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面抑止轨制的泄漏着实、准确；   （2）基金管制东说念主承诺根据阛阓变化和基金管制东说念主发展无间完善里面合规抑止。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国栽植银行股份有限公司(简称：中国栽植银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东说念主：王小飞   磋议电话：       （021）60637103   （二）主要东说念主员情况   中国栽植银行总行设财富托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管制处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连合聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面抑止审计，并已经成为通例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务经营情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国栽植银行一直秉抓“以客户 为中心”的经营理念，无间加强风险管制和里面抑止，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护财富抓有东说念主的正当权益，为财富托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 栽植银行托管财富规模无间扩大，托管业务品种无间加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。结果 2023 年年末，中 国栽植银行已托管 1334 只证券投资基金。中国栽植银行专科高效的托管服务才协调业务水       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 平，赢得了业内的高度认同。中国栽植银行屡次被《全球托管东说念主》、                              《财资》、                                  《环球金融》杂 志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”                    、连合多年荣获中央国债登记结算有限服务公 司（中债）“优秀财富托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管银 行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化财富托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）                        ”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》                                           “中国 最好次托管银行”               “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023         ，并四肢惟一中资银行获取《财资》 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止见识   四肢基金托管东说念主，中国栽植银行严格效力国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章 和中国栽植银行内相干管制礼貌，遵法经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安全好意思满，确保相干信息的着实、准确、好意思满、实时，保护基金份额抓有东说念主 的正当权益。   （二）里面抑止组织结构   中国栽植银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面抑止服务，对托管业 务风险管制和里面抑止的有用性进行携带。财富托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有孤苦驾御内控合规服务权柄和才调。   （三）里面抑止轨制及措施   财富托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管制轨制、抑止轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温和利进行；业务东说念主员具备从业经历；业 务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行采集抑止，业务图章按规程撑抓、存 放、使用，账户云尔严格撑抓，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，封锁管制，实施 音像监控；业务信息由专职信息泄漏东说念主负责，把稳泄密；业求收场自动化操作，把稳东说念主为事 故的发生，工夫系统好意思满、孤苦。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法式   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开拓的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 行监控，如发现投资特别情况，向基金管制东说念主进行风险教唆，与基金管制东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要特别事项实时陈诉中国证监会。 或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 相干服务机构  一、基金份额发售机构  （一）发售配合东说念主  具体名单详见基金份额发售公告。  （二）网下现款发售和网下股票发售直销机构  （1）融通基金管制有限公司  住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层  办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层  法定代表东说念主：张威  邮政编码：518054  磋议东说念主：陈念念辰  电话：    （0755）26948034  传真：    （0755）26935139  客户服务中心电话：400-883-8088（免远程通话用度）、（0755）26948088  （2）融通基金管制有限公司北京分公司  办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002  邮政编码：100020  磋议东说念主：鲁婷  电话：    （010）66190967  传真：    （010）88091635  （3）融通基金管制有限公司上海分公司  办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号  邮政编码：200120  磋议东说念主：王诗期      （021）38424888 转 4985  磋议电话：  传真：    （021）38424884  （三）网下现款、网下股票、网上现款发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。 基金管制东说念主不错采用其他相宜要求的发售代理机构销售本基金，或加多或者减少网下现款、         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 网下股票销售机构并在基金管制东说念主网站公示。基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销 售城市、网点。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938856   传真：010-50938907   磋议东说念主：崔巍   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陆奇   磋议东说念主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推论事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   磋议东说念主：段黄霖   承办注册管帐师：沈兆杰、段黄霖        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第六部分 基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他法律 法例的相干礼貌，经 2024 年 7 月 2 日中国证监会证监许可20241025 号文准予召募注册。   二、基金类型、运作样貌及存续期间   基金类型：股票型证券投资基金   运作样貌：来回型洞开式   存续期间：不依期   三、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。   四、召募样貌   投资东说念主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种样貌。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主指定的发售代理机构利用上海证券来回所网 上系统以现款进行认购。网下现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主过火指定的发售代理机构 以现款进行认购。网下股票认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主和/或其指定的发售代理机构以 股票进行认购。   投资东说念主应当在基金管制东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场面，或 者按基金管制东说念主或发售代理机构提供的样貌办理基金份额的认购。基金管制东说念主、发售代理机 构接受的认购样貌、办理基金发售业务的具体情况和磋议样貌，请参见基金份额发售公告。 基金管制东说念主不错根据具体情况治愈本基金的发售样貌，并在基金份额发售公告或相干公告中 列明。   发售代理机构的具体名单详见基金份额发售公告，基金管制东说念主可根据履行情况增减、变 更发售代理机构，并另行公告。   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构如实接收 到认购请求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购请求及认购份额的证明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善驾御正当权利。基金合同成功后，投资者应通过其办理认购的销售 机构查询认购证明情况。   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   六、召募对象   相宜法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   七、召募上限   本基金可建树召募规模上限，具体规模上限及规模抑止的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。   法律法例和监管机构另有礼貌的除外。   八、投资东说念主的认购账户开立及使用   投资东说念主认购本基金时需具有上海证券账户，即上海证券来回所 A 股账户（以下简称“上 海 A 股账户”        ）或上海证券来回所证券投资基金账户（以下简称“上海证券投资基金账户”）。   已有上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的投资东说念主无须再办理开户手续。   尚无上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前到中国证券登记结 算有限服务公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的 开户手续。相干开设上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的具体法式和办法，请到各开 户网点详备研究相干礼貌。   （1）上海证券投资基金账户只可进行基金份额的网上现款认购、网下现款认购及二级 阛阓来回。如投资东说念主需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券来回所上市 股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户；如投资东说念主需要使用 本基金标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购，则还 应开立深圳证券来回所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”                               ），且该两个账户的证件号码 及称呼属于吞并投资东说念主扫数，并贯注投资东说念主认购基金份额的托管证券公司和深圳 A 股账户 指定来回证券公司应为吞并发售代理机构。   （2）开户当日无法办理指定来回，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个服务日办理开户 手续。   （1）如投资东说念主未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定来回或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）当日办理指定来回或转指定来回的投资东说念主当日无法进行认购，建议投资东说念主在进行 认购前至少 1 个服务日办理指定来回或转指定来回手续。   （3）使用专用来回单元的机构投资者则无需办理指定来回。 的融通基金管制有限公司洞开式基金账户不可用于认购本基金。   九、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，认购费率如下表所示：              认购份额（S）               认购费率               S＜50 万份                0.80%               S≥100 万份            1000.00 元/笔   基金管制东说念垄断理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金管制东说念垄断理网下 股票认购时可参照上表所示费率收取认购用度；发售代理机构办理网上现款认购、网下现款 认购及网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不跳跃 0.80%的费率尺度收取一定的佣金。 投资者请求重迭现款认购的，须按每笔认购请求所对应的费率层次分别计费。本基金认购费 用由认购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间发生的阛阓推论、销售、注册 登记等相干用度。   基金管制东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展网下现款认购的费率优惠步履， 详见基金管制东说念主发布的相干公告。   十、网上现款认购 其整数倍。投资东说念主在认购时候内不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例或监管 部门另有礼貌或本基金基金份额发售公告和相干公告对发售规模抑止决策另有礼貌的除外。 投资东说念主认购申报提交后不可铲除，认购申报依然证明，认购资金即被冻结。 认购佣金、认购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率           融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）      认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）      （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）      认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款样貌缴纳认购佣金。      例：某投资东说念主通过某发售代理机构领受网上现款样貌认购 100,000 份本基金，假定该发 售代理机构证明的佣金比率为 0.80%，则需准备的认购资金金额诡计如下：      认购佣金＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元      认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元      即：某投资东说念主通过某发售代理机构领受网上现款样貌认购 100,000 份本基金，假定该发 售代理机构证明的佣金比率为 0.80%，则该投资东说念主需准备 100,800.00 元资金。 理认购手续。网上现款认购请求提交后如需铲除以发售代理机构的礼貌为准。 认购款项的清理交收。本基金网上现款认购过程中触及的清理交收适用《业务功令》和参与各 方相干条约的相干礼貌，若《业务功令》或参与各方相干条约的相干礼貌发生变化，清理交收 功令可视情况进行治愈。 况。      十一、网下现款认购 认购的，每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管制东说念垄断理网下现款认购 的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）                         ，跳跃部分须为 1 万份的整数倍。投资东说念主在 认购时候内不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例或监管部门另有礼貌或本基 金基金份额发售公告和相干公告对发售规模抑止决策另有礼貌的除外。 购用度、认购金额、利息折算的份额的诡计公式为：      认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率      （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金管制东说念主收取，投资东说念主需以现款样貌缴纳认购用度。   网下现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有 东说念主扫数，利息和具体的份额以基金管制东说念主的记录为准。利息折算份额的诡计领受截尾法保留 至整数位，一丝部分舍去，舍去部分归入基金财富。   例：某投资东说念主通过基金管制东说念主领受网下现款样貌认购 50,000 份本基金，假定认购资金 在召募期间产生的利息为 1.00 元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额计 算如下：   认购用度＝1.00×50,000×0.80%＝400.00 元   认购金额＝1.00×50,000×（1＋0.80%）＝50,400.00 元   利息折算份额＝1.00/1.00＝1 份   总认购份额＝50,000＋1＝50,001 份   即：某投资东说念主通过基金管制东说念主领受网下现款样貌认购 50,000 份本基金，假定认购资金 在召募期间产生的利息为 1.00 元，该投资东说念主需准备 50,400.00 元资金，加上认购资金在召募 期间产生的利息折算的份额后，一共不错得到 50,001 份本基金基金份额。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计样貌与通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的诡计样貌沟通。 定，备足认购资金，办理认购手续。网下现款认购请求提交后如需铲除以基金管制东说念主或其指 定的发售代理机构的礼貌为准。 项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登记机构进行有用认购款项 的清理交收。本基金网下现款认购过程中触及的清理交收适用《业务功令》和参与各方相干协 议的相干礼貌，若《业务功令》或参与各方相干条约的相干礼貌发生变化，清理交收功令可视 情况进行治愈。            融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 况。      十二、网下股票认购 指数成份股和已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或相干公告）。单只股票最低认 购申报股数为 1000 股，跳跃 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主不错屡次提交认购 请求，累计申报股数不设上限，但法律法例或监管部门另有礼貌，或本基金基金份额发售公 告和相干公告对发售规模抑止决策另有礼貌的除外。              ?  认购份额 = ∑ (第?只股票在网下股票认购期临了一日的均价 × 有用认购数目)?1.00             ?=1      其中：      （1）i 代表投资东说念主提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总只数，如投 资东说念主仅提交了 1 只股票的请求，则 n＝1。        “第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金管制东说念主根据证券来回所的      （2） 当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四舍五入的方法保留至一丝 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相通方法诡计最近一个来回日的均价四肢计 算价钱。      若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了 除息、送股（转增）         、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权益，基金管制东说念主将按如 下样貌对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行治愈： 每股配股比例） /（1＋每股送股比例＋每股配股比例） /（1＋每股送股比例）       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）     “有用认购数目”是指由基金管制东说念主证明的并由登记机构完成清理交收的股票股数。 其中： 照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。 司法推论，基金管制东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东说念主的有用认购数目进行相应调 整。 售代理机构允许的条件下，投资东说念主可采用以现款或基金份额的样貌支付认购用度（佣金）。   （1）投资东说念主采用以现款样貌支付认购用度（佣金），则需支付的认购用度（佣金）和可 得到的净认购份额按以下公式诡计：   认购用度（佣金）＝认购价钱×认购份额×认购费率或佣金比率   （或若适用固定用度的，认购用度或佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额   （2）投资东说念主采用以基金份额样貌支付认购用度（佣金）的，基金管制东说念主根据其或发售 代理机构提供的数据诡计投资者应以基金份额样貌支付的认购用度（佣金）                                 ，并从投资者的 认购份额中扣除，为基金管制东说念主或发售代理机构加多相应的基金份额。以基金份额支付认购 用度（佣金），则认购用度（佣金）和可得到的基金份额按以下公式诡计：   认购用度（佣金）＝认购价钱×认购份额/（1+认购费率或佣金比率）×认购费率或佣 金比率   （或若适用固定用度的，认购用度或佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购用度或佣金/基金份额启动面值   认购份额、净认购份额和以基金份额的样貌支付认购用度（佣金）的诡计保留到整数位， 一丝点后部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主抓有本基金标的指数成份股中股票 A 和股票 B 分别为 5,000 股和 10,000         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 股，至某发售代理机构网点认购本基金，采用以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期最 后一日股票 A 和股票 B 的均价分别 17.50 元和 8.00 元，基金管制东说念主证明的有用认购数目为 到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500 份   认购佣金=1.00×167,500×0.80%＝1,340.00 元   即投资东说念主可认购到 167,500 份本基金基金份额，并需另行支付 1,340.00 元的认购佣金。   例：某投资东说念主抓有本基金标的指数成份股中股票 A 和股票 B 分别为 5,000 股和 10,000 股，至某发售代理机构网点认购本基金，采用以基金份额的样貌缴纳认购佣金。假定网下股 票认购期临了一日股票 A 和股票 B 的均价分别 17.50 元和 8.00 元，基金管制东说念主证明的有用 认购数目为 5,000 股股票 A 和 10,000 股股票 B，发售代理机构证明的认购佣金比率为 0.80%， 则其可得到的基金净认购份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500 份   认购佣金=1.00×167,500/（1＋0.80%）×0.80%＝1,329 元   净认购份额＝167,500－1,329/1.00＝166,171 份   即投资东说念主采用以基金份额的样貌缴纳认购佣金的情况下扣除 1,329 份本基金份额四肢认 购佣金，可认购到 166,171 份本基金基金份额。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）抑止个股认购规模：基金管制东说念主可根据履行情况决定是否对个股规模进行抑止， 并在网下股票认购日前公告抑止认购规模的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特别，或永久停牌的个股， 或认购申报数目特别的个股，基金管制东说念主可不经公告，一起或部分拒却该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得抓有的标的指数成份股，将不可用于认购本基金。   投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的礼貌，备足认购股票和资金，办理认购手续。 网下股票认购请求提交后如需铲除以销售机构的礼貌为准。   发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管制东说念主，基金管制东说念主初         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 步证明各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金管制东说念主提供的证明数据，冻结上海阛阓 网下认购股票，并将深圳阛阓网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方 式支付佣金的，基金管制东说念主根据其或发售代理机构提供的数据诡计投资东说念主应以基金份额样貌 支付的认购用度（或佣金）            ，从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 份额。登记机构根据基金管制东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份额的初 始登记，并根据基金管制东说念主证明的认购请求股票数据，按照来回所和登记机构的功令和经过， 最终将投资东说念主请求认购的股票过户到本基金在上海证券来回所、深圳证券来回所开立的证券 账户。   本基金网下股票认购过程中触及的清理交收适用《业务功令》和参与各方相干条约的有 关礼貌，若《业务功令》或参与各方相干条约的相干礼貌发生变化，清理交收功令可视情况 进行治愈。 行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息泄漏等义务。投资者须确保其用于认购的股票没 有权利污点，相宜法律法例、监管礼貌及证券来回所允许以股票认购 ETF 的相干礼貌。   十三、召募期认购资金与股票的处理样貌   通过基金管制东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资东说念主扫数，其中利息转份额以基金管制东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额；投资东说念主进行网下股票认购的，认购 股票按照来回所和登记机构的功令和经过办理股票的冻结与过户，该股票自认购日至登记机 构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益包摄依据相干业务功令办理。   十四、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。募 集的股票按照来回所和登记机构的功令和经过办理股票的冻结和过户。   基金召募期间的信息泄漏费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。   十五、刊行 ETF 连结基金等相干业务   在不违反法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金管制东说念主可 根据需要召募并管制以本基金为见识 ETF 的一只或多只连结基金，或通畅场外申购、赎回 等相干业务并制定、公布相应的来回功令等，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议，但实施前      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管制东说念主需实时公告并根据相干礼貌报中国证监会备案。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第七部分 基金合同的成功   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，基金合同成功；不然基金合同不成功。基金管制东说念主在收到中国证监会证明 文献的次日对基金合同成功事宜赐与公告。   基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何 东说念主不得动用，网下股票认购召募的股票按照来回所和登记机构的功令和经过办理股票的冻结 与过户。   二、基金合同不可成功时召募资金及股票的处理样貌   淌若召募期限届满，未高慢基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列服务： 利息。相干机构根据业务功令对基金召募期间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻，基金 管制东说念主不承担相干股票冻结期间来回价钱波动的服务。登记机构及发售代理机构将协助基金 管制东说念主完成相干资金和证券的退还服务； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富规模   基金合同成功后，连合 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈诉中赐与泄漏；连合 60 个服务日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈诉并提议责罚决策，如抓续 运作、篡改运作样貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决。    融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同成功后，基金管制东说念主根据基金运作的需要，在基金财富净值 不变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时候   本基金存续期间，基金管制东说念主可根据履行需要事前确定基金份额折算基准日，并依照《信 息泄漏办法》的相干礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 治愈，但治愈后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无履行性影响的（因一丝点后的余数处理而产生的损益不 视为履行性影响）        ，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主 将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如改日本基金加多基金份额的类别，基金管 理东说念主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份 额进行折算。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理等，基金管制东说念主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第九部分 基金份额的上市来回   一、基金份额的上市   基金合同成功后，具备下列条件的，基金管制东说念主可依据《上海证券来回所证券投资基金 上市功令》     ，进取海证券来回所请求基金份额上市：   本基金基金份额上市前，基金管制东说念主应与上海证券来回所订立上市条约书。基金份额获 准在上海证券来回所上市的，基金管制东说念主应按礼貌在礼貌媒介上刊登基金上市来回公告书。   二、基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需撤职《上海证券来回所来回功令》、                                       《上 海证券来回所证券投资基金上市功令》、                  《上海证券来回所来回型洞开式指数基金业求实施细 则》等相干礼貌。   三、完毕上市来回   本基金基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可完毕本基金基金份 额的上市来回，并报中国证监会备案：   若因上述 2、3、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来回所完毕上市 的，本基金可由来回型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会。   若届时本基金管制东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，基金管制东说念主将本着珍重基 金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行得当的法式后与该指数基金合并或者中式其他合适的指 数四肢标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金管制东说念主不错诡计或托付其他机构诡计并通过上海证券来回所发布基金份额参考净      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值（IOPV）       ，供投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目 与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的证券数目与其最新成交价乘积 之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所对应的基金份额 治愈相干基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应治愈。   五、在不违反法律法例而且不毁伤届时基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主在与 基金托管东说念主协商一致后，可请求在其他证券来回所（含境外证券来回所）同期挂牌来回，而 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记机构、上海证券来回所业务功令对上市来回的礼貌内容 进行治愈的，本基金参照推论，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市来回的新功能， 基金管制东说念主不错在履行得当的法式后加多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   八、法律法例、监管部门或上海证券来回所对上市来回另有礼貌的，从其礼貌。      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 机构提供的其他样貌办理本基金的申购和赎回。   基金管制东说念主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据履行情况 变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管制东说念主直销机构不错通畅申购赎 回业务，具体业务的办理时候及办理样貌基金管制东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的常常来回日的来回时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时候变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管制东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东说念主可根据履行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中礼貌。   基金管制东说念主自基金合同成功之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回入手公告中礼貌。   本基金可在基金上市来回之前入手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手时候。   本基金在基金合同成功后、基金份额洞开日常申购之前，可向本基金连结基金通畅特殊 申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准诡计，不错按金额申购，不收取与申购 相干的用度和成本。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公道对待； 赎回对价组成。   基金管制东说念主可根据基金运作的履行情况，在不违反法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无 履行性不利影响的前提下治愈上述原则，或依据《业务功令》治愈上述功令，但应在新的原 则实施前依摄影干礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构或基金管制东说念主礼貌的法式，在洞开日的具体业务办理 时候内提议申购或赎回的请求。   投资东说念主提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购请求无 效。投资东说念主提交赎回请求时，必须抓有饱胀的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回请求 无效。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各申购赎回代理机构或届时基金管制东说念主的具体规 定为准。   常常情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行证明。如投资东说念主未能提供相宜要求 的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主抓有的相宜要求的可用基金份额不及，或未能根据 要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东说念主提 交的赎回请求跳跃基金管制东说念主设定的名额，则赎回请求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定成功。申购、赎         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回的证明以登记机构的证明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理机构 或以申购、赎回的申购赎回代理机构礼貌的其他样貌查询相干请求的证明情况。   本基金申购和赎回过程中触及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务功令》和 参与各方相干条约的相干礼貌。   对于申购、赎回所触及的基金份额、上海证券来回所上市证券过火现款替代、深圳证券 来回所上市证券的现款替代领受净额结算，对于申购赎回触及的现款差额、现款替代退补款 领受代收代付。   投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市的成份股和 基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管制东说念主和基 金托管东说念主。   投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市的成份股交 收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管制东说念主和基 金托管东说念主。若发生特殊情况（包括但不限于基金投资阛阓来回清理功令发生较大变化、基金 赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出等）， 基金管制东说念主不错对清理交收日历进行相应治愈。   淌若在清理交收时发生清理交收参与方不可常常践约的情形，则依据《业务功令》和参 与各方相干条约的相干礼貌进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的礼貌按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导 致的其他基金份额抓有东说念主或基金财富的损失。若投资东说念主用以申购的部分或一起组合证券或者 用以赎回的部分或一起基金份额因被国度有权机关冻结或强制推论导致不及额的，基金管制 东说念主有权辅导申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓 有东说念主或基金财富际遇损失的，基金管制东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金财富要求该投 资东说念主进行抵偿。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 算交收和登记的办理时候、样貌、处理功令等进行治愈，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目抑止 本基金最小申购、赎回单元为 20 万份。基金管制东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投 资者需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行治愈并提前公告。 告。 公告。 不错采用礼貌单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例 上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采用上述措施对基金规模赐与抑止。具体见 基金管制东说念主相干公告。 下，治愈申购和赎回的数目抑止，或者新增基金规模抑止措施。基金管制东说念主应在治愈实施前 依照《信息泄漏办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行得当法式，不错得当蔓延诡计或公告。如相干法律法例以及中国证 监会另有礼貌，则依礼貌推论。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。 前公告。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相干用度。   若阛阓情况发生变化，或相干业务功令发生变化，基金管制东说念主不错在不违反相干法律法 规且对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计 和公告时候或频率等进行治愈并提前公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   七、申购赎回清单的内容与样子   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在相干成份股停牌等特殊情况下便利投资东说念主申购、提高基金运作效 率，基金管制东说念主在制定具体的现款替代决策时将遵照公道、公开的原则。   （1）现款替代的种类   现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）                              、不错现款替代（标志为“允 许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）                                   。   不容现款替代适用于上海证券来回所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于上海证券来回所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使 用现款四肢一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金四肢替代。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款四肢替代。   退补现款替代适用于深圳证券来回所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代的具体说明        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 入的证券。当今仅适用于标的指数中上海证券来回所的股票。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告礼貌的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在被替代 证券常常来回后买入，而履行买入价钱加上相干来回用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东说念主将退 还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东说念主 将向投资者收取欠缺的差额。   基金管制东说念主不错根据阛阓情况和履行需要确定和治愈申购现款替代比例，具体以申购赎 回清单公告为准。   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有常常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内，基金管制东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。基金管制东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不 买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管制东说念主可能不买入被替代证券 的情形包括但不限于阛阓流动性不及、工夫系统无法收场以及基金管制东说念主合计不应买入的其 他情形。   T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所常常来回日已达到 20 日而该证券常常来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）                                          ，基金管制东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东说念主可礼貌投资者使用不错现款替代 的比例系数不得跳跃申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的诡计公式为：                    ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 × 100%      现款替代比例（%） =                         申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一来回日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告礼貌的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价，淌若上海证券来回所参考基金份额 净值诡计样貌发生变化，以上海证券来回所文告礼貌的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代的具体说明 或处于停牌的成份证券；或法律法例抑止投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护抓有东说念主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代的具体说明   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）     ；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 折价比例）     。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   淌若深圳证券来回所参考价钱（即上文中“该证券治愈后 T 日开盘参考价）确定原则发 生变化，上述诡计公式不错根据深圳证券来回所文告礼貌的参考价钱相应治愈。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管制东说念主将买入该证券，履行买入价钱加上相干来回用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则 基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成 本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管制东说念主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除相干来回用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价 比例，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则 基金管制东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收 入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 治愈后开盘参考价确定。   基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购来回证明后按照“时候优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回证明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管制东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有常常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内完成上述来回。   时候优先的原则为：申购赎回见识沟通的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照上海证券来回所证明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管制东说念主在深圳证券来回所连合竞价期间，根据收到的上海证券 来回所申购赎回证明记录，在工夫系统允许的情况下实时向深圳证券来回所申报被替代证券 的来回指示。T 日基金管制东说念主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购时候步调，以替代金额与被替代证券的循序履行购 入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 交的款项，即按照赎回时候步调，以替代金额与被替代证券的循序履行卖出收入（卖出价钱 扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管制东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所常常来回日已达到 20 日而该证券常常来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与来回费 用）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）                                          ，基金管制东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   （5）基金管制东说念主可根据运作情况治愈代理申赎投资者买券卖券的相干功令并按礼貌公 告。   （6）改日上海证券来回所、登记机构相干申购赎回来回结算功令发生改变，或基金管         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东说念主与基金托管东说念主之间的结算相干安排发生改变等，基金管制东说念主可对上述相干现款替代处理 功令进行治愈，并按礼貌公告。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主诡计的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。预估现款部分的诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的证券数目与该证券治愈后 T 日 开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与该证券治愈后 T 日开盘 参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的证券数目与该证券治愈后 T 日开盘参考 价乘积之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回 单元治愈成功日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需根据治愈 前后最小申购赎回单元按相干功令治愈。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和＋申 购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单中不容现款替 代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购请求接受后将使当日申 购总份额跳跃申购份额上限，则投资者的申购请求失败。  赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回请求接受后将使当日赎 回总份额跳跃赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。  申购赎回清单的样子例如如下：  基本信息    最新公告日历    基金称呼    基金管制公司称呼    基金代码  T-1 日内容信息    现款差额（单元：元）    最小申购、赎回单元净值（单元：元）    基金份额净值（单元：元）  T 日内容信息    最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）    现款替代比例上限    申购上限    赎回上限    是否需要公布 IOPV    最小申购、赎回单元（单元：份）    申购赎回的允许情况  成份股信息内容 证券代码    证券简称   股票数目    现款替代标   申购现款     赎回现款    替代金额         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  （股）      志     替代溢价     替代折价   （单元：东说念主                                   比例      比例     民币元）   说明：申购赎回清单的样子可根据上海证券来回所的系统升级相应治愈，具躯壳式以上 海证券来回所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 常停市），基金管制东说念主无法诡计当日基金财富净值或无法进行证券来回； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形； 上限时； 基金份额参考净值诡计弊端； 本项所称特别情况指基金管制东说念主无法猜度并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、收集 故障、通信故障、电力故障、数据弊端等； 东说念主利益时； 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 当暂停接受基金申购请求；   发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据相干礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主 的申购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形排除时，基金管 理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价： 常停市），基金管制东说念主无法诡计当日基金财富净值或无法进行证券来回； 基金份额参考净值诡计弊端； 本项所称特别情况指基金管制东说念主无法猜度并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、收集 故障、通信故障、电力故障、数据弊端等； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述第 6 项和第 7 项除外的暂停赎回情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速 支付赎回对价时，基金管制东说念主应当根据相干礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公告。已接受的 赎回请求，基金管制东说念主应足额支付，基金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前采用将当日可能未 获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并 公告。      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   十、基金清理交收与登记模式的切换   基金合同成功后，若上海证券来回所针对跨阛阓来回型洞开式指数证券投资基金推出新 的清理交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东说念主无履行性不利影响的前提下，本基金管制 东说念主有权治愈本基金的清理交收与登记模式，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十一、基金的质押   基金份额抓有东说念主以基金份额出质的，登记机构可依据相干法律法例过火业务功令，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、聚积申购和其他服务 提下，基金管制东说念主可洞开投资东说念主领受单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数 倍进行申购。基金管制东说念主在履行得当法式后，可参与聚积申购并制定相干业务功令。 需订立书面托付代理条约。 管制东说念主也不错采用其他申购赎回样貌，并提前公告。 业务，场外申购赎回的具体办理样貌等相工作项届时将另行公告。 本基金的连结基金通畅特殊申购，并不错不收取申购用度。 的情况下，抑止不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。 投资者，基金管制东说念主可在不违反法律法例且对抓有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，安排 专门的申购样貌，并于新的申购样貌入手推论前另行公告。 性不利影响，基金管制东说念主经履行相干法式后可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的证 券来回所除外的来回场面或者来回样貌进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基 金管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   十三、连结基金的投资   本基金的连结基金可投资于本基金，与本基金追踪吞并标的指数。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来回过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干云尔，对于相宜条件 的非来回过户请求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   十五、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如相干法律法例允许基金管制东说念垄断理基金份额的其他基金业务，基金管制东说念主将制定和实 施相应的业务功令。   十六、基金推出新业务或服务   基金管制东说念主不错在不违反法律法例礼貌且不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，通畅其 他服务功能，并提前公告。   十七、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例礼貌的范围内，在基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保抓现有基金份额抓有东说念主财富总值不变的前提下，改变基金份 额净值和抓有基金份额的对应关系，是重新列示基金财富的一种样貌。基金份额拆分或合并 对基金份额抓有东说念主的权益无履行性影响。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十一部分 基金的投资   一、投资见识   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。在常常阛阓情况下，本基金 力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.2%，年化追踪舛讹不跳跃 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证，下同）和备选成份股（含存托凭证， 下同）。为更好地收场基金的投资见识，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓 债券、方位政府债、可篡改债券（含分离来回可转债）、可交换债券过火他中国证监会允许 投资的债券）、财富支抓证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行 进款）、货币阛阓器具、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相干礼貌）。   本基金不错根据相干法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个来回日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例抑止，基金管制东说念主在履行得当法式后， 不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为完全被迫式指数基金，主要领受完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基 准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应治愈。   由于标的指数编制方法治愈、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制进行得当变通和治愈，悉力镌汰追踪舛讹。   在常常阛阓情况下，本基金的风险抑止见识是追求日均追踪偏离度的实足值不跳跃 舛讹跳跃上述范围，基金管制东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （1）股票投资组合构建   本基金主要领受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构建股票 投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为特殊的情况（例如 成份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制后果的因素）                             ，本基金将领受替代性的 方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪舛讹。   （2）股票投资组合的治愈   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应治愈， 本基金还将根据法律法例中的投资比例抑止、申购赎回变动情况等，对其进行应时治愈，以 保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相干和追踪舛讹最小化。   根据标的指数的治愈功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行治愈。   A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中 权重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时治愈股票投资组合；B．根据本基金 的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而有用追踪标的指数；C．根据法律法例 和基金合同的礼貌，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相应变化的，本基金可 以对投资组合管制进行得当变通和治愈，悉力镌汰追踪舛讹。 金管制东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，空洞琢磨成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应治愈。   本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪舛讹。本基金将采 用宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券财富的投资，通过主要采用组合久期 配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 组合。   本基金通过对财富支抓证券财富池结构和质料的追踪检会、分析财富支抓证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对财富支抓证券改日现款流的影响，严慎投资财富支抓证券。   本基金可投资存托凭证，在抑止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资见识和股票 投资策略，勾通对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等 因素的分析判断，通过定性分析和定量分析相勾通的样貌，对基础证券投资价值进行深入研 究判断，采用具有比拟上风的存托凭证进行投资。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，有采用地参与股指期货来回。套期 保值将主要领受流动性好、来回活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货来回时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，并勾通 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管制东说念主将充分琢磨股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过财富配置、品种采用，严慎进行投资，以镌汰投资组合的举座风险。   本基金参与国债期货来回是为了有用抑止债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在参与国债期 货来回时，基金管制东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分琢磨国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过财富配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金投资股票期权将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的。股票期权为本基 金补助性投资器具。股票期权的投资原则为抑止下降风险、收场保值和锁定收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律法例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 转融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融券标的股票中采用流动性好、来回活跃的 股票四肢转融通出借来回对象，力图为本基金份额抓有东说念主增厚投资收益。           融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他相干金融器具对投资组合进行管制。   四、投资抑止   基金的投资组合应遵照以下抑止：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%， 且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一起财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得跳跃该财富支 抓证券规模的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支抓证券，不得 跳跃其各样财富支抓证券系数规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。基金抓 有财富支抓证券期间，淌若其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级报密告布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货来回，需效力下列礼貌： 的 10%； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）           、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；          融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 相宜基金合同对于股票投资比例的相干约定； 一来回日基金财富净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货来回，需效力下列投资比例抑止： 的 15%； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）           、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 期货合约价值，系数（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相干约定； 一来回日基金财富净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权来回，需效力下列投资比例抑止： 合约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数诡计；   （12）本基金投资流畅受限证券，基金管制东说念主应事前根据中国证监会相干礼貌，与基金 托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跳跃基金财富净值的 15%；因 证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金 不相宜该比例抑止的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下抑止： 证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受限证券的范围；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使 基金投资不相宜上述礼貌的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托凭证的比例抑止依照境内上市来回的股票推论；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资抑止。   除上述（2）、         （7）           、（13）、                （14）、                    （17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性抑止等基金管制东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进 行治愈，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述抑止，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相干抑止或以变更后的礼貌为准。   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过火他不朴直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、履行抑止东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱推论。相干来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述抑止，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干抑止或以变更后的礼貌为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证诚通央企 ESG 指数收益率。   本基金为来回型洞开式指数基金，将缜密追踪标的指数，努力追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。因此，采用本基金功绩比拟基准为中证诚通央企 ESG 指数收益率。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的情形除外）                               、指数编制机构退出 等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并提议责罚方 案，如篡改运作样貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 完毕。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要领受完全复制策略，缜密追踪中证诚通央 企 ESG 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  七、基金管制东说念主代表基金驾御推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 不当利益。      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十二部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑抓和刑事服务   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产驾御请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的礼貌刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十三部分 基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场面的来回日以及国度法律法例礼貌需要对 外泄漏基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、财富支抓证 券、银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》                                       、 监管部门相干礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该财富或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来回 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不可着实反应公允价值 的，应付报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的抑止等，淌若该抑止 是针对财富抓有者的，那么在估值工夫中不应将该抑止四肢特征琢磨。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大都抓有相干财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有饱胀可利用数据 和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行治愈并确定公允 价值。   四、估值方法         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化因素，治愈最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，领受估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开拓售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相干礼貌确定 公允价值。   本条所称的固定收益品种，包括在银行间债券阛阓、上海证券来回所、深圳证券来回所、 北京证券来回所及中国证监会招供的其他来回场面上市来回或挂牌转让的国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支抓机构债、政府支抓债券、方位政府债、可篡改债券、可交换债券、财富支抓证券、同行 存单等债券投资品种，以过火他在活跃阛阓中莫得报价但回收金额固定或可确定的非养殖金 融财富。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价，法律法例或基金合同另有礼貌的除外；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种， 驾御回售权的，在回售登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的惟一估值全价或保举估值全价，同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未驾御回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值， 法律法例或基金合同另有礼貌的除外；   （3）对于在来回所阛阓上市来回的公开拓行的可篡改债券等有活跃阛阓的含转股权的         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 债券，实行全价来回的债券建议中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来回的债券建议 中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在当前情况 下适用而且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值；   （5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相干 教唆。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据四肢该债券投资品 种的公允价值。   抓有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济 环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。 礼貌进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律法例的礼貌或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相干法律法例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 面说光线，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值法式 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主每个估值日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按礼貌对外公布。   六、估值弊端的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值弊端，导致其他当事东说念主际遇损失的，过错的服务东说念主应当对由于该 估值弊端际遇损不当事东说念主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平不 能猜度、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌推论。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回云尔灭失或被弊端处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值弊端服务方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端服务方承担；由于估值弊端服务方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主酿成损失的，由估值弊端服务方对径直损失承担抵偿         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 服务；若估值弊端服务方已经积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值弊端服务方应付更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的服务方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值弊端的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值弊端 服务方仍应付估值弊端负责。淌若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；淌若获取 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值弊端服务方。   （4）估值弊端治愈领受尽量收复至假定未发生估值弊端的正确情形的样貌。   估值弊端被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的服务方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向相干当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现弊端时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施把稳损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管制东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   七、暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的证明   基金财富净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管制东说念主应于每个洞开日来回收尾后诡计当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净 值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 金财富估值弊端处理。 据弊端等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、得当、合理的措施进行查验， 关联词未能发现该弊端而酿成的基金份额净值诡计弊端，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除抵偿责 任。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施安稳或排除由此酿成的影响。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付样貌   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产 中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管制东说念主通 过书面样子另行文告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产 中一次性支取，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管制东说念主通 过书面样子另行文告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相干法例及相应条约礼貌，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；                       ；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干 税收征收的礼貌代扣代缴。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十五部分 基金的收益分拨   一、基金收益分拨原则 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 可不进行收益分拨； 配另有礼貌的，从其礼貌。   在对基金份额抓有东说念主利益无履行不利影响的情况下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并按照监管部门要求履行得当法式后，可在不违反法律法例礼貌的前提下酌情治愈以上基 金收益分拨原则，此项治愈不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒 介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨样貌 等内容。   三、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的相干礼貌在礼貌媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按摄影干礼貌编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》的相干礼貌在礼貌媒介公告。      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十七部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄漏办法》、                                   《流动性风险 管制礼貌》、基金合同过火他相干礼貌。相干法律法例对信息泄漏的泄漏样貌、登载媒介、 报备样貌等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予泄漏的基金信息通过相宜 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”                          ）及《信息泄漏办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”               ）等媒介泄漏，并保证基金投资者梗概按照基金合同约定 的时候和样貌查阅或者复制公开泄漏的信息云尔。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具云尔概要      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 召开的功令及具体法式，说明基金家具的本性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息泄漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同成功后，基金家具云尔概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三 个服务日内，更新基金家具云尔概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具云尔概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的， 基金管制东说念主不再更新基金家具云尔概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告、基金合同教唆性公告登载在礼貌报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具云尔概要、基金合同和基金托管条约登载在礼貌网 站上，并将基金家具云尔概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）基金合同成功公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌媒介上登载基金合同成功公 告。   （四）基金净值信息   基金合同成功后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来回，基金管 理东说念主应当至少每周在礼貌网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在入手办理基金份额申购或者赎回，或基金份额上市来回后，基金管制东说念主应当在不晚于 每个洞开日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站泄漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管制东说念主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金份额 折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管制东说念主应当在基金份额上市来回前至少 3 个服务日，将基金份额上市来回公告书登载在礼貌网站上，并将上市来回公告书教唆性公告 登载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个洞开日，通过网站、申 购赎回代理机构以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在礼貌网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在礼貌网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同成功不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他要害信息”项 下泄漏该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄漏基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生紧要事件，相干信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外；        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 影响的其他事项、中国证监会礼貌或基金合同约定的其他事项。   （十）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干信息 泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将相干情况立即陈诉基金上市来回的 证券来回所。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）参与股指期货来回的信息泄漏   基金管制东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等依期陈诉和招募说明 书（更新）等文献中泄漏股指期货来回情况，包括来回政策、抓仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来回政策和来回 见识等。   （十三）参与国债期货来回的信息泄漏   基金管制东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中泄漏国债期货来回情况，包括来回政策、抓仓情况、损益情况、风险见识等，并充分揭 示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来回政策和来回见识。   （十四）投资股票期权的信息泄漏       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主应当在依期信息泄漏文献中泄漏参与股票期权来回的相干情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险见识、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资见识。   （十五）投资财富支抓证券的信息泄漏   基金管制东说念主应在基金年报及中期陈诉中泄漏其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券 市值占基金净财富的比例和陈诉期内扫数的财富支抓证券明细。基金管制东说念主应在基金季度报 告中泄漏其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和陈诉期末按 市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券明细。   （十六）投资流畅受限证券的信息泄漏   基金管制东说念主应在基金投资非公开拓行股票后两个来回日内，在中国证监会礼貌媒介泄漏 所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十七）参与融资及转融通证券出借业务的信息泄漏   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度 陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借来回情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等，并就转融通证券出借业务 在陈诉期内发生的紧要关联来回事项在基金依期陈诉等文献中作念详备说明。   （十八）清理陈诉   基金合同完毕的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在礼貌网站上，并将清理陈诉教唆性公 告登载在礼貌报刊上。   （十九）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息泄漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息泄漏内容与 样子准则等法律法例以及证券来回所的自律管制功令的礼貌。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基金管制 东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具云尔       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 概要、基金清理陈诉等公开泄漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子证明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采用一家报刊泄漏本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相干报送信 息的着实、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介泄漏信息，关联词其他全球媒介不得早于礼貌媒介和基金上市来回的证券来回所网站泄漏 信息，而且在不同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金常常投资操作的前提 下，自主提高信息泄漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的相干礼貌。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到基金合同完毕后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例礼貌将信 息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金相干信息：      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十八部分 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和来回轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利坦白接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   上市公司的经营景况受多种因素的影响，如管制才调、行业竞争、阛阓远景、工夫更新、 财务景况、新家具研究开拓等都会导致公司盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司经营 不善，其股票价钱可能下降，或者梗概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以猜度的变化。天然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不 能完全幸免。   基金投资的目的是基金财富的保值升值，淌若发生通货推广，基金投资于证券所获取的 收益可能会被通货推广对消，从而影响基金财富的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移相干的风险，单一的久期见识并 不可充分反应这一风险的存在。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 价钱风险互为消长。   二、信用风险   信用风险指由于来回敌手或债务东说念主无法按照约定交割财富而导致基金财富损失的风险， 主要指毁约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券财富，具体包括以下几个方面：   三、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金管制东说念主的管制水平、管制技巧和管制工夫等相干性较大，本基金可能因为基金 管制东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   （1）本基金最小申购、赎回单元建树较高，中小投资者只可在二级阛阓上按来回价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在上海证券来回所上市来回，但不保证阛阓来回一定活跃；基金的来回可 能因各样原因被暂停，当基金不再相宜相干上市条件时，基金的上市也可能被完毕。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。 关联词，基金的二级阛阓来回价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不 低于非现款基金财富的 80%。为更好地收场基金的投资见识，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、创业板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支抓机构债、政府支抓债券、方位政府债、可篡改债券（含分离来回可转债）                                  、可交换债券 过火他中国证监会允许投资的债券）、财富支抓证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、 依期进款过火他银行进款）            、货币阛阓器具、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相干礼貌）。 本基金不错根据相干法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   本基金的投资标的均在中国证监会及相干法律法例礼貌的正当范围之内，且一般具备良 好的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流 动性风险管制礼貌》的相干要求，本基金会审慎评估所投资财富的流动性，并针对性制定流 动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用抑止。   本基金备用流动性风险管制器具包括但不限于暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价等器具的情形、法式见招募说明书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相干礼貌。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎 回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金财富的估值”之“暂停估值的情形”的 相干礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清醒本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回请求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金，或 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   五、操作和工夫风险   基金的相干当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面抑止不到位或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、来回弊端和讹诈等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响来回的常常进行 以致导致基金份额抓有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管制东说念主、基金托管东说念主、 登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违反国度法律法例或基金合同相干礼貌的风险。   七、本基金独到风险       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，功绩 进展将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在 股票阛阓下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，淌若中证指数有限公司提供的指数数 据出现差错，基金管制东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （2）标的指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与扫数这个词股票阛阓 的平均陈诉率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、投资东说念主激情 和来回轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）标的指数值诡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证， 亦不因指数的任何弊端对任何东说念主负责。因此，淌若标的指数值出现弊端，投资东说念主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同礼貌，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东说念主不错依据珍重投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将可能 相应进行治愈。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合治愈可能产生来回成 本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏 离度与追踪舛讹。   （2）标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时治愈投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管制费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管制才调，例如追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）基金现款财富的牵累会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，淌若本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的抑止，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因败落卖空、对冲机制过火他器具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.2%，年化追踪舛讹不跳跃 2%，但因标的 指数编制功令治愈或其他因素可能导致追踪舛讹跳跃上述范围，本基金净值进展与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍重，改日指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的管制和珍重。改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中 国证监会陈诉并提议责罚决策，如篡改运作样貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同完毕。投资东说念主将濒临篡改运作样貌，与其他基金合并、或者终 止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管制东说念主应按照指       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干阛阓进展有在差 异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价抑止在一定 范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标识等因素影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定样貌进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”相干约定）                                     ，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能根据基金合同的约定在申购赎回清 单中建树较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，诡计并通过上海证券来回所发布基金份额参考净值（IOPV）                                     ，供投资东说念主 来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计 也可能出现弊端，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   淌若投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金管制东说念主根据基金合同的礼貌 拒却投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。   淌若投资东说念主提议赎回请求时抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金管制东说念主根据基金 合同的礼貌拒却投资者的赎回请求，则投资者的赎回请求失败。基金管制东说念主可能根据成份股 市值规模变化等因素治愈最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申 购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级阛阓卖 出一起或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差 异，存在变现风险。   鉴于证券阛阓的来回机制和工夫握住，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以折溢价在一定范围之内 也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会 因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   淌若基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比例、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的常常进即将 受影响。   因本基金不再相宜证券来回所上市条件被完毕上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 完毕上市，基金份额不可赓续进行二级阛阓来回。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到抑止、暂停或完毕， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算样貌发 生变化，轨制治愈可能给投资者带来风险。相通的风险还可能来自于证券/期货来回所过火 他代理机构。   （3）证券/期货来回所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能毁约，导致基金或      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资者利益受损。   基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标识建树时，将充分琢磨由此激励的阛阓套 利等行径对基金抓有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金管制东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单标识建树的完全合感性。   基于本基金的性质和本性，本基金收益分拨不以弥补浮动蚀本为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于财富支抓证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现款流预测风险。利 率风险是指阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响财富支抓证券收 益。流动性风险是指在来回敌手有限的情况下，财富支抓证券抓有东说念主将濒临无法在合理的时 间内以公允价钱出售财富支抓证券而际遇损失的风险。财富支抓证券的还款开始为基础财富 改日现款流，现款流预测风险是指由于对基础财富的现款流预测发生偏差导致的财富支抓证 券本息无法按期或足额偿还的风险。   本基金可参与股指期货、国债期货来回，股指期货、国债期货四肢金融养殖品，主要存 在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的价钱差的波 动所酿成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金高慢建立或者撑抓股指期货、国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金投资股票期权可能给本基金带来特等风险，包括杠杆风险、价钱波动风险、行权      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失败风险、来回毁约风险等。股票期权来回领受保证金来回的样貌，投资者的潜在损成仇收 益可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跳跃其支付的一起启动 保证金以及追加保证金，具有杠杆风险。影响期权价钱的因素较多，期权价钱有时波动较大， 在参与期权来回时，还应当温煦期权价钱波动的风险。此外，行权失败和交收毁约亦然股票 期权来回可能出现的风险，期权义务方无法在交收日备皆足额资金或证券用于交收践约，会 被判为交收毁约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临行权失败而失去来回契机。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 推进在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、 驾御表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动握住存托凭证抓有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息泄漏监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金的投资范围包括非公开拓行股票等流畅受限证券，由于流畅受限证券具有锁依期， 存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现财富时，受流动性的抑止，本基金短期 内无法卖出所抓有的流畅受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。敬请投资者 温煦相干风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠 杆投资风险、流动性风险以及敌手方来回风险等融资及转融通业务独到风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时退回出借证券、无法实时支付 权益补偿及相干用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；当已 出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连合的下降或连合的上 涨，可能酿成按市值加权平均诡计的出借剩余期限，较大偏离出借之日所瞻望的平均期限；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 同期，股价出现连合的下降或连合的高潮，也会使出借证券的财富占基金财富净值的权重， 在出借期间偏离出借之日所瞻望的权重。   （4）政策风险：证券出借后如遇相干法律法例要求发生变化，可能影响业务后继运作 和收益，以致产生损失。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的情形除外）                               、指数编制机构退出 等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并提议责罚方 案，如篡改运作样貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 完毕。因此本基金存在完毕清盘风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广功令等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配考研。   九、其他风险   （1）因工夫因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险。   （2）因基金业务快速发展而在轨制栽植、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险。   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来回、讹诈行径等产生的风险。   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。   （5）因业务竞争压力可能产生的风险。   （6）战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险。   （7）其他就怕导致的风险。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第十九部分 基金合同的变更、完毕与基金财产的清理   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 礼貌在礼貌媒介公告。   二、基金合同的完毕事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，基金合同应当完毕： 链接的； 标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）基金合同完毕情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在礼貌网站上，并将清理陈诉提 示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例礼貌的最低 期限。         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第二十部分 基金合同的内容提要   一、基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再抓 有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息云尔；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）稳健阅读并效力基金合同、招募说明书及基金家具云尔概要等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息泄漏，实时驾御权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、赎回对价及法律法例和基金合同 所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同完毕的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）推论成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相干礼貌，基金管制东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成功之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管制基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相干法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合 同及国度相干法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及相干法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾御推进权利，为基金的利益驾御因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益驾御诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在相宜相干法律、法例的前提下，制订和治愈相干基金认购、申购、赎回、篡改 和非来回过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过火他相干礼貌，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）自基金合同成功之日起，以竭诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营样貌 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相干礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用得当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜 基金合同等法律文献的礼貌，按相干礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过火他相干礼貌，履行信息泄漏及陈诉义务；   （12）保守基金交易奥密，不深化基金投资计议、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同过火他相干礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄漏前应予心事，不向他东说念主深化，但照章向 监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他相干礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干云尔，保 存期限不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在礼貌时候发出，而且保证投资者 梗概按照基金合同礼貌的时候和样貌，随时查阅到与基金相干的公开云尔，并在支付合理成 本的条件下得到相干云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违反基      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益驾御诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成功，基金管制东说念主承担 一起召募用度，将已召募认购款项并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，由相干机构按照业务规 则办贯通冻；   （25）推论成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相干礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同成功之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全撑抓基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反基金合同及国度 法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过火他相干礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以竭诚信用、用功尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备饱胀的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相干礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （5）撑抓由基金管制东说念主代表基金订立的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同过火他相干礼貌另有礼貌外，在基金 信息公开泄漏前赐与心事，不得向他东说念主深化，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、 法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履相干的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金管制 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；淌若基金管制东说念主有未推论基金合 同礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干云尔，保存期限不低于法 律法例礼貌的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相干礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他相干礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督管制机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘愿担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任 而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管制东说念主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推论成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法式和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若以本基金为见识基金，且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管制东说念主和基金托管东说念主 一致的连结基金的基金合同成功，鉴于本基金和本基金连结基金的相干性，本基金连结基金 的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金连结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额 抓有东说念主大会或者录用代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和 票数时，本基金连结基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金连结基金抓有本基金份额的总和乘以该基 金份额抓有东说念主所抓有的本基金连结基金份额占本基金连结基金总份额的比例，诡计结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金连结基金的基金管制东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份额抓 有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份驾御表决权，但可接受连结基金的特定基金份额抓有 东说念主的托付以连结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并 参与表决。   本基金连结基金的基金管制东说念主代表连结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金 份额抓有东说念主大会的，须先撤职连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额抓有东说念主大 会，连结基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由连结 基金的基金管制东说念主代表连结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）完毕基金合同；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）篡改基金运作样貌；   （5）治愈基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法式；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）完毕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被相干证券来回所完毕上市的情形 除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事 项。 响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费样貌；   （3）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的相干业务功令发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、相干证券来回所和登记机构等治愈相干基金认购、申购、赎回、交 易、转托管、非来回过户、质押等业务功令，或证券/期货来回所和登记机构治愈上述业务规 则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）治愈基金的申购赎回样貌及申购对价、赎回对价组成，治愈申购赎回清单的内容， 治愈申购赎回清单诡计和公告时候或频率；   （8）治愈基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告的时候或频率；   （9）召募并管制以本基金为见识 ETF 的一只或多只连结基金、                                 治愈基金份额类别建树、 在其他证券来回所上市、通畅跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；   （10）本基金的连结基金采用其他样貌参与本基金的申购赎回；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （11）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样貌 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管制 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干涉。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告样貌 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决样貌；       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信样貌、托付的公证机关过火磋议样貌和磋议东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取样貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的样貌   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法例、监管机构允许的 其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明相宜法律法例、基金合同和会议文告的礼貌，并 且抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他样子在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样貌或 大会公告载明的其他样子进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连合公布相干教唆 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的样貌收取基金份额抓 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明相宜法律法例、基金合同和会议文告的 礼貌，并与基金登记机构记录相符。 面样貌授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体样貌由会议召集东说念主确定并在会议文告中 列明。 相勾通的样貌召开基金份额抓有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信样貌开会的法式进 行。   （五）议事内容与法式       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定完毕基 金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同礼貌的 其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样貌通过。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，篡改基金运作样貌、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、完毕基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为 有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名样貌进行投票表决。   采用通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，不然提交相宜会议通 知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告礼貌的表 决意见视为有用表决，表决意见迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额抓有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。淌若领受通信样貌 进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论成功的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成功的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并在履行得当法式并提前公告后，可径直对本部安分容进 行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和完毕的事由、法式   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的完毕事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，基金合同应当完毕： 链接的； 标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的情形除外）、指数编制机构退出等         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 情形，基金管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同完毕情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在礼貌网站上，并将清理陈诉提 示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例礼貌的最低 期限。   四、争议责罚样貌   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，如经友好协商、 联合未能责罚的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，赓续针织、用功、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营 业场面查阅。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十一部分 基金托管条约的内容提要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：融通基金管制有限公司   住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   法定代表东说念主：张威   成立日历：2001 年 5 月 22 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字20018 号   组织样子：有限服务公司   注册成本：12500 万元东说念主民币   存续期间：抓续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管制、私募财富管制。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国栽植银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   批准确立机关及批准确立文号：中国银行业监督管制委员会银监复2004143 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   经营范围：领受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用尺度的，基金管制东说念主应 按照基金托管东说念主要求的样子，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托 管东说念主，基金管制东说念主不错根据履行情况的变化，对各标的投资品种的具体范围赐与更新和治愈 并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金履行投资是否相宜《基金合同》 对于证券采用尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证，下同）和备选成份股（含存托凭证， 下同）。为更好地收场基金的投资见识，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓 债券、方位政府债、可篡改债券（含分离来回可转债）、可交换债券过火他中国证监会允许 投资的债券）、财富支抓证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行 进款）、货币阛阓器具、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相干礼貌）。   本基金不错根据相干法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个来回日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例抑止，基金管制东说念主在履行得当法式后， 不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%， 且不低于非现款基金财富的 80%；           融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一起财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得跳跃该财富支 抓证券规模的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的 各样财富支抓证券，不得跳跃其各样财富支抓证券系数规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。基金抓 有财富支抓证券期间，淌若其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级报密告布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货来回，需效力下列礼貌： 的 10%； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）           、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的相干约定； 一来回日基金财富净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货来回，需效力下列投资比例抑止：          融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的 15%； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）           、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 一来回日基金财富净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权来回，需效力下列投资比例抑止： 合约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数诡计；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跳跃基金财富净值的 15%；因 证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金 不相宜该比例抑止的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下抑止： 证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受限证券的范围；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使 基金投资不相宜上述礼貌的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例抑止依照境内上市来回的股票推论；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资抑止。   除上述（2）、（7）、（12）、                  （15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性抑止等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行治愈， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述抑止，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相干抑止或以变更后的礼貌为准。   本基金在入手进行期货投资之前，基金管制东说念主应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》                                  。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资不容行径通过过后监督样貌进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、履行抑止东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱推论。相干来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资 流畅受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相干礼貌，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑止轨制，堤防流动性风险、法律风险和操 作风险等各样风险。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布紧要音信或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。本基      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间债券阛阓来回的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责相干服务的 落实和配合，并确保基金托管东说念主梗概常常查询。因基金管制东说念主原因产生的流畅受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全撑抓本基金财富的服务与损失，及因流畅受限证券存管 径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管制东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何样子的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要责罚的基金投资比例抑止失调、基金流 动性贫窭以及相干损失的应付责罚措施，以及相干特别情况的处置。   基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采用积极有 效的措施，在合理的时候内有用责罚基金运作的流动性问题。如因阛阓发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活贫窭时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担 扫数损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。 如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管制东说念主 应抵偿基金托管东说念主由此际遇的损失。 交相干书面云尔，并保证向基金托管东说念主提供的相干云尔着实、准确、好意思满。相干云尔如有调 整，基金管制东说念主应实时提供治愈后的云尔。上述书面云尔包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。   （2）非公开拓行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行云尔。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 泄漏所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金财富净值的比例、锁依期等信息。   本基金相干投资流畅受限证券比例如违反相干抑止礼貌，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管制东说念主应在两个服务日内编制临时陈诉书，赐与公告。      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等样貌文告基金管制东说念主限 期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文告 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托 管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （七）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应在礼貌时候内回复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管制东说念主应积极配合提供 相干数据云尔和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回法式已经成功的指示违反法律、行政法例 和其他相干礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东说念主，由此酿成的损 失由基金管制东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管制东说念主无朴直意义，拒却、禁绝 对方根据本托管条约礼貌驾御监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 诡计的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、相干信息泄漏和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 推论或无故蔓延推论基金管制东说念主资金划拨指示、深化基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合同》、本托管条约过火他相干礼貌时，应实时以书面样子文告基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面样子给基金管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限 于：提交相干云尔以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在礼貌时候内回复基金 管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无朴直意义，拒却、禁绝 对方根据本托管条约礼貌驾御监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金管制东说念主提议告诫仍不改正的，基金管制东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、刑事服务、分拨本基金的 任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内来回交 收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户珍重费等用度）                                   。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制 东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                             《运作办法》等相干礼貌后， 基金管制东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，对于属于基 金财产的一起证券，登记机构将根据基金管制东说念主报送证明的投资东说念主有用认购组合证券数据， 过户至基金托管东说念主为基金开立的基金证券账户。基金管制东说念主同期在礼貌时候内，聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款、股票解冻及返还等事宜，登记机构及发售代理机构将协助基金管制东说念主完成相干资金 和证券的退还服务。   （三）基金银行账户的开立和管制 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个服务日内向基金托管东说念主发出销户请求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管制东说念主先行垫付，待本基金启始         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 运营后，基金管制东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中 扣还基金管制东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清理服务，基 金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的礼貌以及基金管制东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算协 议》推论。 和基金托管东说念主协商证明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另 一方应赐与配合。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌推论。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》成功后，基金管制东说念主负责以基金的口头请求并取得插足寰宇银行间同行拆 借阛阓的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的相干礼貌，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订寰宇银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主 根据相干法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干功令使用并 管制。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的撑抓   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单子营业中心       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 履行有用抑止或撑抓的财富不承担任何服务。   （八）与基金财产相干的紧要合同的撑抓   与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产相干的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主撑抓。除本托管条约另有 礼貌外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主 和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密样貌 将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的 撑抓期限为不低于法律法例礼貌的最低期限。   五、基金财富净值诡计和管帐核算   （一）基金财富净值的诡计、复核与完成的时候及法式 值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点 后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另 有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主每个估值日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按礼貌对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、财富支抓证 券、银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   (1)证券来回所上市的有价证券的估值   来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化因素，治愈最近来回市价，确定公允价钱。   (2)处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开拓行未上市的股票，领受估值工夫确定公允价值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开拓行 股票时公司推进公开拓售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相干礼貌确定公允 价值。   (3)固定收益品种的估值   本条所称的固定收益品种，包括在银行间债券阛阓、上海证券来回所、深圳证券来回所、 北京证券来回所及中国证监会招供的其他来回场面上市来回或挂牌转让的国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支抓机构债、政府支抓债券、方位政府债、可篡改债券、可交换债券、财富支抓证券、同行 存单等债券投资品种，以过火他在活跃阛阓中莫得报价但回收金额固定或可确定的非养殖金 融财富。   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的估值全价，法律法例或基金合同另有礼貌的除外；   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，驾御 回售权的，在回售登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 惟一估值全价或保举估值全价，同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未驾御回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值，法律 法例或基金合同另有礼貌的除外；   ③对于在来回所阛阓上市来回的公开拓行的可篡改债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价来回的债券建议中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来回的债券建议选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在当前情况下适 用而且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值；   ⑤对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相干教唆。 基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公 允价值。   (4)进款的估值方法   抓有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   (5)期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济 环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。   (6)本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的礼貌估值。   (7)本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参摄影干法律法例及行业协会的相干 礼貌进行估值，确保估值的公允性。   (8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票推论。   (9)本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   (10)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (11)相干法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新 礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律法例的礼貌或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相干法律法例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说光线，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(10)项进行估值时，所酿成的舛讹不四肢基金 财富估值弊端处理。   由于不可抗力，或证券/期货来回所、指数编制机构、登记结算公司等机构发送的数据 弊端等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、得当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该弊端而酿成的基金份额净值诡计弊端，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除抵偿服务。 但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施安稳或排除由此酿成的影响。   （三）基金份额净值弊端的处理样貌 误；基金份额净值诡计出现弊端时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采 取合理的措施把稳损失进一步扩大；弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制 东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值诡计弊端时，由基金管制东说念主负责处理，由此给 基金份额抓有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的服务，经证明后按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议推论，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   (2)若基金管制东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管 东说念主未对诡计过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额抓 有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按看护制费和托管费的比例各自承担相应的服务。   (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   (4)由于基金管制东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回数据等）                                     ，进而导致 基金份额净值诡计弊端而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔 付。         融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主诡计结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门礼貌的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管制东说念主独随即建树、记录 和撑抓本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的诡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之 日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期 陈诉的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务会       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 计陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。《基金合同》生 效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以国度相干礼貌为准。   基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及陈诉。   （八）基金管制东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑抓，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限。如不可妥善撑抓， 则按相干法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管制东说念主应将相干云尔送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所 撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力心事义务。   七、争议责罚样貌   因本托管条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合责罚，协商、联合 不可责罚的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对双 方当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续针织、用功、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台立法）统领并从其解释。   八、基金托管条约的变更、完毕与基金财产的清理   （一）托管条约的变更法式   本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与《基金合同》的礼貌有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）托管条约完毕的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理陈诉；   (5)聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法律 意见书；   (6)将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费       融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在礼貌网站上，并将清理陈诉提 示性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例礼貌的最低 期限。        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   抓有东说念主拨打基金管制东说念主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费）、0755-26948088 可享 有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东说念主工坐席服务：提供服务日东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）                               。抓有东说念主不错通过该热 线获取业务研究、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、云尔修改等专项服务。   二、空洞对账单服务   基金管制东说念主为基金份额抓有东说念主提供空洞对账单服务，服务样子包括基金管制东说念主网站 （www.rtfund.com）自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对 账单定制、手机短信对账单定制、客服热线查询等。   三、网站自助服务   基金管制东说念主网站（www.rtfund.com）为抓有东说念主提供基金账户及来回情况查询、云尔修改、 手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供公司公告、热门问答、阛阓指摘等资讯服务。 同期，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：service@mail.rtfund.com）。   四、网上来回服务   基金管制东说念主提供洞开式基金网上直销服务。投资者通过基金管制东说念主网站 www.rtfund.com 不错办理基金认购、申购、赎回、篡改、撤单、基金定投、分红样貌修改、账户云尔修改、 来回密码修改、来回情况查询、积分查询和账户信息查询等各样业务。   五、客户投诉建议受理服务   抓有东说念主不错通过基金管制东说念主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提议建 议。对于服务日受理的投诉，原则受骗日回复，当日未能回复的，基金管制东说念主也会在当日将 处理进展情况实时见知抓有东说念主。   六、磋议样貌          融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   公司网址：http://www.rtfund.com                 ：在线客服 客户服务中心（邮编：518054）。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述样貌磋议基金管制东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。      融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十三部分 招募说明书的存放及查阅样貌   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所、基金上市来回的 证券来回所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错直 接登录基金管制东说念主的网站进行查阅。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。          融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十四部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅样貌   中证诚通央企 ESG 指数由中国诚通控股集团有限公司定制，从国务院国资委下属央企上 市公司中中式中证 ESG 评价三个维度诡计的空洞得分最高的 50 只上市公司证券四肢指数样 本，以反应 ESG 评价较优央企上市公司证券的举座进展。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证诚通央企 ESG 指数   指数简称：诚通央企 ESG   英文称呼：CSI CHENGTONG Central State-owned Enterprises ESG Index   英文简称：CHENGTONG Central SOEs ESG   指数代码：931243   二、指数基日和基点   该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本中式方法   中证全指指数样本空间中沪深阛阓证券   昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，中式国务院国资委履行抑止或由 其履行出资东说念主职责的中央企业履行抑止的上市公司证券四肢待选样本；   （2）依据中证 ESG 评价中环境（E）、社会（S）                            、公司治理（G）评价得分，诡计待选 样本的 ESG 空洞得分。诡计方法为：   ESG 空洞得分 = 0.2×E 得分 + 0.3×S 得分 + 0.5×G 得分   （3）在待选样本中中式 ESG 空洞得分最高的 50 只证券四肢指数样本。   四、指数诡计   指数诡计公式为：                               陈诉期样本的治愈市值                  陈诉期指数 =                          × 1000                                       除数        融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   其中，治愈市值＝ ∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的诡计方法、除数 修正方法参见诡计与珍重确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本领受以下加权样貌：   （1） 样本以 ESG 空洞得分的升序名次??? ????? 加权，即               ??? ?????   样本 i 权重?? = ∑                   ??? ?????   （2）解放流畅市值在 100 亿元及以下的单个样本权重不跳跃 2%，其他单个样本权重 不跳跃 8%。   五、指数样本和权重治愈   指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时候分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来回日。   权重因子随样本依期治愈而治愈，治愈时候与指数样本依期治愈实施时候沟通。鄙人一 个依期治愈日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与珍重确定处理。   投资东说念主不错通过中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）免费查询指数信息。    融通中证诚通央企 ESG 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十五部分 备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅样貌： 以上备查文献存放在基金管制东说念主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。