恒生前海沪港深新兴产业: 恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)

恒生前海基金管理有限公司 恒生前海沪港深新兴产业精选   夹杂型证券投资基金   招募说明书(更新) 基金管理东说念主：恒生前海基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司     二〇二四年十二月           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）2024 年第 3 期                       迫切教导 新兴产业精选夹杂型证券投资基金注册的批复》                     （证监许可2017146 号）进行召募。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称株连、壮健信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金产物贵府概要和基金合 同等信息暴露文献，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分洽商自身的风 险承受才智，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出沉静决策，承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭遇 的风险包括：证券市集举座环境激发的系统性风险；个别证券独到的非系统性风险；多量赎 回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收负约和投资债券引 发的信用风险；基金投资申诉可能低于事迹比拟基准的风险；本基金的投资范围包括内地 与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的股票等 品种，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带来的特 有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能 对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不行平旧交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等；本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。本基金的具体运作特质详见基金合 同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独到风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。 资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的养息，存在不合港股进行投资的可能。                           I            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给予约束的情形导致达到或越过 50％的除外。 低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 驱动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元驱动面值的 风险。 金。 对本基金发扬的保证。    本次更新主要触及养息赎回费率事项，并已在招募说明书中对关系表述作念出了更正。本 招募说明书(更新)财务数据照旧基金托管东说念主复核。本招募说明书(更新)所载内容结果日为                               II             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                            目           录                                  III         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                     一、绪     言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》                                    ”）、                                      《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、                            《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》                                  （以下简称“《信 息暴露办法》”）、         《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                                （以下简称“                                     《流动性 风险管理章程》”）、《证券投资基金信息暴露内容与时势准则第5号式>》《恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基金合同》    、                          （以下简称“基金合同”                                         ） 过甚它接洽章程等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 信得过性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》          、基金合同过甚他接洽章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                         二、释     义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金合同的任何有用更正和补充 精选夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 金招募说明书》过甚更新 品贵府概要》过甚更新 额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正       《销售办法》            ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正       《信息暴露办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其通常作念出的修 订 给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含条约          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资产支 持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交易所上市的股票 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其通常更正）及关系法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务。 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 或接受恒生前海基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 非港股通交易日，则本基金不绽放）                                      ，是程序基金 管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金管理东说念主管理的其他基金 基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额总和后的余额) 越过上一绽放日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等序论           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                        三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主基本情况   注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   办公地址：深圳市前海深港相助区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   确立日历：2016 年 07 月 01 日   法定代表东说念主：刘宇   接洽电话：400-620-6608   接洽东说念主：董梓涵   注册成本：50,000 万元东说念主民币   批准确立机关及文号：中国证监会证监许可20161297 号   策动范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务                       鼓舞称号              出资比例       恒生银行有限公司                           70%       前海金融控股有限公司                         30%       总   计                              100%   （二）主要东说念主员情况   张平先生，金融学硕士，董事长。曾任深圳市发展鼎新局科员、副主任科员，深圳市委 政研室(鼎新办)副主任科员、主任科员，前海金融控股有限公司酌量中心副总司理、酌量中 心总司理，深圳市前海方位金融监督管理局副局长。                       现任前海金融控股有限公司党委副布告、 董事、总司理，前海再保障股份有限公司党委布告。   刘宇先生，管帐学博士，董事、总司理，特准金融分析师（CFA）。曾任恒生投资管理 有限公司投资产物助理司理、副总裁，机构业求实践副总裁。现任恒生前海基金管理有限公 司董事、总司理、财务负责东说念主、北京分公司负责东说念主、上海分公司负责东说念主。   李佩珊女士，环球金融理学硕士，董事。曾任万国宝通银行市集推行助理副总裁，恒生 银行市集推行高等司理，投资产物基金投资服务高等司理，私东说念主银行及信赖服务助理总司理， 恒生银行有限公司投资产物及参谋人业务主管。现任恒生投资管理有限公司董事兼行政总裁、 恒生投资服务有限公司董事兼行政总裁、香港财务讲述局董事局非实践董事、香港法律救助 服务局成员、香港证券及期货事务监察委员会产物筹画委员会成员、香港证券及期货事务监 察委员会杠杆式外汇买卖仲裁委员会委员主席、香港总商会中国委员会成员、香港辐射科医 学院荣誉会员。               恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    王晓坤先生，经济学硕士，董事。曾任中国东说念主民银行深圳市中心支行国库处主任科员， 深圳市前海管理局金融改进处副处长，深圳市前海方位金融监督管理局（前海金融就业办公 室）副局长（副主任）          。现任前海金融控股有限公司党委委员、副总司理，前海期货有限公 司董事，深圳市前海新金融投资有限公司董事，深圳市前海成本管理有限公司董事、董事长、 总司理，深圳前海股权交易中心有限公司董事，前海国际连络服务投资有限公司当然东说念主董事， 世纪证券有限就业公司董事，深圳市金融区块链发展促进会理事代表，深圳市前海新动能新 兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）请托代表。    吕文忠先生，经济学学士，董事，特准金融分析师、金融风险管理师。曾任恒生银行/恒 生投资管理产物发展司理，AXA China Region 东说念主寿保障产物发展司理，香港星展银行入款 及投资副总裁。现任恒生投资管理业务及策略主管兼恒生银行钞票管理行政东说念主员/私东说念主银行 及信赖服务暂任主管。    梁智维先生，Chartered Management Institute 院士，斯坦福大学经济工程学硕士，伦敦帝 国理工学院电脑学学士，沉静董事。曾任 YCP Holdings (Global) Ltd. 合伙东说念主，麦肯锡 McKinsey 高等参谋人，博想艾伦筹画公司样式参谋人，科尔尼 A.T. Kearney 参谋人，德国好意思最时 参谋人公司中国主管，摩根大通 JP Morgan Chase 策略投资副总裁，毕马威 KPMG 高等司理， 创建集团控股有限公司沉静非执董 INED，谭仔国际有限公司董事会董事，深圳优好意思改进科 技有限公司监事，综智（中国）有限公司首创东说念主/董事，M&Y Data Solutions (Hong Kong) Limited 董事，六韬绿色成本有限公司董事局董事，Agile Partners (Hong Kong) Ltd.董事，KKM Capital 开开门成本首席策略官。现任 Oxentia Ltd. 牛津全球改进参谋人公司中国代表，Digitaura Advisory Co., Ltd. 首创东说念主/董事，YCP Holdings (Global) Ltd. 非实践董事和审计委员会主席， 香港大学港大不竭学院客席副解释，中国 (深圳) 玄虚开采酌量院国度高端智库金融发展与 国资国企酌量所参谋人，香港数码港创意小型基金企业发展参谋人组成员，亚洲眷属办公室协会 董事局参谋人，英国特准管理学会香港董事局委员，English Schools Foundation 财务委员会, Orion Astropreneur Space Academy 沉静董事。    林伟中先生，工商管理学士，沉静董事。曾任南洋营业银行业务处副司理/三藩市分行 副司理/境外机构部司理/商东说念主银行部司理，香港上海汇丰银行中国业务公司样式贷款司理， 香港上海汇丰银行北京代表处首席代表，汇丰集团总部中国业务参谋人兼欧洲区司理，香港上 海汇丰银行中国业务公司高等样式贷款司理，香港上海汇丰银行亚太信贷部高等司理，汇丰 银行（中国）有限公司首席信贷官，汇丰银行（中国）有限公司环球银行业务主管/董事总经 理，富国银行董事总司理（亚太区），恒生银行（中国）有限公司副董事长兼行长，恒生银 行有限公司总行参谋人。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司沉静董事，蚂蚁银行（香港）有 限公司沉静董事，香港汉文大学（深圳）逸夫书院校董，支付宝（香港）投资有限公司沉静 董事。    朱书尚先生，管理科学与工程专科博士，沉静董事。曾任复旦大学管理学院讲师、副教         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 授。现任中山大学管理学院解释。   陈家乐先生，金融学博士，沉静董事。曾任好意思国亚利桑那州立大学金融学系助理/副教 授，香港科技大学金融学系副解释/解释/讲座解释/系主任/商学院署理院长，香港汉文大学伟 伦金融学解释/金融学系系主任/商学院院长。现任香港城市大学商学院院长兼讲座解释。   杨国柱先生，硕士，监事会主席。曾任汇丰资产管理（香港）有限公司账户职员/高等职 员/主管/高等主管/运营官/高等运营官/客户服务运营司理/客户服务运营高等司理/副董事，信 汇资产管理（亚）有限公司营运部主管，尺度东说念主寿投资(亚洲)有限公司亚洲区业务运营主管， 满地可银行香港分行 PCG 运营主管，领航投资香港有限公司亚洲区业务运营主管。现任恒 生投资管理有限公司首席运营官。   舒东先生，经济学博士，监事。曾任海南华东说念主集团（澳门）常务副总司理，海南泰华期 货有限公司市集总监，亿达集团策动管理部总司理，万科集团策略与投资管理部、营销部高 级酌量员，深圳方润营业运营管理有限公司董事总司理，深圳市前海开采投资控股有限公司 副总司理。现任前海金融控股有限公司副总司理，深圳市前海新金融投资有限公司董事、董 事长、总司理，深圳市前海成本管理有限公司董事，前海融资租借股份有限公司董事，华融 前海钞票管理股份有限公司董事，深圳石油化工交易整个限公司董事，深圳市前海改进酌量 院理事，前海粤港澳大湾区酌量院理事。   谢维女士，工商管理硕士，职工监事。曾任易方达基金管理有限公司市集部公募基金管 理与销售赈济组组长，中财沃顿成本管理有限公司机构样式部高等产物司理。现任恒生前海 基金管理有限公司产物开采部总司理。   连嘉先生，经济学学士，职工监事。曾任恒生银行（中国）深圳分行财务与管帐部高等 财务及管帐司理，恒生银行（中国）昆明分行财务与管帐部财务及管帐司理，东亚银行（中 国）深圳分行财会部/贷款管理部高等主任，中国工商银行深圳市分行策动财务部职员。现 任恒生前海基金管理有限公司投资条线专职合规管理东说念主员。   刘宇先生，简历同上。   傅宇先生，法学硕士，督察长。曾任英国富尔德讼师事务所香港分所讼师，好意思国好意思迈斯 讼师事务所香港分所资深参谋人，成都金控金融发展股权投资基金有限公司总司理、成都蓉兴 创业投资有限公司总司理，深圳前海梦基金公司董事、风控总监，深圳市前海金融控股有限 公司风控合规部总司理。现任恒生前海基金管理有限公司督察长。   史芳女士，工商管理硕士，副总司理、首席信息官兼运营总监。曾任中国东说念主民银行淮安 市支行工程师，深圳市奥尊信息技艺公司高等工程师、样式司理，深圳卓望信息技艺有限公 司系统架构师、样式司理，鹏华基金管理有限公司样式司理/资深架构师。现任恒生前海基 金管理有限公司副总司理兼首席信息官兼运营总监。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   邢程先生，应用经济学硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司酌量部酌量员、恒生前海 港股通精选夹杂型证券投资基金基金司理助理，汇丰前海证券有限公司酌量部证券分析师， 前海金融控股有限公司持牌金融职业部投资司理，中国石油(香港)有限公司财务部资金管理 专员、外汇交易员。现任恒生前海港股通精选夹杂型证券投资基金基金司理、恒生前海高端 制造夹杂型证券投资基金基金司理、恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基 金司理。   祁滕先生，于 2022 年 3 月至 2024 年 7 月担任本基金基金司理。   郑栋先生，于 2020 年 9 月至 2022 年 3 月担任本基金基金司理。   石琳女士，于 2019 年 4 月至 2020 年 9 月担任本基金基金司理。   林国辉先生，于 2017 年 4 月至 2019 年 3 月担任本基金基金司理。   张勇先生，于 2017 年 4 月至 2019 年 9 月担任本基金基金司理。   刘宇先生，董事、总司理。   祁滕先生，股票投资部总司理、基金司理。   邢程先生，股票投资部基金司理。   胡启聪女士，股票投资部基金司理。   李维康先生，固定收益部基金司理。   张昆先生，固定收益部基金司理。   吕程先生，固定收益部基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （四）基金管理东说念主的承诺 监会的接洽章程，建立健全里面约束轨制，选择有用措施，退缩违反现行有用的接洽法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会接洽章程的行动发生。                            （以下简称“                                 《证券法》”）、                                        《基 金法》及接洽法律法例，建立健全里面约束轨制，选择有用措施，退缩下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、知道他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）玩忽株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会阻塞的其他行动。 律、法例及行业程序，壮健信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法策动；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、滋扰、不本旨严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽株连、花费权柄，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽章程，泄 漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的营业隐秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策动等信息；泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、知道他东说念主从事 关系的交易行为；   （8）违反证券交易场地业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特意含有子虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻塞的行动。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽章程， 泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的营业隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息，泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、知道他东说念主从 事关系的交易行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行为。   （五）基金管理东说念主的里面约束轨制   为保证公司程序化运作，有用地贯注和化解策动风险，促进公司诚信、正当、有用策动， 保障基金份额持有东说念主利益，珍重公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面约束体系。   （1）保证公司策动管理行为的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）竣事公司稳健、持续发展，珍重鼓舞权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，耿直诚信，神圣自律，发愤尽责；   （5）保护公司最迫切的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面约束必须躲避公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务方法，并深切适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面约束的中枢是有用贯注万般风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立都要以贯注风险、审慎策动为起点；   （3）相互制约原则：公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）沉静性原则：公司根据业务的需要确立相对沉静的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的成立必须权责分明；   （5）有用性原则：万般里面管理轨制具有高度的泰斗性，应是整个职工严格遵命的行 动指南；实践里面管理轨制不行有任何例外，任何东说念主不得领有尽头轨制或违反规章的权力；   （6）应时性原则：里面约束应具有前瞻性，况兼必须跟着公司策动策略、策动方针、 策动理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的 修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力争以合理的约束成本达到最好的里面约束效果。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （8）持续性原则：各业务部门应酬风险实施持续约束，对业务中的风险进行持续的识 别、评估，实时选择相应的约束措施。   （9）防火墙原则：公司基金投资、交易、酌量、销售、运作等业务方法，应稳妥分离， 以达到贯注风险的目的，对因业务需要瞻念察里面信息的东说念主员，应制定严格的批准步履和监督 措施。   公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司司法；第二个层面是公司里面约束 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的万般轨制及实施笃定等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵摄影应的步履，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相叛逆。公司重 视对轨制的持续试验，联接业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险约束的要求， 络续检查和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制集聚于整个公司行为。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经济策动业 务和管理步履必须信服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须选择书面时势，授权书应当明确授权内容和时效。公 司授权要稳妥，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权 应实时修改或取消授权。   （2）公司酌量业务   酌量就业应保持沉静、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严实的酌量就业 业务经过，形成科学、有用的酌量方法；建立投资产物备选库轨制，酌量部门根据投资产物 的特征，在充分酌量的基础上建立和珍重备选库。建立酌量与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立酌量陈说质料评价体系，络续提高酌量水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险贯注原则和效纵情原则制定合理的 决策步履；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 考查轨制。建立严格的投资阻塞和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风 险评估与管理轨制，将要点投资限制在章程的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投 资管理事迹评价体系。   （4）交易业务   建立辘集交易部和辘集交易轨制，投资指示通过辘集交易部完成；应建立交易监测系统、         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施；辘集交易部应酬交易指示进行审核，建立 公说念的交易分配轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档看守；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险约束点建立严实的管帐系 统，对于不同基金、不同客户沉静建账，沉静核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的 估值方法和估值步履等管帐措施信得过、竣工、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和 业务核算。同期还建立管帐档案看守轨制，确保档案信得过竣工。   （6）信息暴露   公司建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息信得过、准确、竣工。公司确立了 信息暴露负责东说念主，并建立了相应的步履进行信息的收罗、组织、审核和发布就业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息适正当律法例的章程，同期加强对信息暴露的检验和评 价，对存在的问题实时提倡改进办法。   （7）监察稽核   公司确立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核就业的需要和 董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面约束轨制的实践情 况独飞速履行检验、评价、陈说、建议职能。督察长如期和不如期向董事会陈说公司里面控 制实践情况，董事会对督察长的陈说进行审议。   公司确立监察稽核部开展监察稽核就业，并保证监察稽核部的沉静性和泰斗性。公司明 确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作步履和组织次第。   监察稽核部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面约束轨制的实践情况，促使 公司各项策动管理行为的程序运行。   公司董事会和管理层充分喜爱和赈济监察稽核就业，对违反法律、法例和公司里面约束 轨制的，雅致接洽部门和东说念主员的就业。   （1）本公司承诺以上对于里面约束轨制的暴露信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展络续完善里面约束轨制。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续策动   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的迫切组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行通盘资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务范畴最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有营业银行之一。在国外，中国农业银行一样通 过我方的努力赢得了致密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策动 理念，坚持审慎稳健策动、可持续发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托躲避寰宇的分支机构、宽阔的电子化集聚和多元化的 金融产物，竭力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训戒丰富，服务优质，事迹 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”                               。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面约束审计，并取得无保寄望见的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了沉静平正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险管理、里面约束的健全有用性的全面认同。中国农业银行着 力加强才智成立，品牌声誉进一步莳植，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中 得益隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度确立的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/玄虚管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全贯注设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教授好、服务才智强，高等管理层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级技艺职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和绽放式证券投 资基金共 865 只。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险约束轨制说明   严格遵命国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽管理章程，遵法策动、 程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保接洽信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束就业，对托管业务风险 管理和里面约束就业进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险管理处，配备了专职内控 监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，沉静应用监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的程序操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业资历；业务管理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权就业实行辘集约束，业务图章按规程看守、存放、使用，账 户贵府严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，紧闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息暴露东说念主负责，退缩泄密；业求竣事自动化操作，退缩东说念主为事故的发生，技 术系统竣工、沉静。        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （三）     、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》                   、《运作办法》                         、基金合同、托管条约章程的投资 比例和阻塞投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现畸形交易行动时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行教导； 示接洽基金管理东说念主并报中国证监会。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                        五、关系服务机构 （一）基金份额发售机构 注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 办公地址：深圳市前海深港相助区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 法定代表东说念主：刘宇 电话：0755-88982167 传真：0755-88982169 接洽东说念主：董梓涵 网址：www.hsqhfunds.com 本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。 （二）基金登记机构 称号：恒生前海基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 办公地址：深圳市前海深港相助区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 法定代表东说念主：刘宇 电话：0755-88982178 传真：0755-88982154 接洽东说念主：黄晓芳 （三）讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址： 上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主： 韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师： 早晨、陈颖华 接洽东说念主： 陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平庸合伙） 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实践事务合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 传真：021-23238800 承办注册管帐师：郭素宏、肖菊 接洽东说念主：肖菊             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                        六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》                               、基金合同的关系章程、 并经中国证券监督管理委员会《对于准予恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基 金注册的批复》       （证监许可2017146 号）核准召募。    本基金为契约型绽放式基金，基金存续期限为不如期。    本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。    本基金于 2017 年 3 月 2 日到 2017 年 3 月 29 日向全社会公开召募，基金召募就业已于    本基金召募的有用认购总户数为 4,323 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币 盘算，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 424,855,347.27 份。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 七、基金合同的胜利   （一）根据接洽章程，本基金温和基金合同胜利条件，基金合同于 2017 年 4 月 1 日正 式胜利。自基金合同胜利日起，本基金管理东说念主慎重出手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》胜利后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈说中给予暴露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈说并提倡管理决策，如转化运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                八、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主范围   适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构请参见本说明书第五部分 “关系服务机构”。 基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的绽放日为上海证 券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所的共同交易日（若该交易日为非港股通交易日， 则本基金不绽放申购与赎回），具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的平旧交 易日的交易时期，若该就业日为非港股通交易日，则本基金不绽放，但基金管理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的接洽章程在指定序论上公告。   本基金于 2017 年 5 月 2 日出手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转化肯求且登记机构阐述 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后盘算的基金份额净值为基准进 行盘算； 持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息暴露办法》的接洽章程在指定序论上公告。   （五）申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构章程的步履，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎 回的肯求。   投资东说念主在申购基金份额时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 肯求时，必须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金管理东说念主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购肯求的阐述 情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东说念主在不违反法律法例的前提下，可对上述步履司法进行养息。基金管理东说念主应在 新司法出手实施前依照《信息暴露办法》的接洽章程在指定序论上公告。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项；投资东说念主托福申购款项，申购肯求成立； 登记机构阐述基金份额时，申购胜利。若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不告捷。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求时，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主 赎回肯求告捷后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过甚关系基金销售机构在 T＋7 日(包括 该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个就业日 划往基金份额持有东说念主的银行账户。基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办 理时期进行养息，并提前公告。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构初度申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元，追加申购单笔最            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 低名额为东说念主民币 10 元；投资东说念主通过基金管理东说念主直销中心柜台（咫尺仅对机构投资东说念主通达） 初度申购的单笔最低名额为东说念主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。 各销售机构对申购名额及交易级差有其他章程的，需同期效劳该销售机构的关系章程。（以 上金额均含申购费）         。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或选择如期定额投资策动时，不受最低申 购金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额暂不设上限限制，但本招募说明书另有 章程及法律法例、中国证监会另有章程的除外。   投资东说念主可将其通盘或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或转化不得少于 10 份（如 该账户在该销售机构托管的本基金余额不及 10 份，则必须一次性赎回或转出基金通盘份额）                                           ； 若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的基金余额不及 10 份时，基金管理东说念主有权将投资 东说念主在该销售机构托管的基金剩余份额一次性通盘赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他 章程的，需同期效劳该销售机构的关系章程。 体章程请参见更新的招募说明书或关系公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体章程请参见更新的招募说明 书或关系公告。 数目限制。基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息暴露办法》的接洽章程在指定序论上公 告。   （七）基金的申购费和赎回费 金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金对通过直销中心柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施永逝的 申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金策动筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计 划以及蚁合策动）        ，以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住 房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   特定投资群体可通过本基金直销中心柜台申购本基金。基金管理东说念主可根据情况变更或 增减特定投资群体申购本基金的销售机构。   通过基金管理东说念主的直销中心柜台申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）                 申购费率             M＜100 万                  0.15%             M≥500 万                1,000 元/笔   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）                 申购费率             M＜100 万                  1.5%             M≥500 万                1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金赎回费率见下表：         持未必期（N）                     赎回费率              N＜7 日                   1.50%             N≥180 日                  0.00%   基金份额持有东说念主可将其持有的通盘或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对峙有期少于 30 日（不含） 的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对峙有期在 30 日以上（含）且少于 日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 50%计入基金 财产；其余用于支付市集推行、注册登记费和其他手续费。             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的接洽章程在指定序论上公 告。 基金促销策动，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管理东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行为。 订价机制，以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作程序效劳关系法 律法例以及监管部门、行业自律司法章程。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按履行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准盘算，有用份额单元为份。申购触及金额、份额的盘算结果保留到极少点后 两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以肯求当日基金 份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，盘算 结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值   例三：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金，则对应的申购费率为   净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元   申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.0400=94,732.86 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金，可得到 94,732.86 份基金份额。   例四：某投资东说念主（特定投资群体）通过本基金管理东说念主的直销中心柜台投资 100,000 元申 购本基金，则对应的申购费率为 0.15%，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.15%）=99,850.22 元   申购用度=100,000-99,850.22=149.78 元             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   申购份额=99,850.22/1.0400=96,009.83 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金，可得到 96,009.83 份基金份额。   赎回金额的盘算方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×份额赎回费率   净赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例五：某投资东说念主赎回 10,000 份基金份额，假定该笔份额持有期限为 100 天，则对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   净赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   盘算日基金份额净值=盘算日基金资产净值/盘算日基金总份额。   本基金份额净值的盘算，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，基金管理东说念主不错稳妥延迟盘算或公告。   （九）申购和赎回的登记   平素情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主 T 日赎回基金告捷后，平素情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行养息，基金管理东说念主 应于出手实施前依照《信息暴露办法》的接洽章程在指定序论上公告。   （十）无数赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转化中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额总和后的余额）越过 前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的通盘赎回肯求时，按平素赎回 步履实践。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎 回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被摈弃。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到通盘 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。   （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主的赎回肯求越过上一绽放日基金 总份额 10%的情形下，基金管理东说念主应当缓期办理赎回肯求。基金管理东说念主只接受其基金总份额 以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的 赎回肯求一并办理。         对单个基金份额持有东说念主越过基金总份额 10%以上的赎回肯求缓期赎回。 缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净 值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。缓期部分如采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被摈弃。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得越过   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 序论上刊登公告。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法平素运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当选择暂停接受基金申购肯求的措施。   （3）主要证券交易所交易时期非平素停市，导致基金管理东说念主无法盘算当日基金资产净         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 值。   （4）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东说念主 利益时。   （5）肯求越过基金管理东说念主设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （6）因港股通交易当日额度使用完了而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易畸形情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行平旧交易的情形。   （7）基金资产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。  （8）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构、登记机构、支付结算机构等因畸形情况 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。  （9）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额数的比 例达到或者越过基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相躲藏前述 50%比例要求 的情形。   （10）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （6）、                    （7）、                       （8）、                          （10）项情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据接洽章程在指定序论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购 肯求被通盘或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且选择估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当选择减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   （3）主要证券交易所交易时期非平素停市，导致基金管理东说念主无法盘算当日基金资产净 值。   （4）一语气两个或两个以上绽放日发生无数赎回。   （5）接受赎回肯求将影响或毁伤现有基金份额持有东说念主利益时。   （6）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回肯求或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回申         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 请东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关系要求处 理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予摈弃。在暂停赎 回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定序论上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息暴露办法》的接洽章程， 最迟于从头绽放日在指定序论上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期             九、基金转化和如期定额投资策动   （一）基金转化   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转化业务，基金转化业务不错收取一定的用度，关系司法由基金管理 东说念主届时根据关系法律法例章程及基金合同的约定制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相 关机构。   本基金于 2018 年 9 月 26 日起出手办理基金转化业务，具体实施办法参见关系公告。   （二）如期定额投资策动   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资策动，具体司法由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资策动最低申购金额。   本基金于 2017 年 5 月 2 日起出手办理如期定额投资业务，                                   具体实施办法参见关系公告。        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期     十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的尺度收取转托管费。具体办理方法参照《业务司法》的接洽章程以及各销售 机构的业务司法。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过甚业务司法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践 是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念把持有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于适合条 件的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   （四）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                    十一、基金的投资   （一）投资宗旨   力争把抓中国经济发展和结构转型环境下新兴产业的投资契机，通过前瞻性的酌量布 局，在严格约束投资组合风险并保持基金资产致密的流动性的前提下，精选新兴产业过甚相 关行业中的优质企业进行投资，力争为基金份额持有东说念主提供永远稳固的投资申诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                   、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和 上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、方位政府债券、可转化债券、 可交换债、可分离交易可转债过甚他经中国证监会允许投资的债券或单据）、资产赈济证券、 债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会关系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥步履后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 55-95%，其中投资于新兴产业 主题关系证券的资产不低于非现款基金资产的 80%。现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其 他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实践。   如法律法例或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当步履后，不错作念出相应养息。   （三）投资策略   本基金为夹杂型证券投资基金，将选择“从上至下”的策略进行基金的大类资产配置。 本基金主要通过定性与定量相联接的方法分析宏不雅经济走势、市集政策、利率走势、证券市 场估值水对等可能影响证券市集的迫切因素，对质券市集当期的系统性风险以及可意象的 改日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、 债券、现款等资产之间的配置比例、养息原则和养息范围，在保持总体风险水平相对稳固的 基础上，力争投资组合的稳固升值。   （1）新兴产业的界定   本基金所指的新兴产业是指跟着科研、技艺、工艺、产物、服务、营业模式以及管理 等方面的改进和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。当前所指的新兴产业主要包括：           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 新能源、节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、国防军工、新材料、高端装备制 造、当代服务业及海洋产业等。本基金管理东说念主将要点投资新兴产业过甚高下贱延长产业的 关系个股，深入挖掘主题投资契机，共享这一投资机遇。  新兴产业一方面依靠坐褥力发展和技艺改进的推动，同期还依托于现有产业的发展水 平，是一个动态养息、持续更新的宗旨。改日本基金将根据经济发展情况、社会生计习 惯、产业结构变迁、科技变革，以及国度的关系政策等因素，如期评估现有的行业、公司 是否可能在改日成为经济增长能源，况兼保持较高增速，动态养息新兴产业的范围。部分 传统行业如果能通过新的技艺、策动方式或营业模式等的运用而取得新的成长能源，也将 被纳入本基金的新兴产业范围。  （2）行业配置策略  本基金的行业配置，开头是基于以上对新兴产业的界说确定属于新兴产业的行业，并 且，跟着技艺和经济的发展动态养息新兴产业的范围。本基金将酌量社会发展趋势、经济 发展趋势、科学技艺发展趋势、耗尽者需求变化趋势，根据行业景气景况，新兴技艺、新 兴坐褥模式以及新兴营业模式等的熟识度，在充分洽商估值的原则下，竣事不同行业的资 产配置。本基金防备分析宏不雅经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素，有用联接国度 政策导向，分析各行业盈利周期、行业竞争力和行业估值水平，通过对以下各宗旨的深入 酌量，动态养息股票资产在各细分子行业间的配置。  ①宏不雅经济对各行业的影响；  ②经济周期与行业发展的关系性；  ③行业自身的盈利周期。  ①国度产业政策对产业的扶持立场；  ②国度产业政策对行业的限制情况。  ①行业的辘集度及变化趋势；  ②相差入壁垒的强弱；  ③替代产物对行业的威迫；  ④高下贱行业的景气度及议价才智。  本基金根据行业特质，通过横向全球估值比拟和纵向行业历史数据比拟，联接当前影 响该行业的特定因素，如成长性、市集情愫等，确定行业合理估值。  （3）个股精选配置  本基金将在新兴产业范围下，通过定性分析与定量分析相联接的方法，精选具备较高           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 成长性的优质个股进行投资。本基金以为具有高成长性的新兴产业公司一般处于企业人命 周期前期的成永远或者高速发延期，具有最初的营业模式、可持续的研发才智、可约束的 销售渠说念、爆发式增长的市集需求、冉冉完善的公司治理结构等特征，这类公司在特殊的 产物或服务细分市集具有不可替代的竞争上风，并能带动一批下贱企业共同成长，形成完 整的产业链条。  ①政策轨制  国度政策、行业政策的赈济是新兴产业形成和发展的迫切推动因素。本基金将积极关 注国度政策、行业政策，尤其是与新兴产业的界定、赈济关系的政策轨制，筛选要点获益 的行业和公司进行进一步的调研、分析。  ②营业模式  改进的营业模式是新兴产业有别于传统行业的迫切特征。本基金将根据行业、企业特 点，分析营业模式优化对企业成长的孝顺，要点分析市集需求、高下贱关系、竞争上风等 方面。  ③研发才智  对于以新技艺看成驱动因素而出生的新兴产业或行业，本基金将要点热心其研发能 力。公司研发才智位居行业前线，大意根据市集需求变化络续对原有产物、原有服务等进 行改进，或者络续开采新产物、新服务等，以保持或提高市集占有率和盈利才智。本基金 对公司研发才智的检会辘集于分析其过往的研发插足，研发团队的稳固性，及已市集化的 研发结果对利润的孝顺度等。  ④管理才智  管理才智主要检会企业管理层对鼓舞的就业感，管理层长效拘谨与激励机制的建立， 管理层的永久眼神及策略才智等定性宗旨。  前述定性分析筛选出的上市公司的可投资性都须经过下列定量宗旨评价进行进一步确 认。下述宗旨将通过企业财务陈说或行业酌量员的预计得到。  ①盈利才智  新兴产业上市公司受益于行业成长，其盈利才智将能支持在稳固水平，并呈现一定的 飞腾趋势。盈利才智分析主要检会毛利率和净利率宗旨。本基金将对上市公司改日毛利率 和净利率宗旨进行预计和趋势分析，采纳受益于行业成长，盈利水寂静步莳植的公司进行 投资。  ②成长性  新兴产业的形成和发展是一个较长的过程，其对经济社会发展的引颈带动作用也将逐 步体现。为此，本基金将升沉分析近三年每股盈利的复合增长率和近三年主营业务收入复           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 合增长率宗旨的变化情况，分析上市公司的成长才智和成漫空间。   ①相对估值宗旨   相对估值宗旨用以判断新兴产业上市公司的估值险峻，以采纳妥贴的买入时点。相对 估值宗旨如PE、PB、PEG反应了市集价钱、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的关 系。本基金将通过对相对估值宗旨的横向、纵向分析，采纳估值位于合理区间下限的新兴 产业上市公司进行投资，动态构建资产组合。   ②流动性、换手率   本基金的投资限于具有致密流动性的金融器具。进行股票资产配置时，本基金将检会 上市公司的流动性和换手率宗旨，参考基金的流动性需求，以缩短股票资产的流动性风 险。   本基金将投资港股通，在上述个股投资策略下，比拟港股通个股与 A 股市集同类公司的 质地及估值水对等要素，优选具备质地优良、行业景气的公司进行要点配置。   本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，联接对宏不雅经济景况、行业景气度、 公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，进行存托凭证的投资。   本基金的债券投资选择稳健的投资管理方式，取得与风险相匹配的投资收益，以竣事 在一定进度上躲藏股票市集的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过对国表里 宏不雅经济态势、改日市集利率趋势、收益率弧线变化趋势及市集信用环境变化宗旨等因素 进行玄虚分析，玄虚洽商不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构建和养息固 定收益证券投资组合。在履行的投资运作中，本基金将运用久期约束策略、收益率弧线策 略、类别采纳策略、个券采纳策略等多种策略，奋发取得稳健的投资收益。   （1）久期配置策略   本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变 化的关系因素进行深入的酌量，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政 政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水暖热收益率弧线改日的变化趋势作念 出预计和判断，联接债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的时势变化是判断市集举座走向的依据之一， 本基金将据此养息组合长、 中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的预计, 应时选择枪弹式、杠铃或 梯形策略构造组合，并进行动态养息。   （3）骑乘策略         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金将选择骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分 析，在可选的宗旨久期区间买入期限位于收益率弧线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峻的收益率弧线有较大幅 的下滑，从而取得较高的成本收益；即使收益率弧线飞腾或进一步变陡，这一策略也大意 提供更多的安全角落。   （4）息差策略   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所取得的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。   （5）类属配置策略   类属配置主要包括资产类别采纳、各样资产的稳妥组合以及对资产组合的管理。本基 金通过情景分析和历史预计相联接的方法，“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行 间市集和交易所市集，银行入款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而 确定具有最优风险收益特征的资产组合。   （6）个券采纳策略   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的 分析，预计改日收益率弧线的变动趋势，玄虚洽商组合流动性决定投资品种；对于信用类 债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特性、盈利才智、偿债才智、流动性等因 素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资， 并选择散布化投资策略，严格约束组合举座的负约风险水平。   （7）信用债投资策略   信用债券相对央票、国债等利率产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源， 本基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险约束的框架下，积极投资信用债 券，获取信用利差带来的高投资收益。   （8）可转化债券投资策略   防备对可转化债券对应的基础股票的分析与酌量，同期兼顾其债券价值和转化期权价 值，对那些有着较强的盈利才智或成长后劲的上市公司的可转化债券进行要点投资。本管 理东说念主将对可转化债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长 性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价值；基于对利率 水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；选择期权订价 模子，估算可转化债券的转化期权价值。玄虚以上因素，对可转化债券进行订价分析，制 定可转化债券的投资策略，精选财务稳健、信用负约风险小的可转化债券进行投资。   资产赈济证券主要包括资产典质贷款赈济证券（ABS）、住房典质贷款赈济证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行要求、赈济资产的组成及质料、提            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产赈济证券价值的因素进行分析，并辅助 选择蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产赈济证券的相对投资价值并作念出相应的投 资决策。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的改进等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当步履后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据及步履   以《基金法》、         《运作办法》及基金合同、公司司法等法律法例为决策依据，并以珍重基 金份额持有东说念主利益看成最高准则。技艺层面而言，决策依据具体包括酌量部门及投资部门对 宏不雅政事经济、证券市集行业、板块、要点投资品种等不同眉目的酌量结果；风险测算陈说； 市集发扬及反馈等。  （1）投资决策委员会根据关系部门提供的资产配置决策、酌量分析陈说和风险评估与绩 效评价陈说等贵府制定举座投资策略。  （2）酌量部根据自身以过甚他酌量机构的酌量结果，构建股票备选库，对拟投资对象进 行深入酌量并持续追踪调研，提供个股、债券决策赈济。  （3）投资部和酌量部如期或不如期召开联合会议进行交流交流，研讨投资策略、调研计 划及结果等，为投资决策委员会提供赈济。  （4）基金司理根据投资决策委员会的领导意见，联接酌量部对质券市集、上市公司的分 析，拟订所辖基金的具体投资策动，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资决策。想象 和养息投资组合需要洽商的因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限 制和比例限制；酌量员的投资建议；基金司理的沉静判断；风险评估小组的建议等。  （5）投资决策委员会对基金司理提交的决策进行论证分析及审批，并形成决策纪要。  （6）根据决策纪要，基金司理构造具体的投资组合及操作决策，交由辘集交易部实践。  （7）辘集交易部按接洽交易司法实践，并将接洽信息反馈基金司理。  （8）基金绩效评估及风险管理东说念主员如期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综 合评估意见和改进决策。  （9）风险管理部对识别、贯注、约束基金运作各个方法的风险全面负责，尤其要点热心 基金投资组合的风险景况；基金绩效评估及风险管理东说念主员要点约束基金投资组合的市集风 险和流动性风险。监察稽核部亦根据自身职能对投资各方法的风险进行管理和监控。   （五）事迹比拟基准   中证新兴产业指数收益率×50%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×25%+中证全 债指数收益率×20%＋金融机构东说念主民币活期入款基准利率（税后）×5%            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金股票部分主要投资于新兴产业过甚关系行业的企业。中证新兴产业指数由中证 指数有限公司编制，精选了在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性 好的100家新兴产业公司看成样本，大意玄虚反应沪深证券市集中新兴产业公司的举座表 现。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的50家上市股票为成份 股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一 种股价指数。本基金采纳该指数来斟酌港股投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的玄虚反应银行间债券市集和沪深交易所债券 市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交易所市集的国债、金融债券及 企业债券组成，中证指数有限公司逐日盘算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性 宗旨。该指数的一个迫切特质在于对畸形价钱和无价情况下使用了模子价，能更为信得过地反 映债券的履行价值和收益率特征，适相助为本基金债券投资的比拟基准。   如果指数编制单元住手盘算编制以上指数或篡改指数称号、或今后法律法例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市集深切接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用 于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按关系监管 部门要求履行关系手续后，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基 金份额持有东说念主大会。如果本基金事迹比拟基准所参照的指数在改日不再发布时，基金管理东说念主 不错与基金托管东说念主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据珍重基金 份额持有东说念主正当权益的原则，选取相似的或可替代的指数看成事迹比拟基准的参照指数，而 无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒体公告。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，属于中高风险收益的投资品种，表面上其预期风险和预期收益水 平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。   本基金可通过关系股票市集交易互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承担与 境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带来的独到风险。   （七）投资阻塞行动与限制   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻塞的其他行为。   基金的投资组合应效劳以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 55-95%，投资于本基金界说的“新兴产 业”范围内的证券不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 并盘算）    ，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香 港同期上市的，A+ H 股合并盘算）                  ，不越过该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得越过该基金资产净值的 15％， 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合本项所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金管理东说念主管理的通盘绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的通盘投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公 司可流通股票的 30%；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的通盘资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该资产赈济 证券规模的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得 越过其各样资产赈济证券臆想规模的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有 资产赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净 值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （14）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；      （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交 易的股票合并盘算；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （5）          、（11）、               （15）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、 申购或赎回数额较大及港股通额度已满等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合 上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的接洽约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起出手。 或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，效劳基金份额持有东说念主利益优先的原 则，贯注利益阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。关系 交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻塞行动或关联交易章程进行变更的，本 基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管 部门章程径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   （八）基金管理东说念主代表基金应用所投资证券产生权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益。 不妥利益。   （九）基金的投资组合陈说   本投资组合陈说所载数据结果日为 2023 年 12 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审 计。             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                                                   占基金总资产的  序号               样式              金额（元）                                                    比例（%）       其中：股票                       32,629,751.94        92.22       其中：债券                                  -               -       资产赈济证券                                 -               -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -               - （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净值  代码             行业类别             公允价值（元）                                                    比例(%)  A    农、林、牧、渔业                               -                -  B    采矿业                          1,040,585.00            2.96  C    制造业                         28,434,533.34        81.01  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       -                -  E    建筑业                                    -                -  F    批发和零卖业                                 -                -  G    交通运载、仓储和邮政业                   662,184.00             1.89  H    住宿和餐饮业                                 -                -  I    信息传输、软件和信息技艺服务业              2,492,449.60            7.10  J    金融业                                    -                -  K    房地产业                                   -                -  L    租借和商务服务业                               -                -  M    科学酌量和技艺服务业                             -                -  N    水利、环境和群众设施管理业                          -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                          -                -  P    训导                                     -                -  Q    卫生和社会就业                                -                -  R    文化、体育和文娱业                              -                -  S    玄虚                                     -                -       臆想                          32,629,751.94        92.97            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   无。                                            公允价值          占基金资产净  序号    股票代码     股票称号      数目（股）                                             （元）          值比例（％）   无。   无。   无。   无。   无。   ①陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   无。   ②本基金投资股指期货的投资政策   本基金本陈说期未投资股指期货。   ①本期国债期货投资政策   本基金本陈说期未投资国债期货。   ②陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   无。   ③本期国债期货投资评价             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金本陈说期未投资国债期货。   ①本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到探询以及处罚的情况的说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体在本陈说期内莫得出现被监管部门立案探询，或 在陈说编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。   ②基金投资的前十名股票超出基金合同章程的备选股票库情况的说明   陈说期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   ③其他资产组成  序号                称号                   金额（元）   ④陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细   无。   ⑤陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。   ⑥投资组合陈说附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入原因，分项之和与臆想可能有尾差。              恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                              十二、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称株连、壮健信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同胜利日为 2017 年 4 月 1 日，基金合同胜利以来（结果 2023 年 12 月 31 日）的 投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                                          事迹比                                   份额净          事迹比                         份额净                              较基准                                   值增长          较基准         阶段              值增长                              收益率     ①－③       ②－④                                   率尺度          收益率                          率①                              尺度差                                   差②             ③                                                           ④           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                     十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章摈弃或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得相互抵销。        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场地的交易日以及国度法律法例章程需要对 外暴露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经养息的报价看成计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行养息以确定计量日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则选择估值技艺确定其公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱。   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有章程的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）交易所上市交易的可转化债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，选择估值技艺确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技艺确定公允价值。交易所上 市的资产赈济证券，选择估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票和债券，选择估值技艺确定公允价值，在估值技艺难           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开采行有明确锁如期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的 统一股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规 定确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值。   如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及 关系货币对东说念主民币汇率的，届时根据关系法律法例及监管机构的要求确定汇率来源，如法 律法例及监管机构无关系章程，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇 率来源。   对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交易互联互通机制触及的境应酬易场地所 在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税 收章程养息或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系 税金养息日或履行支付日进行相应的估值养息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 订价机制，以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作程序效劳关系法 律法例以及监管部门、行业自律司法章程。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及关系 法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据接洽法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算 结果对外给予公布。           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （五）估值步履 量盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个就业日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值间隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生间隙时，视为估值间隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾酿成估值间隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的就业东说念主应当对由于该 估值间隙遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值间隙处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值间隙就业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙就业方承担；由于估值间隙就业方未 实时更正已产生的估值间隙，给当事东说念主酿成损失的，由估值间隙就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值间隙就业方照旧积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值间隙就业方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值间隙已得到更正。   （2）估值间隙的就业方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值间隙的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值间隙而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值间隙 就业方仍应酬估值间隙负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值间隙就业方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果 取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得 的补偿额加上照旧取得的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值间隙 就业方。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （4）估值间隙养息选择尽量规复至假定未发生估值间隙的正确情形的方式。   估值间隙被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值间隙发生的原因确定 估值间隙的就业方；   （2）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值间隙酿成的损失进行评估；   （3）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值间隙的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值间隙的更正向接洽当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值盘算出现间隙时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）间隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；间隙 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主应当暂 停估值的；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易收尾后盘算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐述后发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值间隙处理。 间隙，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主固然照旧选择必要、稳妥、合理的措施进行检验，但未能发现间隙的，由此造        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 成的基金资产估值间隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极选择必要的措施排斥或平缓由此酿成的影响。           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                   十五、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金资产；      在不违反法律法例章程与基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥步履后酌情调 整以上基金收益分配原则，此项养息不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在指定序论公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策着实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论公 告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润盘算截止日）的时期不得越过 15 个就业日。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务司法》实践。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的盘算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法例及相应条约章程，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）与基金销售接洽的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、盘算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 书“八、基金份额的申购、赎回”中的“                  （七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购和赎 回的数额和价钱”中的关系章程。   （四）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （五）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照接洽章程编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序论公告。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                  十八、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《基金合同》 过甚他接洽章程。关系法律法例对于信息暴露的暴露方式、登载序论、报备方式等章程发生 变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”                       ）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”   ）等序论暴露，并保证基金投资者大意按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的司法及具体步履，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的通盘事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主 服务等内容。      《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 当在三个就业日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》胜利后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点。基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘要登载在指定序论上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》                                        、 基金托管条约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于指定序论上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定序论上登载《基金合同》胜利 公告。   《基金合同》胜利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 告应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   本基金应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组合伙产情况过甚流动性风险分析 等。如陈说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者越过基金总份额 20%的情形，为 保障其他投资者权益，基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说文献中 “影响投资者决策的其他迫切信息”项下暴露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、 陈说期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，接洽信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）阻隔《基金合同》、基金计帐；   （3）转化基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念把持有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金管理东说念主的履行约束东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；   （11）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变 动越过百分之三十；   （12）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （13）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到重            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 大行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行约束 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （15）基金收益分配事项；   （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （17）基金份额净值计价间隙达基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金出手办理申购、赎回；   （19）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （20）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （22）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）选择舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众序论中出现的或者在市集文明传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将接洽情况立即陈说中国证 监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   若本基金投资了资产赈济证券，需按照法例要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等定 期陈说和招募说明书（更新）等文献中暴露资产赈济证券的交易情况。基金管理东说念主应在基金 年度陈说及中期陈说中暴露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产 的比例和陈说期内整个的资产赈济证券明细；在基金季度陈说中暴露其持有的资产赈济证 券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产赈济证券明细。  基金管理东说念主应当在基金年度陈说、中期陈说和季度陈说等如期陈说和招募说明书（更 新）等文献中按其时有用的法律法例或监管机构的要求暴露港股通标的股票的投资情况。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地和香港股票市集交易互联互通机制投资香 港股票市集的信息暴露另有章程的，从其章程。   本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市交易的股票实践。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息暴露内容 与时势准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新 的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐陈说等公开暴露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系报送 信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 序论暴露信息，关联词其他群众序论不得早于指定序论暴露信息，况兼在不同序论上暴露统一 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主莳植信息暴露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律司法的关系章程。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                       十九、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于内地和香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资者心理和交易轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产 生风险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为夹杂型基金， 可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货膨大，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基 金资产的履行收益率。   上市公司的策动景况受多种因素的影响，如管理才智、行业竞争、市集出路、技艺更新、 新产物酌量开采等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股 票价钱可能着落，或者大意用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过 投资万般化来散布这种非系统风险，但不行实足幸免。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用景况可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   （三）流动性风险   基金的流动性风险主要表咫尺两方面：一是基金管理东说念主建仓时或为竣事收益而进行组 合养息时，可能由于市集流动性相对不及而无法按预期的价钱将股票、债券或其他资产买进 或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金管理东说念主的现款支付出现艰苦，被动在不稳妥的价钱 多量抛售股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   本基金的流动性风险评估情况及流动性风险管理器具如下：         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”章节。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产赈济证券、 债券回购、同行存单、银行入款等。以上投资标的均存在程序的交易场地，运作时期较长， 市集透明度高，平素情况下，标的资产大意实时变现，保证基金大意温和投资者赎回要求。 极点情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时 收到赎回款项。当遭遇极点情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及关系法律法例要求，实时 启动流动性风险应酬措施，保护基金投资者的正当权益。   本基金将积极把抓市集的投资契机，对各个行业的发展趋势和发展阶段进行预期，确 认阶段性的行业配置。本基金选择从上至下策略，基于对宏不雅经济发展方式以及行业动态的 判断，机动养息行业配置，不以投资于某单一滑业为投资宗旨，行业散布度较高，受到单一 行业流动性风险的影响较小。   本基金根据法律法例对流动性受限资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动 性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得越过基金资产净值的 15%。本基 金大部分基金资产投资于 7 个就业日可变现资产，包括可在交易所、银行间市集平旧交易的 股票、债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个就业日内到期或可支取的逆回购、 银行入款，7 个就业日内大意阐述收到的各样应收款项等，上述资产流动脾性况致密。   要而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性致密，流动性风险相对可控。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致 后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行限定养息，以应酬流动性风险，保护基 金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理无数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“                               （十）无数赎回的认 定及处理方式”的关系内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限定养息， 看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：   （1）缓期办理无数赎回肯求   具体措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“                               （十）无数赎回的认          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 定及处理方式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项   上述具体措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“                                 （十一）拒却或 暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5％的赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50％以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值 技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂 停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可在履行稳妥步履后，选择舞动订价 机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作程序效劳关系法律法例以及监管部门、 行业自律司法章程。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时温和整个投资者的赎回肯求，投资者收 到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （四）管理风险 其对信息的占有以及对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。  （五）操作风险   基金的关系当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面约束不到位或者东说念主为因素 酿成操作诞妄或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易间隙和讹诈等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交易的 平素进行以至导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、基金 托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）本基金的独到风险   本基金为夹杂型基金，资产配置策略对基金的投资事迹具有较大的影响。在类别资产配 置中可能会由于市集环境、公司治理、轨制成立等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化 水平，为组合绩效带来风险。   基金称号仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例 会根据市集情况、投资策略等发生较大的养息，存在不合港股进行投资的可能。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金为新兴产业主题型基金，投资标的高度辘集于宗旨主题范围内的证券，故基金业 绩发扬除了受到股票和债券市集总体景气度的影响外，也很猛进度上取决于主题投资契机 的持续性和标的证券的改日发扬，可能与市集总体发扬有在较大的互异。   （1）港股交易失败或交易中断的风险   本基金可通过港股通投资于港股，在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，港股 通交易存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交易失败的风险。若香港联交 所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和摈弃申报的交易中断风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限就业公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，确定交易履行适用的结算汇 率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。   （3）境外市集的风险 象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会络续养息，这些限制因素的变 化可能对本基金进入或退出当地市集酿成冗忙，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生 径直或曲折的影响。 限于如下特殊风险：   ①香港市集实行T+0反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的章程，因此逐日 涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动。   ②惟一内地与香港两地均为交易日且大意温和结算安排的交易日才为港股通交易日， 因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平旧交易，港股不行实时卖出，可能带来 一定的流动性风险。   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停市，投资 者将濒临在停市期间无法进行交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易畸形情 况时，将可能暂停提供部分或者通盘港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行 港股通交易的风险。   ④投资者因港股通股票权益分拨、转化、上市公司被收购等情形或者畸形情况，所取 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有 章程的除外；因港股通股票权益分拨或者转化等情形取得的联交所上市股票的认购权利在        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转化或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有看成盘算基准；投票数目超出持独特量的，按照比例分配持有基数。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与存托凭 证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享 有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的 特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风险；境 表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （七）其他风险 构无法平素就业，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期         二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 胜利后两日内在指定序论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教导性公 告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期               二十一、基金合同的内容摘要  一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额持有东说念主的权利与义务          、 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。          、 于：  （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限就业；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利与义务           《运作办法》过甚他接洽章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用并管理基金 财产；         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转化肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合接洽法律、法例的前提下，制订和养息接洽基金认购、申购、赎回、转化、 非交易过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以壮健信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的章程，按接洽章程盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他接洽章程，履行信息暴露及陈说义务；   （12）保守基金营业隐秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他接洽章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况兼保证投资者 大意按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临遣散、照章被摈弃或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行胜利，基金 管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他接洽章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、为基金办理证券交易资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以壮健信用、发愤尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对 所托管的不同的基金分别成立账户，沉静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业隐秘，除《基金法》                    、《基金合同》过甚他接洽章程另有章程外，在 基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他接洽章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临遣散、照章被摈弃或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （4）转化基金运作方式；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或臆想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，在法律法例和《基金合同》 章程的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，在法律法例章程或中国证监 会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、滋扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法例、中国证监会允          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进 行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念把持有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念把持有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 载明的时势在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面或公告 载明的方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布关系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念把持 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法例、                              《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。   基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有东说念主参加， 方可召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 召开，基金份额持有东说念主不错选择书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 决的，授权方式不错选择书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定 并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会把持东说念主按照下列第七条章程步履确定和公布监票东说念主， 然后由大会把持东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会把持东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表把持；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》           、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄讲明，不然提交适合会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文告章程的 表决意见视为有用表决，表决意见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会 议出手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会把持东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议，自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定序论上公告。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决 议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金合同废除和阻隔的事由、步履以及基金财产计帐方式   （一）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 相连的；   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教导性公 告登载在指定报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议管理方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同接洽的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、统一路子管理。不肯或者不行通过协商、统一管理的，任何一方均有权将 争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接至意、发愤、尽责地履行基金 合同章程的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 二十二、基金托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东说念主  （一）基金管理东说念主   称号：恒生前海基金管理有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   办公地址：深圳市前海深港相助区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   邮政编码：518048   法定代表东说念主：刘宇   成立日历：2016 年 07 月 01 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可2016 1297 号   组织时势：有限就业公司   注册成本：50,000 万元东说念主民币   存续期间：持续策动   策动范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务。  （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续策动   策动范围：给与公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、咨         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券 投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金管理东说念主应按照基 金托管东说念主要求的时势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关系技艺系统，对 基金履行投资是否适合基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                   、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和 上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、方位政府债券、可转化债券、 可交换债、可分离交易可转债过甚他经中国证监会允许投资的债券或单据）、资产赈济证券、 债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须适合中国证监会关系章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥步履后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 55-95%，其中投资于新兴产业 主题关系证券的资产不低于非现款基金资产的 80%。现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其 他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实践。   如法律法例或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当步履后，不错作念出相应养息。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督： 范围内的证券不低于非现款基金资产的 80%； 不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 盘算）   ，其市值不越过基金资产净值的 10％；             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 （统一家公司在境内和香港同期上市的，A+ H 股合并盘算），不越过该证券的 10％； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不适合 本项所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 以及处于绽放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘投资组合持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 券规模的 10％； 各样资产赈济证券，不得越过其各样资产赈济证券臆想规模的 10％； 赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内给予通盘卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并盘算；   除第 2、5、11、15 条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、申购或赎 回数额较大及港股通额度已满等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程 的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形 除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起出手。法律法例或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对本条约第十五条第十 一项基金投资阻塞行动进行监督。   根据法律法例接洽基金从事的关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互 提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧是非关系的公司名单过甚更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、竣工性、全面性。基金管理 东说念主有就业看守信得过、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金 管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已著名单的变更。如果基金托管东说念主在 运作中严格效劳了监督经过，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由 基金管理东说念主承担就业，基金托管东说念主有权向中国证监会陈说。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行约束东说念主或者 与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，效劳基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。关系交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳采纳的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金 管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况 需要临时养息银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生 交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商管理。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被确 认养息的名单出手胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易 司法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承 担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 由此酿成的任何损构怨就业。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值盘算、 基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即陈说中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的文告》等接洽法律法例章程。 司证券刊行管理办法》程序的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事领略过之后，基金管理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、竣工。 变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求 基金管理东说念主对该风险的排斥或贯注措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管 东说念主经预先书面见知基金管理东说念主，有权拒却实践其接洽指示。因拒却实践该指示酿成基金财产 损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权陈说中国证监会。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 东说念主大意平素查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或 基金托管东说念主无法安全看守基金财产的就业与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违反法律 法例和基金合同的章程，应实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配 合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并 以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步履照旧 胜利的投资指示违反法律、行政法例和其他接洽章程，或者违反基金合同约定的，应当立即 文告基金管理东说念主，并陈说中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在章程时期内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关所有据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应实时陈说中国证监会，同期文告 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东说念主无正直情理，拒却、不容 对方根据本条约章程应用监督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提倡教授仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主盘算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故延迟实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本条约过甚他接洽章程时，应实时以书面时势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面时势给基金管理东说念主发出回函，说明违法原         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对 文告县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时期 内复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时陈说中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正直情理，拒却、不容 对方根据本条约章程应用监督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提倡教授仍不改正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 整与沉静。 如有特殊情况两边可另行协商管理。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何就业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数适合《基金法》            、《运作办法》等接洽章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程时期内，遴聘具有从事证券相 关业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐就业，基金管 理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程实践。 用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按接洽章程开设、使用并管理；若无关系章程，则基金托管东说念主应当比 照并遵命上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的接洽章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公 司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按接洽司法使用并管理。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看守   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 看守，看守凭证由基金托管东说念把持有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主 的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用约束下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭 失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用约束 的证券不承担看守就业。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金接洽的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主看守。除条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原 件。要紧合同的看守期限为基金合同阻隔后 15 年。   五、基金资产净值盘算与复核   （一）基金资产净值的盘算及复核步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基 金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。国度另有章程的，从其章程。   每就业日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律法例的章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱。                                       ，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，选择估值技艺确定公允价值。 的资产赈济证券，选择估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽章程 确定公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产赈济证券等固定收益品种，选择第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）统一债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所处的市集分 别估值。   （5）持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）汇率   如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及 关系货币对东说念主民币汇率的，届时根据关系法律法例及监管机构的要求确定汇率来源，如法律 法例及监管机构无关系章程，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇率 来源。   （7）税收   对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交易互联互通机制触及的境应酬易场地所 在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 章程养息或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 金养息日或履行支付日进行相应的估值养息。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错在履行稳妥步履后，选择摆 动订价机制，以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作程序效劳关系 法律法例以及监管部门、行业自律司法章程。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。   （11）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及关系 法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据接洽法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算 结果对外给予公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的舛讹不作 为基金资产估值间隙处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及入款银行等级三方机构发送的数 据间隙，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理 东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、稳妥、合理的措施进行检验，但未能发现间隙的，由此 酿成的基金资产估值间隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿就业。但基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当积极选择必要的措施平缓或排斥由此酿成的影响。   （三）基金份额净值间隙的处理方式 基金份额净值出现间隙时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的 措施退缩损失进一步扩大；间隙偏差达到或越过基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当 实时文告基金托管东说念主；间隙偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值盘算间隙时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主 追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的就业，经阐述后按以下要求进行补偿：           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （1）本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任。与本基金接洽的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金管帐就业方的建议实践，由此给基 金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托 管东说念主未对盘算过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份 额持有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额持有东说念主或基金支付补偿金，就履行向基 金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，固然屡次从头盘算和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的盘算结 果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息间隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，基金托 管东说念主在履行平素复核步履后仍不行发现该间隙，进而导致基金份额净值盘算间隙而引起的 基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 理东说念主盘算结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主应当暂 停基金估值的；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门章程的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 独飞速成立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的盘算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、竣工的基金财务管帐陈说。月度报表的编制，            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成。在《基金合同》胜利后，基金招募说明书、基 金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说 明书、基金产物贵府概要，并登载在指定网站上；基金产物贵府概要还应当登载在基金销售 机构网站或营业网点。基金招募说明书、基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书、基金产物资 料概要。基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度陈说编制并公告；在上半年 收尾之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度陈说 编制并公告。《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈说完 成当日，将接洽陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复 核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈说完成当日，将接洽陈说提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金 管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈说完成当日，将接洽陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献走动均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同胜利日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或通盘交易日的基金份额持有东说念主名册，基 金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同胜利日、基金合同阻隔日 等触及到基金迫切事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命保 密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按 接洽法例章程各自承担相应的就业。   七、争议管理方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一管理，协商、统一不行 管理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接至意、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更步履   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何阻塞。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个就业日内，成立基金财产计帐小组，基 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2) 基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货关系业务资历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接至意、勤            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐陈说；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计；   (6)遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法律意见书；   (7)将计帐陈说报中国证监会备案；   (8)公告基金计帐陈说；   (9)对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关系业务 资历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监 会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内 由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将 计帐陈说教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务样式：   （一）基金份额持有东说念主投资交易阐述服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金交易记录。基 金管理东说念主直销网点应根据在基金管理东说念主直销网点进行交易的投资者的要求提供成交阐述单。 基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行交易的投资者的要求提供成交阐述单。   （二）基金份额持有东说念主的查询服务 记录。 基金管理东说念主最新动态、投资资讯等。   （三）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金份额的基金份额持有东说念主如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主未精湛填写 或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东说念主 无法送出的除外。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线筹画。   （四）如期定额投资策动   基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点为投资者提供如期定额投资的服务。通过如期 定额投资策动，投资者不错通过公司非直销销售机构渠说念，如期定额申购基金份额，具体实 施方法见接洽公告。   （五）资讯服务   投资者如果想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：400-620-6608。   网址：www.hsqhfunds.com   电子信箱：service@hsqhfunds.com   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述方式接洽基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面运动了本招募说明书。             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                  二十四、其他应暴露事项 编号                    公告事项                      暴露日历      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2022 年第 4      季度陈说                                   2023 年 01 月 18 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加阳光东说念主寿保障股      的公告                                    2023 年 02 月 16 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加洪泰钞票（青      购费率优惠行为的公告                             2023 年 03 月 15 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2022 年年度      陈说                                     2023 年 03 月 30 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书      (更新)2023 年第 1 期                        2023 年 03 月 31 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基金产物资      料概要（更新）                                2023 年 03 月 31 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加泰信钞票基金销      的公告                                    2023 年 04 月 07 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金在 2023 年度新增      的公告                                    2023 年 04 月 13 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2023 年第 1      季度陈说                                   2023 年 04 月 22 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加鼎信汇金（北      率优惠行为的公告                               2023 年 05 月 13 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海中欧钞票基      行为的公告                                  2023 年 05 月 18 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海长量基金销      的公告                                    2023 年 06 月 27 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易      的公告                                    2023 年 07 月 17 日             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2023 年第 2      季度陈说                                   2023 年 07 月 21 日      对于旗下基金参加浙江同花顺基金销售有限公司基金认购、申      购及如期定额投资申购费率优惠行为的公告                    2023 年 08 月 28 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2023 年中期      陈说                                     2023 年 08 月 31 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易      的公告                                    2023 年 09 月 01 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易      的公告                                    2023 年 09 月 08 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加深圳众禄基金销      行为的公告                                  2023 年 09 月 23 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2023 年第 3      季度陈说                                   2023 年 10 月 25 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海大贤达基金      动的公告                                   2023 年 11 月 09 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书      (更新)2023 年第 2 期                        2023 年 12 月 22 日      恒生前海基金管理有限公司对于调低旗下部分基金费率并更正      基金合同的公告                                2023 年 12 月 22 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基金产物资      料概要（更新）                                2023 年 12 月 22 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下沪港深系列基金 2023 年事      定额投资等业务的公告                             2023 年 12 月 29 日        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期          二十五、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                二十六、备查文献                              ；                              ； 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。