华安科技更正羼杂A,华安科技更正羼杂C: 华安科技更正羼杂型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

华安科技更正羼杂型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金料理东说念主：华安基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司    二〇二四年十二月十七日       第 0 页 共 157 页                   重要辅导   华安科技更正羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管 理有限公司（以下简称“基金料理东说念主”）依照关系法律律例及约定发起，并经 中国证券监督料理委员会 2019 年 12 月 4 日《对于准予华安科技更正羼杂型证 券投资基金注册的批复》（证监许可20192675 号）准予注册。本基金的基金 合同和招募说明书已通过指定媒介进行了公开败露。本基金的基金合同自 2020 年 3 月 6 日肃肃收效。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出息和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是 分散投资，缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大概提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，包括但不限于市集风险、管 理风险、流动性风险、本基金的特定风险绝顶他风险等。此外，本基金的投资 范围中包括科创板股票、资产支持证券、股指期货，可能增多本基金总体风险 水平，具体见下文风险揭示章节。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易法则等各异带来的私有风险，包括但不限于退市风险、市集风险、流 动性风险、聚合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于更正 型中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的法则与其他交易场所存在差                  第 1 页 共 157 页 异，本基金须承受与之联系的私有风险，包括：中小企业商酌风险、股价波动 风险、流动性风险、聚合度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权各异 安排可能激励的风险、监管法则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分明察和了解北京证券交易所上市股票的特质和刊行、上市、交易、退市等方 面的法则，在感性判断的基础上作念出投资采纳。    本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。    投资者应当肃肃阅读基金合同、招募说明书、基金居品尊府概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训导、资产情景等自主判断基金是否和投资者的风险承受材干相稳妥，并自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%， 或者变相侧咫尺述 50%比例要求，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或突出 50%的除外。    基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩绝顶净 值高下并不预示其异日功绩进展，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩亦不组成 对本基金功绩进展的保证。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行包袱。    投资者应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构认/申购和 赎回基金份额，基金销售机构名单详见基金料理东说念主网站公示名单。    本招募说明书中触及与基金托管东说念主联系的基金信息还是与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新联系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，关系财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 157 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 157 页                一、媒介   《华安科技更正羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息 败露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以 下简称“《流动性风险料理规则》”）绝顶他关系规则以及《华安科技更正混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其实在性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府恳求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同绝顶他关系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 4 页 共 157 页                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改革和补充 羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改革和补充 更新 售公告》 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 实施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 作念出的改革 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革                     第 5 页 共 157 页 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁 布机关对其时常作念出的改革 员会 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及联系法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及联系法律律例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及按期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主坚忍了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构                    第 6 页 共 157 页 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和交收、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额绝顶变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及按期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面 说明的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得突出 3 个月 的服务日 是表率基金料理东说念主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同校服 恳求购买基金份额的行径 恳求购买基金份额的行径                    第 7 页 共 157 页 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规则的条件，恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转变为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资形式 加上基金转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入 恳求份额总和后的余额)突出上一盛开日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额；基金已终了 收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项绝顶他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 尊府概要》绝顶更新 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回                 第 8 页 共 157 页 购与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的形式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到自制对待 事件 澳门特别行政区和台湾地区 及基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并永诀公布基金份额净值 上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额                  第 9 页 共 157 页                      三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况 楼 2118 室    （二）注册老本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投良友理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投良友理有限公司                        12%      上海上国投资产料理有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 10 页 共 157 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职照应，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品交易模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、华夏基金料理有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席实行官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部神色司理；上投投良友理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主办服务）、总司理（兼王人王人哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主办服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务梭巡督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投良友理股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 商讨有限公司副总司理；毕博料理商讨（上海）公司商讨咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 11 页 共 157 页 江资产料理有限公司实行董事、总司理，上海锦江国际投良友理有限公司实行 董事、首席实行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤立董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开发局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，讲明。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理讲明、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局探听学者、长江商学院和香港大学客座讲明、 亚洲金融学会会刊《金融国际褒贬》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学讲明、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者神色（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文牍、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商讨业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产料理（香港）有限公司董事。                  第 12 页 共 157 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训导。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高档监察员，聚合交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚合交易部高档总监。   （3）高档料理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训导。历任武警上海警卫局 魁首处副团职照应，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训导。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品交易模子风险主管、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、华夏基金料理有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席实行官。现任华安基金料理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训导。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务训导。历任上海市 东说念主民查察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训导。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训导。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金料理有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训导。历任洛阳播送电                 第 13 页 共 157 页 视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训导。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开发、调遣和分析岗、国泰君安证券交 易时间总监、总司理助理兼更正业务总监、副总司理兼更正业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   李欣先生,硕士研究生，15 年证券、基金从业经历，领有基金从业履历证 书。曾任华泰集聚证券有限使命公司研究员。2012 年 5 月加入华安基金，任投 资研究部研究员。2015 年 7 月起担任华安智能装备主题股票型证券投资基金的 基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 11 月，同期担任华安文学健康主题纯真配置 羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 6 月起，同期担任华安中小盘成长混 合型证券投资基金的基金司理。2019 年 3 月起，同期担任华安低碳生涯羼杂型 证券投资基金的基金司理。2019 年 6 月至 2021 年 3 月，同期担任华安科创主 题 3 年紧闭运作纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月起， 同期担任华安科技能源羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起，同期 担任华安科技更正羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起，同期担任 华安汇宏精选羼杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月至 2022 年 6 月， 同期担任华安科创主题 3 年紧闭运作纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 主题 3 年紧闭运作纯真配置羼杂型证券投资基金转型而来）的基金司理。   马丁先生,博士研究生，9 年证券基金行业从业训导。曾任国泰君安证券股 份有限公司分析师。2018 年 1 月加入华安基金。2019 年 3 月至 2022 年 8 月， 担任华安量化多因子羼杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。2021 年 1 月至 理。2021 年 4 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证申万食物饮料交易型盛开                    第 14 页 共 157 页 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 6 月至 2022 年 7 月，同期担任华安 中证沪港深科技 100 交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月 至 2023 年 7 月，同期担任华安更正医药锐选量化股票型发起式证券投资基金的 基金司理。2023 年 3 月起，同期担任华安科技更正羼杂型证券投资基金的基金 司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东说念主员之间不存在支属关系。   结果 2024 年 9 月 30 日，公司咫尺共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的履行操作训导。统统上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、详细行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的规则，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                  第 15 页 共 157 页 配收益； 其他法律行径；   （五）基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 金法》及联系法律律例的行径的发生； 家关系法律律例及行业表率，老诚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪商酌；  （2）违反基金合同或托管合同；  （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）推辞、烦嚣、进犯或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏忽职守、糟塌权利，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的关系证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资瞎想等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的交易行径；  （8）其他法律律例以及中国证监会辞谢的行径。  基金料理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、勤 勉尽责的原则，严格校服关系法律律例和中国证监会发布的监管规则，不竭更                 第 16 页 共 157 页 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照关系法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不当利益；  （3）不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资瞎想等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事联系的交易行径。   （六）基金料理东说念主的里面阻抑轨制   （1）健全性原则   里面阻抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实行、监督、反馈等各个智商。   （2）灵验性原则   通过科学的里面阻抑妙技和方法，建立合理的里面阻抑规范，调遣内阻抑 度的灵验实行。   （3）孤立性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的商酌料理方法缩小运作成本，提高经济效益，以合理的 阻抑成本达到最好的里面阻抑后果。   公司的里面阻抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和阻抑。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面阻抑系统和支持其灵验性承担最终责                 第 17 页 共 157 页 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司商酌料理行径、董事和 公司料理层的行径诈骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常商酌料理行径进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会论说。   （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风崎岖抑而成立的相当设机构，以召开例会体式开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规论说、风险料表面说以 绝顶他风崎岖抑首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面阻抑轨制的实行情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面阻抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风崎岖抑。列位 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德表率和行径准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面阻抑大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是各项基 本料理轨制的纲领和统辖，里面阻抑大纲应当明确内控主见、内控原则、阻抑 环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括风崎岖抑轨制、投良友理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间料理轨制、公司财务轨制、尊府档案料理制 度、功绩评估窥察轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体说明。   里面阻抑的基本要素包括：阻抑环境、风险评估、阻抑行径、信息相通、 里面监控。   （1）阻抑环境                第 18 页 共 157 页   阻抑环境组成公司里面阻抑的基础，包括公司治理结构体系和里面阻抑体 系。公司里面阻抑体系又包括公司的商酌理念和内控文化、里面阻抑的组织体 系、里面阻抑的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不竭加强公司料理层和职工对里面阻抑的理会和控 制意志，死力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造考究的阻抑环境 氛围，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务智商。缓缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规阻抑开发，建立了公司里面阻抑体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务过程、商酌运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对主见的影响进度，评估咫尺的阻抑进度和风险高下，找出引致风险产 生的原因，遴选定性定量的妙技分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估 后，细则应进一步遴选的对应措施，对里面阻抑轨制、法则、公司政策等进行 改革和完善，并监督各个智商的改进实施。   （3）阻抑行径   公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、改革的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构阻抑、操作阻抑、司帐阻抑。   ① 组织结构阻抑   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互和洽与制 衡的原则。基金投良友理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互孤立、相互牵制况且有孤立的论说系统，形成权责分明、严 格灵验的三说念监控防地：   以各岗亭主见使命制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在联系部 门、联系岗亭之间建立圭臬化的业务操作过程、重要业务处理表单传递及信息 相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的使命。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。               第 19 页 共 157 页   ② 操作阻抑   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风崎岖抑轨制、投良友理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时间料理制 度、尊府档案料理轨制、功绩评估窥察轨制和伏击应变轨制等，阻抑日常运作 和商酌中的风险。公司各业务部门在履行操作中遵命实施。   ③ 司帐阻抑   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，孤立核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金永诀缔造账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 竣工孤立。   基本的司帐阻抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府料理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确诡计基金资产净 值，遴选科学、明确的资产估值方法和估值规范，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息相通   为了实时终了信息的相通，灵验地达成从下到上的论说和从上至下的反馈， 公司遴选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信拒却 流渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务论说轨制，包括按期论说和不按期论说轨制。按既定的 论说阶梯和论说频率，在稳妥的时候向稳妥的里面东说念主员和外部机构进行论说。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面阻抑体系瞎想合感性和运行灵验性的过程，对阻抑 环境、阻抑行径等进行络续的磨真金不怕火和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和死守里面阻抑 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面阻抑轨制的实施情况进行络续的检 查。磨真金不怕火其是否合适瞎想要求，并实时地充实和完善，反馈政策律例、市集环 境、组织调理等要素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。                 第 20 页 共 157 页   基金料理东说念主声明以上对于里面阻抑轨制的败露实在、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不竭完善里面风崎岖抑轨制。               第 21 页 共 157 页                    四、基金托管东说念主  （一）基金托管情面况  称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东说念主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币  存续期间：络续商酌  接洽电话：010-66060069  传真：010-68121816  接洽东说念主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务放射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能王人 全的大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的尽力赢得 了考究的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中 心的商酌理念，坚持审慎稳健商酌、可络续发展，安身县域和城市两大市集， 实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝寰宇的分支 机构、浩繁的电子化采集和多元化的金融居品，死力为广大客户提供优质的金 融服务，与广大客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服 务优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。                      第 22 页 共 157 页 SAS70 审计论说。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬 （ISAE3402）认证，标明了孤立自制第三方对中国农业银行托管服务运作过程 的风险料理、里面阻抑的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强材干 开发，品牌声誉进一步训导，在 2010 年首届“‘金牌迎接’TOP10 受奖盛典” 中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次设 立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部 /详细料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全羁系设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务材干强，高档料理层均有 20 年以 上金融从业训导和高档时间职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风崎岖抑轨制说明   严格校服国度关系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关系料理规                    第 23 页 共 157 页 定，遵法商酌、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全竣工，确保关系信息的实在、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。  风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面阻抑服务，对托 管业务风险料理和里面阻抑服务进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险 料理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，孤立诈骗监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了料理轨制、阻抑轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业 履历；业务料理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚合阻抑， 业务图章按规程看护、存放、使用，账户尊府严格看护，制约机制严格灵验； 业务操作区专门建树，紧闭料理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主 负责，提神泄密；业求终了自动化操作，提神东说念主为事故的发生，时间系统竣工、 孤立。  （三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和规范  基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 合同规则的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金料理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基 金料理东说念主的其他行径。  当基金出现特地交易行径时，基金托管东说念主应当针对不珍惜况进行以下形式 的处理： 形式对基金料理东说念主进行辅导； 为，书面辅导关系基金料理东说念主并报中国证监会。                 第 24 页 共 157 页                        五、联系服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一商讨电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金料理有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    迁徙客户端：华安基金 APP    代销华安科技更正羼杂 A（基金代码：008635)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    接洽电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：中信百信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区败坏路 5 号院 3 号楼 8 层    客服热线：956186    网址：www.aibank.com    (3)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：95384                         第 25 页 共 157 页 网址：www.webank.com (4)称呼：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 接洽电话：95599 网址：www.abchina.com (5)称呼：中国开发银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 接洽电话：95533 网址：www.ccb.com (6)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 接洽电话：95558 网址：www.citicbank.com (7)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东全部 12 号 接洽电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (8)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 接洽电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 接洽电话：95595 网址：www.cebbank.com (10)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 接洽电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn                        第 26 页 共 157 页 (11)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 接洽电话：95580 网址：www.psbc.com (12)称呼：吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 接洽电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (13)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 接洽电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (14)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 接洽电话：95186 网址：www.zybank.com.cn (15)称呼：上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 接洽电话：021-962999 网址：www.srcb.com (16)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 接洽电话：95527 网址：www.czbank.com (17)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 接洽电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (18)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号                        第 27 页 共 157 页 接洽电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (19)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 接洽电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (20)称呼：乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市会展大路 599 号 A 座乌鲁 接洽电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (21)称呼：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 接洽电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (22)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉祥北大街 28 号 接洽电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (23)称呼：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 接洽电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn (24)称呼：郑州银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号 接洽电话：95097 网址：www.zzbank.cn (25)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 接洽电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn                        第 28 页 共 157 页   (26)称呼：晋商银行股份有限公司   注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号   接洽电话：9510-5588   网址：www.jshbank.com   (27)称呼：福建海峡银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦   接洽电话：400-893-9999   网址：www.fjhxbank.com   (28)称呼：广东南海农村买卖银行股份有限公司   注册地址：广东省佛山市南海区桂城街说念南海大路北 26 号   接洽电话：96138   网址：www.nanhaibank.com   (29)称呼：南洋买卖银行(中国)有限公司   注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 800 号三层,六层至 九层(不含六层 A 座)   接洽电话：95327   网址：www.ncbchina.cn   (30)称呼：北京农村买卖银行股份有限公司   接洽电话：010-96198；4008896198   网址：www.bjrcb.com   (31)称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   接洽电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (32)称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   接洽电话：86-0519-81595100   网址：www.longone.com.cn   (33)称呼：中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层                           第 29 页 共 157 页    接洽电话：86-21-20328000    网址：www.bocifunds.com    (34)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    接洽电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (35)称呼：恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖 详细楼    接洽电话：86-10-83270996,86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (36)称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    接洽电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (37)称呼：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    接洽电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (38)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    接洽电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (39)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    接洽电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (40)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室                           第 30 页 共 157 页 接洽电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (41)称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 接洽电话：86-591-38507869,86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn (42)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 接洽电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (43)称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 接洽电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (44)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 接洽电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (45)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 接洽电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (46)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 接洽电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (47)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 接洽电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn                       第 31 页 共 157 页 (48)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 接洽电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (49)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 接洽电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (50)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 接洽电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (51)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 接洽电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (52)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 接洽电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (53)称呼：华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 接洽电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (54)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 接洽电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (55)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼                       第 32 页 共 157 页   接洽电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (56)称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   接洽电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (57)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   接洽电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (58)称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   接洽电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (59)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   接洽电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (60)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   接洽电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (61)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号   接洽电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (62)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   接洽电话：86-25-58519900                          第 33 页 共 157 页   网址：www.njzq.com.cn   (63)称呼：宏信证券有限使命公司   注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   接洽电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   (64)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   接洽电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (65)称呼：上海证券有限使命公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   接洽电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (66)称呼：华鑫证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   接洽电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (67)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   接洽电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (68)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   接洽电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (69)称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   接洽电话：021-23180000   网址：www.htsec.com                          第 34 页 共 157 页    (70)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    接洽电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (71)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    接洽电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (72)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     接洽电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (73)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    接洽电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (74)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    接洽电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (75)称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    接洽电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (76)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    接洽电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com                          第 35 页 共 157 页   (77)称呼：国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   接洽电话：86-771-5539038,86-771-5532512   网址：www.ghzq.com.cn   (78)称呼：粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   接洽电话：86-20-81008826   网址：www.ykzq.com   (79)称呼：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   接洽电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (80)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   接洽电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (81)称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   接洽电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (82)称呼：华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   接洽电话：86-371-69177590   网址：www.ccnew.com   (83)称呼：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   接洽电话：86-10-84183126   网址：www.guodu.com   (84)称呼：中信证券(山东)有限使命公司                          第 36 页 共 157 页    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    接洽电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (85)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    接洽电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (86)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    接洽电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (87)称呼：中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷全部 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    接洽电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (88)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    接洽电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (89)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    接洽电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (90)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    接洽电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (91)称呼：银泰证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼                           第 37 页 共 157 页    接洽电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (92)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    接洽电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (93)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    接洽电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (94)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场(二期)北座 13 层    接洽电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (95)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场（二期）北座    接洽电话：95548    网址：www.citics.com    (96)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦    接洽电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (97)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    接洽电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (98)称呼：爱建证券有限使命公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼                            第 38 页 共 157 页    接洽电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (99)称呼：中邮证券有限使命公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    接洽电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (100)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    接洽形式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (101)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (102)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (103)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (104)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (105)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室                          第 39 页 共 157 页    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (106)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    接洽电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (107)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (108)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (109)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (110)称呼：北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    客服热线：400-616-7531    网站: www.niuniufund.com    (111)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (112)称呼：万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓                          第 40 页 共 157 页    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (113)称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (114)称呼：大河资产基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (115)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (116)称呼：嘉实资产料理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (117)称呼：深圳市新兰德证券投资商讨有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (118)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn                          第 41 页 共 157 页    (119)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    接洽电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (120)称呼：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (121)称呼：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (122)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    接洽电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (123)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (124)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，履行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (125)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index                            第 42 页 共 157 页    (126)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    接洽电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (127)称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    接洽电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (128)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (129)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (130)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (131)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (132)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8                           第 43 页 共 157 页    网址:www.fund123.cn    (133)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (134)称呼：北京加和基金销售有限公司    注册地址： 北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502    客户服务电话：010-56534588    公司网址：www.bzfunds.com    (135)称呼：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (136)称呼：天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济时间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805    客服热线： 400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com    (137)称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (138)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (139)称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031                         第 44 页 共 157 页 网址：www.lufunds.com (140)称呼：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (141)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 接洽电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (142)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (143)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (144)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (145)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (146)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (147)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司                        第 45 页 共 157 页    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (148)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (149)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (150)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (151)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (152)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    (153)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    客服热线：400-818-8000    网址：www.myfund.com    代销华安科技更正羼杂 C（基金代码：016523)                           第 46 页 共 157 页  (1)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (2)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层  接洽电话：95558  网址：www.citicbank.com  (3)称呼：中国光大银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心  接洽电话：95595  网址：www.cebbank.com  (4)称呼：宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  接洽电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  (5)称呼：江苏银行股份有限公司  注册地址：江苏省南京市中华路 26 号  接洽电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  (6)称呼：福建海峡银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦  接洽电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  (7)称呼：招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  接洽电话：95555  网址：www.cmbchina.com                         第 47 页 共 157 页    (8)称呼：东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    接洽电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    (9)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    接洽电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (10)称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    接洽电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (11)称呼：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    接洽电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (12)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    接洽电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (13)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    接洽电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (14)称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    接洽电话：86-731-84430252    网址：www.xcsc.com    (15)称呼：西部证券股份有限公司                            第 48 页 共 157 页   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   接洽电话：86-29-87406171,86-29-87211007   网址：www.westsecu.com   (16)称呼：华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   接洽电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (17)称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   接洽电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   (18)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼   接洽电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (19)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   接洽电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (20)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   接洽电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (21)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号   接洽电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (22)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号                          第 49 页 共 157 页    接洽电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (23)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    接洽电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (24)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    接洽电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (25)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    接洽电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (26)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    接洽电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (27)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    接洽电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (28)称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    接洽电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (29)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B                          第 50 页 共 157 页 座）26 层    接洽电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (30)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    接洽电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (31)称呼：中信证券(山东)有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    接洽电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (32)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    接洽电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (33)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    接洽电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (34)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    接洽电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (35)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场(二期)北座 13 层    接洽电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (36)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场（二期）北座                           第 51 页 共 157 页    接洽电话：95548    网址：www.citics.com    (37)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦    接洽电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (38)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    接洽电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (39)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    接洽形式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (40)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    接洽电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (41)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (42)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (43)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    接洽电话：021-53398816                            第 52 页 共 157 页  网址：www.luxxfund.com  (44)称呼：泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com  (45)称呼：上海中欧资产基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com  (46)称呼：上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  接洽电话：400-820-5369  网址：www.jigoutong.com/  (47)称呼：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  接洽电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com  (48)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com  (49)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (50)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   接洽电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn                          第 53 页 共 157 页  (51)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (52)称呼：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (53)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com  (54)称呼：北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   客服热线：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com  (55)称呼：上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com  (56)称呼：上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   客服热线：400-820-2899   网址：www.erichfund.com  (57)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   客服热线：952555   网址：www.ijijin.cn   基金料理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金料理东说念主 网站公示。                          第 54 页 共 157 页    二、登记机构    称呼：华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    接洽东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    接洽东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、姜亚萍    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实行事务合伙东说念主：毛鞍宁    接洽电话：010-58153000    传真：010-85188298    接洽东说念主：王珊珊    承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                        第 55 页 共 157 页                  六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》绝顶他关系规则，经中国证监会 2019 年 12 月 4 日证监许可 【2019】2675 号文注册召募。   本基金自 2020 年 3 月 2 日起向全社会公开召募，结果 2020 年 3 月 2 日募 集服务奏凯扫尾。   本基金为契约型盛开式，基金存续期间为不按期。   本基金的发售对象为合适法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 989,586,428.52 元东说念主民币，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 0 元东说念主民币。召募资金已 于 2020 年 3 月 4 日划入本基金在基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司开立的 基金托管专户。   本次召募灵验认购总户数为 30,963 户。按照每份基金份额运行发售面值 金份额，利息结转的基金份额为 0 份基金份额。两项整个共 989,586,428.52 份 基金份额，已全部计入本基金基金份额持有东说念主账户，归各基金份额持有东说念主统统。 其中，本基金料理东说念主从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 20,885.12 份（含募 集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.0021105%。按照关系法律 规则，本基金合同收效前的讼师费、司帐师费、信息败露费由基金料理东说念主承担， 不从基金资产中支付。                      第 56 页 共 157 页              七、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说 明书的关系规则，本基金本次召募合适关系条件，本基金料理东说念主已向中国证监 会办理罢了基金备案手续，并于 2020 年 3 月 6 日赢得中国证监会的书面说明， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金料理东说念主肃肃发轫料理 本基金。                 第 57 页 共 157 页        八、基金份额的申购、赎回与转变   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 料理东说念主在本招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金料理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调理， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据履行情况照章决定本基金发轫办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购发轫公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月发轫办理赎回，具体业务 办理时候在赎回发轫公告中规则。   在细则申购发轫与赎回发轫时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介上公告申购与赎回的发轫时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转 换恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一盛开 日该类别基金份额申购、赎回或转变的价钱。   （三）申购与赎回的原则                 第 58 页 共 157 页 净值为基准进行诡计； 步履赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 处理法则等在校服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理 东说念主必须在新法则发轫实施前依照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规则的规范，在盛开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回恳求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的要素影响业务处理流 程，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系 条件处理。                  第 59 页 共 157 页   基金料理东说念主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日四肢申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他形式查询恳求的说明情况。若申购不 得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金料理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调理，并在调理实施前依照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到恳求。申购和赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构 对最低申购名额及交易级差有其他规则的，以各代销机构的业务规则为准。投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为 东说念主民币 10 万元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金 额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风崎岖抑的需要，可遴选上述措施对基金限制 给予阻抑。具体规则请参见联系公告。                第 60 页 共 157 页 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的关系 规则在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购用度在投资者申购 A 类基金份额时收取，不列 入基金资产，C 类基金份额不收取申购费。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老瞎想筹集的资金绝顶投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的场所社 会保障基金、企业年金单一瞎想、麇集瞎想和职业年金。如将来出现经养老基 金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东说念主。   通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 为每笔 500 元。   其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额申购费率如下所示：   申购金额 M（元）（含申购费）                       A 类份额申购费率           M         M≥500 万                         每笔 1000 元   申购金额 M（元）（含申购费）                       C 类份额申购费率              -                               0   A 类基金份额申购用度在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。                        第 61 页 共 157 页   本基金的赎回费率随恳求份额持随机候的增多而递减，具体费率如下表所 示：       持随机候（天）                        A 类份额赎回费率          Y＜7 天                          1.5%         Y≥6 个月                            0        持随机候(天)                       C 类份额赎回费率          Y＜7 天                          1.5%         Y≥30 天                            0   注：1 个月指 30 天   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回基金份额时收取。坚络续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产；坚络续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费中不 低于总额的 75%计入基金财产；坚络续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资 东说念主收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产；坚络续持有期长于 6 个月 的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息败露办法》的关系规则在指 定媒介上公告。 额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销瞎想，针 对基金投资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相                     第 62 页 共 157 页 关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基 金赎回费率。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以及监管 部门、自律法则的规则。   （七）申购份额与赎回金额的诡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到的申购份额诡计如下：   净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18 份   例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，其 申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到的申购份额诡计如下：   净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元   申购份额＝99,500/1.0150＝98,029.56 份   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额诡计如下：   申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份   本基金赎回金额的诡计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值                      第 63 页 共 157 页   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期三个月，对应赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元   例：某投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额，持有期限大于 7 日， 赎回适用费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得净 赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元   T 日的各样基金份额净值在本日收市后诡计，并按基金合同的约定公告。 遇特殊情况，经履行稳妥规范，不错稳妥延伸诡计或公告。   本基金各样基金份额净值的诡计公式为：T 日该类基金份额净值＝T 日该类 基金资产净值/T 日发售在外的该类基金份额总和。   本基金各样基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，灵验份额 单元为份。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行说明的灵验赎回份额乘以当日的基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                      第 64 页 共 157 页   （八）申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金得胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金得胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金料理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调理， 并于发轫实施前依照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介公告。   （九）推辞或暂停申购的情形及处理形式   发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值时间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据关系规则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申购业 务的办理。                 第 65 页 共 157 页   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值； 格且给与估值时间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基 金料理东说念主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金料理东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的 比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理形式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份额 总和后的余额)突出前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有材干支付投资东说念主的全部赎回恳求时，                 第 66 页 共 157 页 按正常赎回规范实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有凄婉或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎 回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下一盛开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础诡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明 确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求突出上一盛开日 基金总份额的 10%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10%的赎 回恳求实施宽限办理，即自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止； 而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回 恳求按前述条件处理，即基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。 采纳宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。具体见联系公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他形式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明关系处 理方法，并依照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介上公告。                第 67 页 共 157 页   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 关系规则，最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再 另行发布再行盛开的公告。   （十三）基金转变   基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 联系法则由基金料理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律律例或有权机关规则的形式处理。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于合适条件的非交易过户恳求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基                第 68 页 共 157 页 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   （十六）按期定额投资瞎想   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资瞎想，具体法则由基金料理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理按期定额投资瞎想时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资瞎想最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如联系法律律例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务法则。   （十八）基金份额的交易和转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律律例规则和基金合同约定在中国证监会招供的 交易场所或者通过其他形式进行转让，具体法则由基金料理东说念主另行规则，并在 业求实施前依照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   （十九）在不违反联系法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安 排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 69 页 共 157 页                九、基金的投资   （一）投资主见   在严格阻抑风险的前提下，力图终了基金资产的永恒稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括科创板、中小板、创业板绝顶他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、场所政府债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、次级债、可转变债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、中期单子等）、资产支持证券、债券回购、银行进款、同行存单、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中 国证监会联系规则)。   本基金将根据法律律例的规则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资 于科技更正主题联系证券不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；股指期货绝顶他金融器具的投资比例依照法律律例或监管 机构的规则实行。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行稳妥规范后，本 基金的投资比例相应调理。   （三）投资策略   本基金将使用定量与定性相团结的研究方法对宏不雅经济、国度政策、资金 面和市集心理等可能影响证券市集的重要要素进行研究和展望，团结使用公司 自主研发的多因子动态资产配置模子、基于投资时钟表面的资产配置模子等经                第 70 页 共 157 页 济模子，分析和相比股票、债券等市集和不同金融器具的风险收益特征，细则 合适的资产配置比例，动态优化投资组合。   （1）科技更正主题联系证券界定   本基金所指的科技更正企业是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、 面向国度首要需求，合适国度策略，领关系键中枢时间，科技更正材干杰出， 主要依靠中枢时间开展分娩商酌，具有褂讪的买卖模式，市集招供度高，社会 形象考究，具有较强成长性的企业。   本基金“科技更正”投资干线咫尺阶段重心存眷以下边界： 信息采集、东说念主工智能、大数据、云诡计、新兴软件、互联网、物联网和智能硬 件等； 程装备及联系时间服务等； 工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及联系时间服 务等； 及联系时间服务等； 进环保居品、资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、能源 电板及联系时间服务等； 及联系时间服务等；   跟着经济的发展和时间的最初，本基金不竭对“科技更正”主题进行追踪 研究，当令调理“科技更正”投资干线的界定。   （2）联系子行业的配置   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周                 第 71 页 共 157 页 期调理的深化研究，给与价值理念与成长理念相团结的方法来对行业进行筛选。   （3）个股采纳策略   对于与科技更正联系的上市公司，本基金将给与定量与定性相团结的研究 方法进行投资。   发轫，本基金基于公司财务目的分析公司的基本面价值，采纳财务和资产 情景考究且盈利材干较强的公司。具体的检会目的包括成长性目的（主营业务 收入增长率、息税折旧前利润增长率、现款流）、盈利目的（毛利率、净资产 收益率、投资薪金率、企业净利润率）等目的。团结联系财务模子的分析，形 成对标的股票的初步判断。   其次，公司投资研究东说念主员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深 入判辨影响公司异日投资价值的驱动要素，重心从以下几个方面进行研究： 不错为企业的改革提供考究的外部环境； 和时间改造； 于最初水平； 发展的内在需求且存在时间壁垒； 的中枢竞争力，权略公司永久发展。   （4）科创板股票投资策略   本基金依托于基金料理东说念主的投资研究平台，详尽追踪科创板企业所处行业， 尽力探寻具备永恒价值增长后劲的科创板上市公司。给与定性分析与定量分析 相团结、从上至下与从下到上相团结、书面尊府与实地调研相团结的形式，系 统地注视与判断投资机遇。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国度首要需求的企业；   B、公司所处的行业合适国度的策略发展标的，况且公司在行业中具有较着                  第 72 页 共 157 页 的全体竞争上风，市集招供度高，社会形象考究，时间最初，具有成本上风， 营销水平高，料理层修养高，市集份额占相比高；   C、公司发展策略显露，中枢业务是公司的主要业务；   D、公司具有中枢竞争上风，存眷企业对卑鄙居品的订价材干，和上游居品 的议价材干；   E、公司具有考究的治理结构，料理层存眷通顺股鼓舞利益，况且企业的信 息败露公开透明。   科创板企业有其自身的成长旅途和发展规矩，因此本基金除了对传统反馈 上市公司质料和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值目的等进行定量分析， 还将团结分析企业所处成长阶段，和企业居品需求所处阶段，以挑选具有上风 的个股。   A、成长性目的：净利润增长率和收入增长率等；   B、财务目的：产权比率、商酌杠杆、毛利率、营业利润率、净资产收益率、 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、 解放现款流等；   C、估值目的：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、企业价 值倍数法（EV/EBITDA）、市销率（PS）等；   估值的主见是细则公司合理价值。为了准确描写不同公司的价值，对处于 不同阶段（初创、成长、锻真金不怕火、败落）、不同行态（互联网、传媒、电商、新 药研发）的公司宜给与不同的估值方法。   A、锻真金不怕火期的公司   对于处于锻真金不怕火期的公司，频频可给与现款流折现（DCF）、市盈率（PE）、 市净率（PB）等形式估值。   处于锻真金不怕火期的公司，频频主营业务褂讪、盈利波动较小、盈利增速较低、 异日现款流可预期，因而可通过估量公司异日现款流、并以合适的贴现率折现， 诡计公司的现值。同期，由于该阶段公司市盈率（PE）较为褂讪，市盈率亦然 较为广泛的估值目的。对于一些重资产的公司，PB 也能从一定角度反馈投资者 的安全旯旮。                  第 73 页 共 157 页    B、成永恒的公司    对于处于成永恒的公司，依据其是否盈利可给与不同估值方法。    对于处于成永恒、盈利模式渐渐显露、但尚未盈利的公司，可给与 PS、 EV/EBITDA 等形式估值。一般来说，这么的公司处于高速成永恒，但由于研发 用度、销售用度等插足较大的原因，公司尚未终了盈利、或终显露微量盈利； 但由于当期利润情况不及以反馈公司异日的增长出息，故不成或不宜给与基于 盈利的 PE、PEG 等估值形式。对于这么的公司，销售额（Sales）、或息税折旧 摊销前利润（EBITDA）等目的频频能更好地反应公司增长出息，因而更允洽采 用 PS、EV/EBITDA 估值。    对于处于成永恒、且还是终了盈利的公司，除了给与 PS 估值外，也可给与 PEG 估值。若公司盈利增长旅途较为显露，异日盈利预期的细则性较强，也可 给与现款流折现等完全估值法，并在估量异日现款流过程中纳入公司增长的因 素。    C、新兴产业、新业态的公司    另外，对于一些新兴产业、新业态的公司，可给与更能描写公司异日盈利 材干、更具有针对性的估值方法。    比如，对电商、酬酢网站等流量驱动型的互联网平台类公司，可遴选基于 “用户量”与“用户数”的估值模子，即 V=f（用户数）* f（单用户价值）。 其中较为常用的是 P/GMV 估值。GMV=活跃用户数*平均单用户收入，用以表征流 量驱动型平台的用户价值。    比 如 ， 对 于 新 药 研 发 类 公 司 可 采 用 产 品 线 （ Pipeline ） 估 值 。 产 品 线 （Pipeline）估值是指对于每条新药产线的得胜率、以及可能产生的现款流进 行估量并贴现，从而得到统统这个词新药研发公司价值的估值形式。    （1）资产配置策略    本基金将通过对宏不雅经济运行情况、国度货币及财政政策、老本市集资金 环境等重要要素的研究和展望，团结投资时钟表面并利用公司研究开发的多因 子模子等数目器具，优化基金资产在利率债、信用债以及货币市集器具等各样 固定收益类金融器具之间的配置比例。    （2）利率类品种投资策略                         第 74 页 共 157 页   本基金对国债等利率品种的投资，是在对国表里宏不雅经济运行情景及政策 环境等进行分析和展望基础上，研究利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化趋势，深化分析利率品种的收益和风险，展望调理债券组合的平均久期， 并通过运用统计和数目分析时间，采纳合适的期限结构的配置策略。在合理控 制风险的前提下，详细探究组合的流动性，决定投资品种。   （3）信用债投资策略   本基金将在深化的宏不雅研究基础上，详细分析各样信用债刊行主体所处行 业环境、刊行东说念主所处的市集合位、财务情景、料理水对等要素后，团结具体发 行契约，对债券进行信用评级。在此基础上，建立信用类债券池，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资。   （4）可转债投资策略   可转变债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有起义下行风险、 共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金在对可转变公司债券条件和刊行债券公 司基本面进行深化分析研究的基础上，详细探究可转变债券的债性和股性，利 用可转变公司债券订价模子进行估值分析，并最终采纳合适的投资品种。   本基金投资资产支持证券将详细运用久期料理、收益率弧线、个券采纳和 把抓市集交易契机等积极策略，在严格校服法律律例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性料理，采纳经风险调理后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得永恒褂讪收益。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，发轫将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析细则投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体限制和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在详细探究证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 采纳，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。                  第 75 页 共 157 页   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深化研究判断，遴选定量与定性相团结的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （四）功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中国策略新兴产业成份指数收益率×80%+中债详细 全价指数收益率×20%。   中国策略新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制，代码为 000171.CSI， 于 2017 年 1 月 25 日发布。该指数收用节能环保、新一代信息时间产业、生物 产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、 高时间服务业等边界具有代表性的 100 家上市公司，给与解放通顺股本加权方 式，以反馈中国策略新兴产业上市公司的走势。该指数编制合理、透明、市集 隐敝率较广，标的股票成长作风与本基金作风相匹配，适和洽为本基金股票投 资的功绩相比基准。中债详细全价指数是由中央国债登记结算有限使命公司编 制，样本债券涵盖的范围愈加全面，具有平时的市集代表性，涵盖主要交易市 场（银行间市集、交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限 （永恒、中期、短期等），大概很好地反馈中国债券市集总体价钱水暖热变动 趋势，适和洽为本基金债券投资的功绩相比基准。   本基金是羼杂型基金，在详细探究了上述指数的巨擘性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩相比基准大概使本基 金投资东说念主感性判断本基金居品的风险收益特征，合理地计算相比本基金的功绩 进展。   如果今后法律律例发生变化，或上述功绩相比基准指数住手编制或更更名 称，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的功绩相比基准推出，或者是市集 上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，基金料理东说念主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，细则变更基金的相比基准或其权重组成。功绩相比基 准的变更需经基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致在按照监管部门要求履行稳妥 规范后变更并实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   （五）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币                 第 76 页 共 157 页 市集基金，但低于股票型基金。   （六）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于科技更正主题联系证 券不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与股指期货交易的，应当校服下列要求： 值的 10%，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%； 不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%；   （6）基金料理东说念主料理的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期 的按期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 30%；   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支持证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得突出基金资产净值的                 第 77 页 共 157 页    （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支持证券的比例，不得突出 该资产支持证券限制的 10%；    （10）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得突出其各样资产支持证券整个限制的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出 基金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不缓期；    （14）本基金参与融资交易的，应当校服下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的    （15）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得突出基金资产净 值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的 要素致使基金不合适前款所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与 境内上市交易的股票合并诡计，法律律例或监管部门另有要求的除外；    （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项情形之外，因证券、期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资                   第 78 页 共 157 页 比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则的，从其规 定。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之 日起发轫。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳妥规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准，但 须提前公告。   为调遣基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱绝顶他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鼓舞、实 际阻抑东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，死守基 金份额持有东说念主利益优先原则，羁系利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予败露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行稳妥规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规 定为准。               第 79 页 共 157 页     （七）基金料理东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。     （八）基金投资组合论说（未经审计）     基金料理东说念主的董事会及董事保证本论说所载尊府不存在子虚记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合论说所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              神色              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                  319,718,957.06            89.97      其中：债券                               -                -         资产支持证券                           -                -                     第 80 页 共 157 页     其中：买断式回购的买入返                                       -              -     售金融资产     （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                     占基金资产净值比例           行业类别    公允价值（元） 码                                         （%） A   农、林、牧、渔业                      -                  - B   采矿业                           -                  - C   制造业              247,352,874.83              69.73 D   电力、热力、燃气及水     分娩和供应业            14,320,000.00               4.04 E   建筑业                           -                  - F   批发和零卖业                        -                  - G   交通输送、仓储和邮政     业                             -                  - H   住宿和餐饮业                        -                  - I   信息传输、软件和信息        57,816,701.71              16.30                  第 81 页 共 157 页      时间服务业 J    金融业                              -                   - K    房地产业                             -                   - L    租借和商务服务业                         -                   - M    科学研究和时间服务业              104,948.52                0.03 N    水利、环境和民众设施      料理业                     124,432.00                0.04 O    住户服务、修理和其他      服务业                              -                   - P    训导                               -                   - Q    卫生和社会服务                          -                   - R    文化、体育和文娱业                        -                   - S    详细                               -                   -      整个                  319,718,957.06               90.13     （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本论说期末未持有港股通股票。     （1）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细      股票代             数目         公允价值         占基金资产净值比例 序号            股票称呼        码             （股）         （元）            （%）                      第 82 页 共 157 页      本基金本论说期末未持有债券投资。 细      本基金本论说期末未持有债券。 券投资明细      本基金本论说期末未持有资产支持证券。 明细      本基金本论说期末未持有贵金属投资。 细      本基金本论说期末未持有权证投资。      （1）论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本论说期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本论说期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据                        第 83 页 共 157 页 风险料理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动性好、交易活跃的 股指期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，发轫将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析细则投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体限制和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在详细探究证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 采纳，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本论说期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开挑剔、处罚的情形      本论说期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观看 的,也莫得在论说编制日前一年内受到公开挑剔、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号        称呼                        金额（元）                    第 84 页 共 157 页     （4）论说期末持有的处于转股期的可转变债券明细     本基金本论说期末未持有处于转股期的可转变债券。     （5）论说期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明     本基金本论说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                 第 85 页 共 157 页                         十、基金的功绩    基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 异日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩目的不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 履行收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值进展    历史各时候段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比    （截止时候 2024 年 6 月 30 日） 华安科技更正羼杂 A:                                             功绩比                        份额净      功绩比              份额净                            较基准                        值增长      较基准    阶段        值增长                            收益率      ①－③      ②－④                        率圭臬      收益率               率①                            圭臬差                        差②         ③                                              ④ 日)至 2020- 至 2021-12-   23.40%    1.71%     2.53%      1.38%    20.87%   0.33% 至 2022-12-   -32.37%   1.75%    -27.80%     1.35%    -4.57%   0.40%                            第 86 页 共 157 页 自 2023-1-1 至 2023-12-   -2.74%    1.82%   -20.65%      0.93%   17.91%   0.89% 自 2024-1-1 至 2024-6-    -5.12%    2.07%    -6.49%      1.16%   1.37%    0.91% 华安科技更正羼杂 C:                                             功绩比                        份额净      功绩比              份额净                            较基准                        值增长      较基准    阶段        值增长                            收益率     ①－③      ②－④                        率圭臬      收益率               率①                            圭臬差                        差②         ③                                              ④              -23.39%   1.85%    -22.07%     0.96%   -1.32%   0.89% 日)至 2023- 自 2024-1-1 至 2024-6-    -5.36%    2.07%    -6.52%      1.16%   1.16%    0.91% 注：华安科技更正羼杂型证券投资基金自 2023 年 4 月 17 日起新增 C 类基金份 额。  基金的过往功绩并不预示其异日进展。                            第 87 页 共 157 页                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以绝顶他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户 相孤立。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                 第 88 页 共 157 页              十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后细则的基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金 申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律律例 规则需要对外败露基金净值的非交易日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （四）估值原则   基金料理东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门关系规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应给与最近交易日的报价细则公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交易日的报价不成实在反馈公允价值的，应付报价进行调理，确 定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中探究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制四肢特征探究。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。                第 89 页 共 157 页 利用数据和其他信息支持的估值时间细则公允价值。给与估值时间细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估 值进行调理并细则公允价值。   （五）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化要素，调理最近交易市价，细则公允价钱。   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）交易所上市交易的可转变债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考 雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，调理最近交易市价，细则公允价钱。   （4）对在交易所市集挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市集时 给与估值时间细则其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，基金 料理东说念主应络续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改变时作念出稳妥调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值。                 第 90 页 共 157 页   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时间细则公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行 调理，说明计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下， 则给与估值时间细则公允价值。   （4）通顺受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会有 关规则细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行按期进款或通告进款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明 利息收入。   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算 价估值。 值。 价钱数据。               第 91 页 共 157 页 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   当发生大额申购或赎回时，基金料理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 规范及联系法律律例的规则或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值的诡计结果按规则对外给予公布。   （六）估值规范 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金料理东说念主于每个服务日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主按规则对外公布。   （七）估值无理的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发                 第 92 页 共 157 页 生估值无理时，视为该类基金份额净值无理。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值无理，导致其他当事东说念主碰到损失的， 差错的使命东说念主应当对由于该估值无理碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理使命方承 担；由于估值无理使命方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的， 由估值无理使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值无理使命方还是积极和洽， 况且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值无理使命方应付更正的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估值 无理已得到更正。   （2）估值无理的使命方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值无理的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值无理使命方仍应付估值无理负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 无理使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当 得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主还是 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上已 经赢得的不当得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值无理使命 方。   （4）估值无理调理给与尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的形式。   估值无理被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：                第 93 页 共 157 页   （1）查明估值无剃头生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值无剃头生 的原因细则估值无理的使命方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现无理时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （八）暂停估值的情形 营业时； 格且给与估值时间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （九）基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日交易扫尾后诡计当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核确 认后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对各样基金份额净值按规则给予公布。                第 94 页 共 157 页   （十）特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值无理处理。 据无理等，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、稳妥、合理的措施进 行查验，但未能发现无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金料理东说念主和基 金托管东说念主奉命补偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 松开或排斥由此形成的影响。                 第 95 页 共 157 页           十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形式是现款分成； 日各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。   在不抵触法律律例及基金合同的规则、且对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调理基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形式等内容。   （五）收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益                 第 96 页 共 157 页 分派决议细则后，由基金料理东说念主按照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介 公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务法则》实行。              第 97 页 共 157 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金料理东说念主在法律规则的范围内参照公允的市集价钱细则， 法律律例另有规则时从其规则。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的                    第 98 页 共 157 页 诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。销售服务费计提的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应 合同规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 99 页 共 157 页   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规则代扣代缴。              第 100 页 共 157 页             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按照关系规则编制基金司帐报表； 并以书面形式说明。   （二）基金的年度审计 联系业务履历的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的关系规则在指定媒介公告。                  第 101 页 共 157 页            十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险料理规则》、《基金合同》绝顶他关系规则。联系法律 律例对于信息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作歹 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中 国证监会基金电子败露网站）媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合 同》约定的时候和形式查阅或者复制公开败露的信息尊府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。                第 102 页 共 157 页   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民 币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体规范，说明基金居品的本性等触及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更 新基金居品尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管合同登载在 指定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在                第 103 页 共 157 页 败露招募说明书确当日登载于指定报刊和指定网站上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主 应当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计形式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载于指定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期论说“影响投资者 决策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、                  第 104 页 共 157 页 论说期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伙产情况绝顶 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关系信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的 规则编制临时论评话，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）转变基金运作形式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （6）基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （7）基金料理公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的履行控 制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十；   （11）基金料理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近   （12）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务联系行径 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务联系行径受到首要行政处罚、刑事处罚；                第 105 页 共 157 页   （14）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股股 东、履行阻抑东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提形式和费率发生变更；   （17）某一类基金份额净值计价无理达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金发轫办理申购、赎回；   （19）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （20）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （22）本基金变更份额类别建树；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （25）基金料理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开 显露，并将关系情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   基金料理东说念主应在基金年报及中期论说中败露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产支持证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度论说中败露其持有的资产支持证券总额、资产支持证                第 106 页 共 157 页 券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   本基金将在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既 定的投资政策和投资主见等。   本基金应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险绝顶料理情况等。   基金合同出现隔绝情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在 指定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息败露内容与形态准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期论说、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐论说 等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子 说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证联系报送信息的实在、准确、竣工、实时。                 第 107 页 共 157 页    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介败露信息，关联词其他民众媒介不得早于指定媒介败露信息， 况且在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主训导信息败露服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会联系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 律例规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延伸败露基金信息的情形 业时；               第 108 页 共 157 页                 十七、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，市集价钱可能会因为国际国内务治环境、宏 不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资者风险收益偏好和市集流动性进度等各式 要素的变化而波动，从而产生市集风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东说念主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券市集走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所靠近的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东说念主是否大概终了刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般合计：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级细则，信用等第的变化 或市集对某一信用等第水平下债券收益率的变化都会飞速的改变债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货膨 胀要素而使其购买力下降。   证券刊行东说念主的商酌情景受多种要素的影响，如商酌决策、时间更新、新产 品研究开发、高档专科东说念主才流动、国际竞争加重等风险。如果基金所投资的证 券其刊行东说念主基本面或发展出息产生变化，导致其所刊行的证券价钱着落，将使 基金预期的投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统性                 第 109 页 共 157 页 风险，但不成完全侧目。   （二）料理风险   基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理时间等要素，会影响其对信息的 占有和对经济风景、市集走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资灵验 性和收益水平。   （三）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 技更正主题联系证券不低于非现款基金资产的 80%”，从投资范围和所处的行 业上看，基金资产及该类股票的流动性考究； 的市值整个不得突出基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设 置合适《流动性风险料理规则》。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性考究，流动性风险相 对可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金出现多量赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回恳求进行戒指调理，以 应付流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一）                  第 110 页 共 157 页 多量赎回的情形及处理形式”的联系内容。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险料理器具，对赎 回恳求等进行戒指调理，四肢特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一） 多量赎回的情形及处理形式”的联系内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”及“（十一）多量赎回的情形及处理 形式”的联系内容。   坚络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且给与估值时间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回恳求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可给与舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以及监管 部门、自律法则的规则。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足统统投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （四）本基金的特定风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：                  第 111 页 共 157 页   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规则圭臬、上市公司信息败露或者表率运作存在首要缺 陷导致退市的情形；实行圭臬更严，较着丧失络续商酌材干，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备买卖骨子的关联交易支持收入的上市公司可能会被退市； 且不再建树暂停上市、收复上市和再行上市智商，上市公司退市风险更大。   科创板个股聚合来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新能源、节能 环保及生物医药等高新时间和策略新兴产业边界。大多数企业为初创型公司， 企业异日盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在各异， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日发轫涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现绝顶他联系流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 市集可能存在高聚合度情景，全体存在聚合度风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技更正企业，在企业商酌及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更 为显赫。   国度对高新时间产业辅助力度及怜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济风景变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   北京证券交易所主要服务于更正式中小企业，在刊行、上市、交易、退市 等方面的法则与其他交易场所存在各异，本基金须承受与之联系的私有风险。 包括：               第 112 页 共 157 页   北京证券交易所上市企业为更正式中小企业，该类企业时常具有限制小、 对时间依赖高、迭代快、议价材干不彊等特质，抗市集风险和行业风险材干较 弱，存在因居品、商酌模式、联系政策变化而出现商酌失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有 较大不细则性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券交易所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所上市中小企业 不细则性更大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业靠近无法盈利甚 至可能导致较大失掉的风险。   北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分边界，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者稳妥性等方面与沪深证券交易 所的轨制法则存在一定辞别，包括北京证券交易所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日发轫涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的各异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券交易所上市企业限制小，部分企业股权较为聚合，若投资者在特定阶段 对北京证券交易所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、 基金靠近无法实时变现绝顶他联系流动性风险。   北京证券交易所为新设寰宇性证券交易所，北京证券交易所上市企业主要 属于更正成长型中小企业，其买卖模式、盈利材干、商酌风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，市集可能存在高聚合 度情景，全体存在聚合度风险。   本基金所投资北京证券交易所上市的公司在知足《中华东说念主民共和国证券法》 和中国证监会规则的基本上市条件和合适交易所规则的具体上市条件可恳求转 板上市。交易所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板成                 第 113 页 共 157 页 功，均可能引起基金净值波动。   根据市集过往运行情况，北京证券交易所上市企业存在相对 A 股联系市集 更大的退市风险，由此对基金流动性料理、资产处置带来了更大的风险料理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   北京证券交易所允许上市公司存在表决权各异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在阻抑权相对聚合，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常商酌等事务的影响力受到限制。   北京证券交易所联系法律、行政律例、部门规章、表大肆文献和交易所业 务法则，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务 法则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调理变化。   综上，本基金主要投资于北京证券交易所上市股票，当上述股票进展欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响致使产生失掉。投资者投资于本基金前， 须充分明察和了解北京证券交易所上市股票的特质和刊行、上市、交易、退市 等方面的法则，在感性判断的基础上作念出投资采纳。   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品频频具 有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，随机候要承担比投资标的资产更 高的风险。况且由于养殖品订价很是复杂，不稳妥的估值有可能使基金资产面 临损失风险。   股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。同期，股 指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时候内补足保证金，按规 定将被强制平仓，从而增多本基金总体风险水平。                  第 114 页 共 157 页     本基金拟投资资产支持证券，除了靠近债券所需要靠近的信用风险、市集 风     险和流动性风险外，还靠近资产支持证券的私有风险：提前赎回或宽限支 付风险，     可能形成基金财产损失。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息败露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导 致的其他风险。     （五）其他风险     当诡计机、通信系统、交易采集等时间保障系统或信息采集支持出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限败露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。     由于东说念主员的契机主义行径等主不雅要素带来的风险，如内幕交易、诓骗、舞 弊等行径可能给基金资产带来顺利损失或挫伤基金料理东说念主声誉从而挫伤本基金 投资东说念主利益。     由于操作飞动、轨制不健全或者外部法律律例环境变化等原因形成基金运 作违反联系规则的风险。这种风险可能表咫尺基金全体的投资组合料理上，例 如资产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表咫尺个券、个股的选                   第 115 页 共 157 页 择不合适本基金的投资作风和投资主见等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产碰到损失；同期，证券及期 货市集、基金料理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常服务，从而有影 响基金在盛开期内正常申购和赎回的风险。              第 116 页 共 157 页    十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息败露办法》的关系规则 在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；                 第 117 页 共 157 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第 118 页 共 157 页        十九、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。            第 119 页 共 157 页      二十、基金托管合同的内容摘录 基金托管合同的内容摘录详见附件二。            第 120 页 共 157 页             二十一、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，当令对服务神色进行调理。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线赢得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、账户尊府修改等专项服务。   （三）采集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行商讨互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得突出 20 日，并实时奉告投诉东说念主延永恒限及原理。   （六）网站交易服务   依据联系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务法则》的规则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务法则详 见基金料理东说念主网站说明。   （七）基金料理东说念主客户服务接洽形式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 121 页 共 157 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请接洽基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、信件等形式接洽基金料理东说念主。请确 保投资前，您/贵机构还是全面领会了本招募说明书。                        第 122 页 共 157 页                 二十二、其他应败露事项 会及工商、财税等关系机关的处罚。 序          公告事项                信息败露媒介称呼    败露日历 号     华安科创羼杂更新的招募说         中国证监会基金电子败露网     明书(2023 年第 4 号)         站和公司网站     华安科创羼杂 C 基金居品资       中国证监会基金电子败露网     料概要更新                   站和公司网站     华安科创羼杂 A 基金居品资       中国证监会基金电子败露网     料概要更新                   站和公司网站   对于基金电子交易平台延长           《证券时报》，中国证监会   行径的公告                        站   对于基金电子直销平台延长           《证券时报》，中国证监会   惠行径的公告                       站   华安基金料理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（永兴股份）                   站     华安科技更正羼杂 2023 年第     中国证监会基金电子败露网   华安基金料理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（北自科技）                   站   华安基金料理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（肯特股份）                   站   华安基金料理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证           基金电子败露网站和公司网   2024-02-24   券的公告（龙旗科技）                   站                       第 123 页 共 157 页                        《证券时报》，中国证监会                        基金电子败露网站和公司网   2024-03-12                              站   华安基金料理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2023 年年度论说的     基金电子败露网站和公司网   2024-03-27   辅导性公告                      站   华安基金料理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年第 1 季度报   基金电子败露网站和公司网   2024-04-22   告的辅导性公告                    站   华安基金料理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子败露网站和公司网   2024-06-29   券的公告（键邦股份）                 站   对于隔绝喜鹊资产基金销售         《证券时报》，中国证监会   有限公司办理本公司旗下基         基金电子败露网站和公司网   2024-07-24   金销售业务的公告                   站   华安基金料理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子败露网站和公司网   2024-08-15   券的公告（国科天成）                 站   华安基金料理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子败露网站和公司网   2024-08-29   券的公告（富特科技）                 站   华安基金料理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年中期论说的     基金电子败露网站和公司网   2024-08-31   辅导性公告                      站   华安基金料理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   暂停海银基金销售有限公司         基金电子败露网站和公司网   2024-09-12   办理旗下基金联系销售业务               站                    第 124 页 共 157 页  的公告   华安基金料理有限公司对于      《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证      基金电子败露网站和公司网   2024-10-11   券的公告（托普云农）              站   华安基金料理有限公司对于                     《证券时报》，中国证监会                     基金电子败露网站和公司网   2024-11-13                           站   销售业务的公告                  第 125 页 共 157 页       二十三、招募说明书存放及查阅形式   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 律例规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。              第 126 页 共 157 页             二十四、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主 的住所。   （三）查阅形式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                  华安基金料理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 127 页 共 157 页             附件一：基金合同内容摘录   第一部分 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）肃肃阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；                  第 128 页 共 157 页   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤立运用并料理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回和转变 恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                第 129 页 共 157 页   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关系法律、律例的前提下，制订和调理业务法则，包括但不 限于关系基金认购、申购、赎回、转变、非交易过户、转托管、按期定额投资 和收益分派等的业务法则和内容，在法律律例和本基金合同规则的范围内与基 金托管东说念主协商决定和调理基金的联系费率结构和收费形式；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的商酌形式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分 别料理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则诡计并公告基金净值信 息，细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他关系规则，履行信息披                  第 130 页 共 157 页 露及论说义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资瞎想、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》绝顶他关系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予 遁藏，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关系规则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 联系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时候发出，并 且保证投资者大概按照《基金合同》规则的时候和形式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的行径承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                第 131 页 共 157 页   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备敷裕的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金永诀建树账户，孤立核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金坚忍的与基金关系的首要合同及关系凭证；               第 132 页 共 157 页   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》绝顶他关系规则另 有规则外，在基金信息公开败露前给予遁藏，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见， 说明基金料理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金料理东说念主有未实行《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是 否遴选了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关系规则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行监管机构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而奉命；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；                 第 133 页 共 157 页   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有规则的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作形式；   （5）调理基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低除基金料理费与基金托管费之外其他应由基金承担的用度；                  第 134 页 共 157 页   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）增多、减少或调理基金份额类别及界说；   （7）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调理关系基金申购、赎回、转 换、转托管、基金交易、非交易过户、按期定额投资、收益分派等业务法则；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集形式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金 料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具                第 135 页 共 157 页 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、烦嚣。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告形式 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信形式、托福的公证机关绝顶 接洽形式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效劳。   四、基金份额持有东说念主出席会议的形式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监                第 136 页 共 157 页 管机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律律例、《基金 合同》和会议通告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 体式或大会公告载明的其他形式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规则的形式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；若本 东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的                  第 137 页 共 157 页 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明合适法律律例、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 东说念主也不错给与采集、电话等其他非现场形式或者以非现场形式与现场形式团结 的形式进行表决，会议规范比照现场开会和通信开会的规范进行；或者给与网 络、电话等其他非书面形式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，发轫由大会主办东说念主按照下列第七条文定规范细则和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生别称基金份额持                第 138 页 共 157 页 有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和接洽形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特别决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律律例或基金合同另有约定 外，转变基金运作形式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名形式进行投票表决。   遴选通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提 交合适会议通告中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议通告规则的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办                 第 139 页 共 157 页 东说念主应当在会议发轫后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议发轫后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的关系规则 在指定媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或                 第 140 页 共 157 页 监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   第三部分 基金合同淹没和隔绝的事由、规范以及基金财产计帐形式   一、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主连续的；   二、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                 第 141 页 共 157 页 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   四、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   五、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   六、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   第四部分 争议处分形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切 争议，如经友好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接赤诚、辛勤、尽 责地履行基金合同规则的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   第五部分 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                 第 142 页 共 157 页               附件二：托管合同内容摘录    第一部分 托管合同当事东说念主    称呼：华安基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199820 号    组织体式：有限使命公司    注册老本：1.5 亿元    存续期间：络续商酌    商酌范围：基金料理业务、发起缔造基金及中国证监会批准的其他业务。    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时候：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号    注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：络续商酌    商酌范围：接纳公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                      第 143 页 共 157 页 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供看护箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和 国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币 有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保； 资信观看、商讨、见证业务；企业、个东说念主财务咨询人服务；证券公司客户交易结 算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金 托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理盛开式基金业务； 电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   第二部分基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东说念主运用联系时间系统，对基金履行投资是否合适基金合同对于证 券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括科创板、中小板、创业板绝顶他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、场所政府债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、次级债、可转变债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、中期单子等）、资产支持证券、债券回购、银行进款、同行存单、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中 国证监会联系规则)。   本基金将根据法律律例的规则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资 于科技更正主题联系证券不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣               第 144 页 共 157 页 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；股指期货绝顶他金融器具的投资比例依照法律律例或监管 机构的规则实行。    如果法律律例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行稳妥规范后，本 基金的投资比例相应调理。    （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 不低于非现款基金资产的 80%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （1）每个交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产 净值的 10%，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的    （2）每个交易日日终，本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；    （3）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%； 刊行的证券，不突出该证券的 10%； 放式基金以及处于盛开期的按期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，                    第 145 页 共 157 页 不得突出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的、且由本基金托 管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上 市公司可通顺股票的 30%； 金资产净值的 10%； 资产支持证券限制的 10%； 原始权益东说念主的各样资产支持证券，不得突出其各样资产支持证券整个限制的 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不缓期； 持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； 的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的 要素致使基金不合适前款所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；                  第 146 页 共 157 页 内上市交易的股票合并诡计，法律律例或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2、11、16、17 项情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日 起发轫。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳妥规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准，但 须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对本合同 第十五条第十一项基金投资辞谢行径进行监督。   根据法律律例关系基金从事的关联交易的规则，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他首要横暴关系的 公司名单绝顶更新，并以两边约定的形式提交，确保所提供的关联交易名单的 实在性、竣工性、全面性。基金料理东说念主有使命看护实在、竣工、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时说明已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督过程，基金料理东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由 基金料理东说念主承担使命，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鼓舞、实 际阻抑东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，死守基 金份额持有东说念主利益优先的原则，羁系利益防碍，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予败露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过                第 147 页 共 157 页 三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算形式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错每半年对银行 间债券市集交易敌手名单及结算形式进行更新，如基金料理东说念主根据市集情况需 要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算形式，应向基金托管东说念主说明理 由，在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处分。基金料理 东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调理的名单发轫收效，新名单收效前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。基 金料理东说念主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的交易法则进行交易， 基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照 预先约定的交易敌手或交易形式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风崎岖抑；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等 进行监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即论说 中国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作                 第 148 页 共 157 页 中违反法律律例和基金合同的规则，应实时以书面体式通告基金料理东说念主限期纠 正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到 通告后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易 规范还是收效的投资指示违反法律、行政律例和其他关系规则，或者违反基金 合同约定的，应当立即通告基金料理东说念主，并论说中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管合同对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理 东说念主应在规则时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金料理东说念主 应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记径，应实时论说中国证监 会，同期通告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金料理 东说念主无刚直原理，推辞、进犯对方根据本合同规则诈骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   第三部分 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未实行或无故延伸实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本合同绝顶他关系规则时，应实时以书面形 式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一服务日前实时核 对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在               第 149 页 共 157 页 规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进 行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径， 包括但不限于：提交联系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和实在性， 在规则时候内复兴基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时论说中国证监 会，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管 东说念主无刚直原理，推辞、进犯对方根据本合同规则诈骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议劝诫仍不改正 的，基金料理东说念主应论说中国证监会。   第四部分 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 整与孤立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 细则到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金料理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。                  第 150 页 共 157 页 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系规则后，基金料理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同 时在规则时候内，聘用具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所进行验资， 出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师 署名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东说念主计帐服务，基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限使命公司的规则实行。                第 151 页 共 157 页 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 触及联系账户的开设、使用的，按关系规则开设、使用并料理；若无联系规则， 则基金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系规则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主 同期代表基金坚忍寰宇银行间债券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系法则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验阻抑下的什物 证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构（基金托管东说念主的代理东说念主除外）履行灵验 阻抑的证券不承担看护使命。   （八）与基金财产关系的首要合同的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金关系的首要合同的原件永诀由基金 料理东说念主、基金托管东说念主看护。除合同另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金关系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金料理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。首要合同的看护期限为基金合同终 止后 15 年。   第五部分基金资产净值诡计和司帐核算                 第 152 页 共 157 页   （一）基金资产净值的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的 基金份额的资产净值。各样基金份额净值的诡计，均精准到 0.0001 元，少许点 后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金料理东说念主不错缔造大额 赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个服务日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。   基金料理东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主依据基金合同和相 关法律律例的规则对外公布。   （二）基金司帐核算   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金料理东说念主、基 金托管东说念主永诀独随即建树、记录和看护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以 基金料理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供实在、竣工的基金财务司帐论说。月 度报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 个服务日内完成；在基金合同生 效后，基金料理东说念主每年应至少更新并公告一次招募说明书、基金居品尊府概要。 季度论说应在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内编制罢了并给予公告；中期报 告在司帐年度半年终了后两个月内编制罢了并给予公告；年度论说在司帐年度 扫尾后三个月内编制罢了并给予公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金料理 东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表复核                 第 153 页 共 157 页   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在季度论说完成当日，将关系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在中期论说完成当日，将关系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金管 理东说念主在年度论说完成当日，将关系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来往均以传简直形式或两边约定的其他形式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理形式为准； 若两边无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金料理东说念主提供的论说上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用 章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应 当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 制结果。   第六部分 基金份额持有东说念主名册的看护   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善看护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管 东说念主看护。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 收效日、基金合同隔绝日等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应                  第 154 页 共 157 页 于发诞辰后十个服务日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律律例或监管机关另有规则的除外。基金托管东说念主不得将所看护的基金份 额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服遁藏义务。若基金 料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的使命。   第七部分 托管合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更规范   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的规则有任何防碍。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同隔绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产清 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货相 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续赤诚、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，调遣基金份额 持有东说念主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基                第 155 页 共 157 页 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐论说；   (5)聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   (6)将计帐论说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金剩余财产未按前款(1)－(3)项规则归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务 所审计、讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备 案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   第八部分 适用法律与争议处分形式                 第 156 页 共 157 页   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处分，协 商、统一不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，调遣基金份额 持有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。              第 157 页 共 157 页