金ETF: 南边上海金往来型敞开式证券投资基金招募说明书（更新）

南边上海金往来型敞开式证券投资基金招      募说明书（更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 25 日                           关键辅导   本基金经中国证监会 2020 年 11 月 11 日证监许可20203027 号文注册召募，并于 2021 年 9 月 30 日得回证监会宽限召募备案的回函（机构部函20213153 号)。本基金的基金合 同已于 2022 年 3 月 3 日肃肃胜利。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出 本色性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及 市集远景 等作出本色性判断或者保证。   本基金主要投资于上海黄金往来所挂盘往来的黄金现货合约（包括上海金聚会订价合约、 黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约等）等黄金品种，基金净值会随黄金市集的变化 而波动。投资者在投老本基金前，请肃肃阅读本招募说明书，全面意志本基金的 风险收益 特征和产物特性，充分计划自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购（或申购）、买卖 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策，得回基金投资收益，亦承担 基金投资 中出现的各样风险。投老本基金可能遭逢的风险包括黄金市集波动风险、基金跟 踪偏离风 险、基金份额二级市集价钱折溢价的风险、本基金往来时候与境表里黄金市集交 易时候不 一致的风险、不同申购赎回模式下往来和结算法律解释存在各异的风险、基金份额交 易法律解释调 整的关联风险等独到风险，以考取三方机构服务的风险、管制风险、操格调险、 其他风险 等。本基金属于黄金 ETF，具有与上海黄金往来所上海金聚会订价合约相似的风 险收益特 征，不同于股票型基金、混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。   本基金在深圳证券往来所上市往来。投资东说念主进行网上、网下现款认购、黄金 现货实盘 合约认购、申购和赎回以及在二级市集往来时，需具有深圳证券往来所 A 股账户或证券投 资基金账户，但证券投资基金账户不可用于本基金份额的现款申购和赎回；投资 东说念主以黄金 现货实盘合约认购、申购或赎回本基金基金份额时，需同期具有深圳证券往来所 A 股账户/ 证券投资基金账户和上海黄金往来所黄金账户（以下简称“黄金账户”），并根据上海黄金 往来所的关联轨则，事前通过销售机构进行账户备案。未进行账户备案的投资东说念主 以黄金现 货实盘合约提交认购或申购请求将作失败处理。   投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金产物资 料摘要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面认 识本基金 的风险收益特征和产物特性，并充分计划自身的风险承受智力，感性判断市集， 严慎作念出 投资决策。基金的过往功绩并不预示其未来阐发，基金管制东说念主管制的其他基金的 功绩也不 组成对本基金功绩阐发的保证。基金管制东说念主承诺以恪尽责守、老实信用、严慎勤 勉的原则 管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基 金管制东说念主 提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营 景象、基 金份额上市往来价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月                  §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办 法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下 简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称《信息线路 办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》(以下简称“《流动性规 定》”)、《黄金往来型敞开式证券投资基金暂行轨则》以及《南边上海金往来型敞开式证 券投资基金基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对 其简直性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的 而已请求 召募的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明 的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基 金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金 合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享有权柄、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额抓有东说念主的权柄和义务，应预防查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的 法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 任何灵验纠正和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 书》过甚更新 过甚更新 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有持续力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东说念主 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东说念主民 代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十次会 议《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届天下东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和 国证券法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其经常作念出的纠正 盘的黄金现货合约等黄金品种，考究追踪黄金价钱，使用黄金现货实盘合约或基 金合同约 定的方式进行申购赎回，并在证券往来所上市往来的敞开式基金 密追踪黄金资产价钱阐发，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳敞开式运作 方式的基 金，简称联合基金 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其经常纠正）及关联法律法则轨则使用境外的资金进行境内 证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回等业务 （代办证券公司）以过甚他代理机构 关业务 任公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 有限使命公司对于往来所往来型敞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（包括其经常 纠正）（以下简称“《登记结算业求实施笃定》”）、深圳证券往来所发布实施的《深圳证 券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施笃定》（包括其经常纠正）及中国证券登记结算 有限使命公司、深圳证券往来所、上海黄金往来所发布的其他关联法律解释和轨则， 以及南边 基金管制股份有限公司发布的《南边基金管制股份有限公司敞开式基金业务法律解释》过甚他相 关法律解释和轨则 请求购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 轨则的条目，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的步履 金管制东说念主提供的申购、赎回清单和黄金现货实盘合约的实时成交数据诡计并发布 的基金份 额参考净值，简称 IOPV 金基金份额的方式 件 黄金现货实盘合约、现款替代、现款差额过甚他对价 同和招募说明书轨则应托付给赎回东说念主的黄金现货实盘合约、现款替代、现款差额 过甚他对 价 种 合约以及《上海黄金往来所现货往来法律解释》（过甚经常纠正）及关联业务法律解释中轨则的在上 海黄金往来所挂盘的其他照章批准的黄金现货挂盘合约                                          （及 其经常纠正）接纳聚会订价往来的上海金聚会订价合约 用现货实盘往来的上海黄金往来所挂盘合约 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代部分或全部黄金现货合约的一定数目的现款 单元中的黄金现货合约市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获 得的现款 差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期进款（含 合同约定有条目提前支取的银行进款）、资产维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往来的债券等，但法律法则或中国证监会另有轨则的，从其轨则 用度后的余额 款本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 份额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 67、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司 开设的深圳证券往来所东说念主民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简 称“基金账户”） 码     以上释义中波及法律法则、业务法律解释的内容，法律法则、业务法律解释纠正后， 如适用本 基金，关联内容以纠正后法律法则、业务法律解释为准。                         §3 基金管制东说念主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：鲍文革 券有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国 证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册老本金增至 3 亿元东说念主民币。 币。 构拯救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业管制合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管制合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省 邮电管制 局电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长， 南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告 、总裁、 党委布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员 会主任、 董事，南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长， 华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华 晨集团上 海干事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产 管制总部 高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资 部副总经 理、轮廓事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股 份有限公 司实践委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田 路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主 任助理等 职务。现任南边基金管制股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监 察局政策 法则处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市 国有资产 监督管制局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东说念主员管制处副处长，深 圳市东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业引导东说念主员管制处副处长、处长，深圳 市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董 事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管 理股份有 限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市开发开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融 发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有 限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开发开发（集团）有限公司董事，深 圳资产管制有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资 有限公司 董事，招商局和煦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳 市鹏联投 资有限公司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南 方基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公 司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务 总监、财 务部总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院 感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓服务）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边 基金管制 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职德 勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。 现任南边 基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，训诲部长江学者特聘说明注解， 中国籍。 曾任东南大学经济管制学院说明注解，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新 金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学说明注解、博士生导师，中国金融学年会常 务理事、 秘书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银 行孤独董 事，汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券往来所科创板 轨制评估人人委员会主任，南边基金管制股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中 伦讼师事 务所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有 限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非实践董 事，协和新动力（香港）有限公司孤独非实践董事，南边基金管制股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学 管制学院 管帐学系主任，MPAcc 训诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估 协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐 师协会会 长，广东省里面限制协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与 防务装备 股份有限公司孤独董事，南边基金管制股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。 曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北 京注册会 计师协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员 ，南边基 金管制股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司 、南京环 球杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦 大学管制 学院副说明注解，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光 电科技股 份有限公司孤独董事，苏州汇科时期股份有限公司孤独董事，南边基金管制股份 有限公司 孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限 公司、深 圳动力集团股份有限公司财务管制部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管 、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管制股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部 债务融资 部高档神气司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总 司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主 任助理、 深圳分公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦 门中心营 业部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副 司理、金 融市集部搭理及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担 保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资 研究部总 司理，南边基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券集聚金融部高档策划 司理，兴 业证券策略发展部经营谋划与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算推算发展负责东说念主 、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和搭理盘算推算处总监、资产管制部总司理助理、数智金 融部副总 司理。现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档 副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总 司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货 经纪公司 往来部职工、神气司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务 部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、 待业金业 务部实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保 险湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，南边基金广州营 销中心职 员。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无 境外遥远 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障 部职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍 ，无境外 遥远居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职 ，曾任南 方基金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南 方东英资 产管制有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无 境外遥远 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管制有限公司董事长、总司理， 深圳南边 股权投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总 司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及海外业务部实践总监、天下社保业务部总监、 固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务 。现任南 方基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政 部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋划财务部总司理助理，南边基 金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有 限公司督 察长，南边老本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师 公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事 务所高档 审计师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份 有限公司 财务负责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边老本管制有 限公司监 事，深圳南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外遥远 居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理 、投资部 副总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基 金司理兼 任私募资管谋划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任 沈阳财政 证券公司往来部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边 基金北京 分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任 南边基金 管制股份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方 东说念主寿保障 股份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股 份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部 总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、 权益研究部总司理、基金司理。    本基金历任基金司理为：龚涛先生，管制时候为 2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日； 孙伟先生，管制时候为 2022 年 3 月 3 日于今。    孙伟先生，北京大学工商管制硕士，特准金融分析师（CFA）、注册管帐师（CPA），具 有基金从业资历。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永管帐师事务 所深圳分 所审计部。2010 年 2 月加入南边基金，历任运作保障部基金管帐、数目化投资部量化投资 研究员、基金司理助理；2015 年 5 月 22 日至 2016 年 7 月 29 日，任南边 500 工业 ETF、南 方 500 原材料 ETF 基金司理；2015 年 7 月 2 日至 2020 年 12 月 1 日，任蜕变基金、高铁基 金基金司理；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 7 日，任南边中证 500 工业 ETF 基金司理； 月 1 日至 2021 年 4 月 19 日，任蜕变基金基金司理；2015 年 7 月 10 日于今，任 500 信息基 金司理；2016 年 5 月 13 日于今，任南边创业板 ETF 基金司理；2016 年 5 月 20 日于今，任 南边创业板 ETF 联合基金司理；2016 年 8 月 17 日于今，任 500 信息联合基金司理；2016 年 8 月 19 日于今，任深成 ETF、南边深成基金司理；2017 年 3 月 8 日于今，任南边全指证 券 ETF 联合基金司理；2017 年 3 月 10 日于今，任南边中证全指证券 ETF 基金司理；2017 年 6 月 28 日于今，任南边中证银行 ETF 基金司理；2017 年 6 月 29 日于今，任南边银行联 接基金司理；2018 年 2 月 8 日于今，任 H 股 ETF 基金司理；2018 年 2 月 12 日于今，任南 方 H 股联合基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任南边上证 380ETF、南边上证 380ETF 联合 基金司理；2020 年 12 月 1 日于今，任高铁基金基金司理；2022 年 3 月 3 日于今，任南边 上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日于今，任南边上海金 ETF 发起联合基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券 指数投资 部总司理夏晨光先生，往来管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇 女士，混 结伴产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部 总司理张 延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资 部总司理 唐小东先生。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管制的不同基金财产鉴别管制、鉴别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （6）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （7）诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产管制业务行为关联的信息线路事项；   （9）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他关联而已；   （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选灵验设施，驻扎违背《基金法》过甚他关联法律法则步履的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往来行为；   （7）豪迈牵累，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他步履。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不方正的证券往来行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 限制东说念主或 者与其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关 联往来的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先 的原则， 预防利益冲破，恰当中国证监会的轨则，并履行信息线路义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受 关联限定。 取最大利益； 容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的往来行为；   为了保证公司范例运作，灵验地预防和化解管制风险、经营风险以及操格调 险，确保 基金财务和公司财务以过甚他信息简直、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金 份额抓有 东说念主的利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为已毕里面限制主见而建立的一系列组织机制、管制 方法、操 作法度与限制设施的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本管制轨制、部门 业务规章 等组成。   公司里面限制大纲是对公司法律解释轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基 本管制制 度的统治和率领，里面限制大纲明确了内控主见、内控原则、限制环境、内控设施 等内容。   基本管制轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投资管制轨制、监察稽 核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息时期管制轨制、而已档案管制轨制、功绩评 估侦察制 度和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设 、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作智力。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法度，爱戴内控 轨制的有 效实践。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤独，公司基 金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制衡，并通 过切实可 行的设施来实行。   成本效益原则。公司应充分默契各机构、各部门及各级职工的服务积极性， 运用科学 化的方法尽量缩小经营运作成本，栽培经济效益，以合理的限制成本达到最好的 里面限制 后果。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立 严实的会 计系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制 和法度、 基金财务算帐轨制和法度、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办 法、财产 登记守护和什物质产盘货轨制、管帐档案守护和财务吩咐轨制等。   （2）风险管制限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制 的机构设 置、风险限制的法度、风险限制的具体轨制、风险限制轨制实践情况的监督等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往来风险管制轨制、财务 风险限制 轨制、信息时期系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、 隐讳轨制 等法度性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险限制 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经举座孤独董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当掩饰的情况外，督察长享有 充分的知 情权和孤独的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事 会以及公 司业务、投资决策、风险管制等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察 长应当定 期或者不如期向举座董事报送服务证明，并在董事会及董事会下设的关联挑升委 员会如期 会议上证明基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司竖立监察稽核部门，具体实践监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主 员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制 的建立， 查验公司各业务部门和东说念主员盲从关联法律、法则和规章的情况；查验公司各业务 部门和东说念主 员实践公司里面限制轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   放胆 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时期职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面限制 体系、规 范的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里 庞大投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务， 展现优异 的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最训诫的产物线。领有包 括证券投 资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚会资产管制谋划、证券公司定向资产管制谋划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为 各样客户 提供个性化的托管服务。放胆 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。 自 2003 年以来，本行一语气二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比 的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国内 外金融鸿沟的抓续认同和等闲好评。   （四）基金托管东说念主的里面限制情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据海外公认的里面限制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、限制行为、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了 托管业务 里面风险限制体系，并纳入和洽的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永远秉抓范例运作的原则，将建立系 统、高效 的风险预防和限制体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问 题新情况的持续出现，资产托管部原原来本将风险管制置于与业务发展同等关键 的位置， 视风险预防和限制为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风 险限制使命落实到具体业务部门和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭 职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面 限制和安全设施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保钟情见的限制及灵验性证明，充分 标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面限制方面的健全性和 灵验性的 全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风险限制智力依然与海外大型托管银 行接轨， 达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营管制正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展策略和经营主见；   （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全；   （4）栽培资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管制关联信息的简直、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限制应连合决策、实践和监督全过程，覆盖资产 托管业务各项业务进程和管制行为，覆盖扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面限制应在全面限制基础上，关隆关键业务事项、 重心业务智力和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限制应在机构建设、权责分拨及业务进程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面限制应当与经营范畴、业务范围和风险特性相适 应，并进行动态拯救，以合理成本已毕里面限制主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限制应坚抓风险为本、审慎经营的理念，竖立机 构或开展各项经营管制行为均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 已毕存效限制。   资产托管业务里面限制纳入全行和洽的里面限制体系。   （1）总行资产托管部根据里面限制基本轨则建立健全资产托管业务里面限制体系，作 为全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面限制基本轨则建立健全里面限制 体系，建 立与托管业务条线相顺应的里面限制运行机制，确定各项业务行为的风险限制点 ，制定标 准和洽的业务轨制；遴选适合的限制设施，合理保证托管业务进程的经营效率和 后果，组 织开展资产托管业务里面限制设施的实践、监督和查验，督促各机构落实限制设施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管制服务，根据年度服务重心，如期或 不如期在全行开展关联业务监督查验，将托管业务查验神气整合到全行业务监督 查验服务 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面限制的实践机构，负责组织开展本 机构里面限制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面限制轨制的开发，坚抓把风险预防和限制的理 念和方法 融入岗亭职责、轨制开发和服务进程中，建立了一整套里面限制轨制体系，包括《资产托管 业务管制轨则》、《资产托管业务里面限制管制办法》、《资产托管业务全面风险管制办法》、 《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合同管制办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管制办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资 产托管业务从业东说念主员管制办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、 合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、驻扎利益冲破、业务一语气性、侦察、信 息系统等 全方面实践里面限制设施。   资产托管业务切实履行风险管制第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全 面管”的管制念念路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制体系 ，以“管 住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭建顺应资产托管业务特性 的风险管 理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、建立资产托管风险 管制委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队开发、科技赋能、 建立健全 济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管制等设施，灵验限制操 格调险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务谋划和济急预案，具备 行之灵验 的灾备复原决议、充足的移动办公开发、同城异城相结合的备份办公形式、必要 的服务主说念主 员、科学了了的 AB 岗亭建设及如期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的 对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令遴荐或按序启动“原形式现场+居家”、“部 分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总 行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运集聚，向客户提 供一语气性 服务，确保托管产物日常往来的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法则的轨则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券 市集、基 金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金 收益分拨、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督 和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或关联基金法律 法则轨则的步履，应实时以书面方式文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到 文书后应 实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对 文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违纪 事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违纪步履，应立即证明中国证监会，同期 文书基金 管制东说念主限期纠正。                 §5 关联服务机构 金 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号              代销机构称号         代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                研究东说念主：庞晓芸                                研究电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                岭中路 1012 号国信证券大                                厦十六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福                                华一说念 125 号国信金融大厦                                法定代表东说念主：张纳沙                                研究东说念主：杨谦恒                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn                                营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    研究东说念主：辛国政                    研究电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    研究东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    研究东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    研究东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集                    团大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    研究东说念主：谢怡然                    研究电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州常识城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    研究东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街说念福华一说念 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一说念 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    研究东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    研究东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东说念主：张剑                    研究东说念主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     闸路 1508 号                     办公地址:上海市静安区 新                     闸路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     研究东说念主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心 A                     栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     研究东说念主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木皆市                      高新区（新市区）北京南路                      法定代表东说念主：王献军                      研究东说念主：梁丽                      研究电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      田街说念福华一说念 119 号安信                      金融大厦                      办公地址：深圳市福田区福                      田街说念福华一说念 119 号安信                      金融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      研究东说念主：陈剑虹                      研究电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址           ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              圳路 222 号 1 号楼 2001                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东说念主：肖海峰                    研究东说念主：赵如意                    研究电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、39 层、40 层                    法定代表东说念主：金文忠                    研究东说念主：胡月茹                    研究电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    研究东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客服电话：95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    研究东说念主：邵珍珍                    研究电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    研究东说念主:郭逸斐                    研究电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    开发区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    研究东说念主：王星                     电话：022-28451922                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东说念主：何之江                     研究东说念主:王阳                     研究电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     研究东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    研究东说念主：何雯                    研究电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    研究东说念主：范超                    研究电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    贸易试验区浦电路 370 号 2、                    办公地址：中国（上海）目田                    贸易试验区浦电路 370 号 2、                    法定代表东说念主：刘加海                    研究东说念主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江大路 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东说念主：苏军良                    研究东说念主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    星路 13 号                    办公地址：广东省深圳市福                    田区竹子林四路光大银行大                    厦 3F                    法定代表东说念主：何春梅                    研究东说念主：王宁基                    电话：0755-83024712                    传真：0755-82835785                    客服电话：95563                    网           址            ：                    http://www.ghzq.com.cn                    商务外环路 10 号                    办公地址：郑州市郑东新区                    商务外环路 10 号                    法定代表东说念主：鲁智礼                    研究东说念主：程月艳 李盼盼                    电话：0371-69099881、0371-                    传真：0371-65585899                    客服电话：95377                    网址：www.ccnew.com                    梵衲路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    研究东说念主：杜巧                    研究电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    桥西区自立路 35 号                    办公地址：河北省石家庄市                    桥西区自立路 35 号庄家金                    融大厦                    法定代表东说念主：张明                    研究东说念主：李鹏                    研究电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    建区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市 红                    谷滩新区凤凰中大路 1115                    号北京银行大楼                    法定代表东说念主:徐丽峰                    研究东说念主:占文驰                    研究电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    心区湘江中路二段 36 号华                    远华中心 4、5 号楼 3701-                    办公地址：北京市向阳区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东说念主：施华                    研究东说念主：胡创                    研究电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚                    研究东说念主：蔡驰宙                    研究电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东说念主：陆涛                    研究东说念主：刘萍                    研究电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    研究东说念主：刘一君                    研究电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    蜜湖街说念东海社区深南大路                    栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    研究东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    融大街 5 号（新隆重厦）12、                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新隆重厦 B 座                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东说念主：李娟                    研究东说念主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                                网址：www.dxzq.net                                山区香港东路 195 号 8 号楼                                办公地址： 北京市向阳区安                                定路 5 号院 3 号楼中建资产                                海外中心 25 层                                法定代表东说念主： 吕春卫                                研究东说念主：王龙                                电话：010-86499479                                传真：010-86499401                                客服电话：956006                                网址：www.lczq.com                                市柳梧新区海外总部城 10                                栋楼                                办公地址：上海市徐汇区宛                                平南路 88 号金座东方资产                                大厦                                法定代表东说念主：戴彦                                研究东说念主： 陈亚男                                客服电话：95357                                网址：http://www.18.cn 黄金现货实盘合约申购赎回代理机构： 序号    代销机构称号          代销机构信息                              法定代表东说念主：陈四清                              研究东说念主：谢宇晨                              客服电话：95588                              网址：www.icbc.com.cn                              法定代表东说念主：张伟                              研究东说念主：庞晓芸                              研究电话：0755-82492193                              客服电话：95597                              网址：www.htsc.com.cn   包括具有经纪业务资历及证券往来所会员资历的扫数证券公司   称号：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   研究东说念主：苑泽田   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   研究东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600  承办讼师：朝晨、丁媛  称号：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  实践事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  研究东说念主：曹阳  研究电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册管帐师：张振波、曹阳                        §6 基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联轨则，经中国证监会 2020 年 11 月 11 日证监许可20203027 号文注册召募，并于 2021 年 9 月 30 日得回证监会宽限召募备案的回函（机构部函20213153 号)。    本基金为黄金往来型敞开式证券投资基金，基金存续期限为不如期。召募期自 2021 年 户。                §7 基金合同的胜利   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募黄金现货实盘合约市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主 的条目下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定停 止基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金管制东说念操纵理结束基金备案手续并取得 中国证监 会书面阐述之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金管制东说念主在收到中国 证监会阐述文献的次日对《基金合同》胜利事宜给以公告。基金管制东说念主应将基金召募期间募 集的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。对于基金募 集期间黄 金现货实盘合约认购所召募的黄金现货实盘合约，由上海黄金往来所过户至基金黄 金账户。   二、基金合同的胜利   本基金合同于 2022 年 3 月 3 日肃肃胜利。自基金合同胜利日起，本基金管制东说念主肃肃开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》胜利后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期证明中给以线路；一语气 50 个服务 日出现前述情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会。同期基 金管制东说念主 应履行关联的监管证明和信息线路法度。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。            §8 基金份额折算与变更登记   基金合同胜利后，为栽培往来便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的关联轨则提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份 额数额将 发生拯救，但拯救后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不 发生变化 （上述折算可能会给基金份额抓有东说念主的资产净值形成渺小错误，视为未改变基金 份额抓有 东说念主的资产净值）。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后， 基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管制东说念主 可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               §9 基金份额的上市与往来   一、基金份额的上市   基金合同胜利后，具备下列条目的，基金管制东说念主可依据《深圳证券往来所证券投资基金 上市法律解释》，向深圳证券往来所请求上市：   二、基金份额的上市往来   本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应解任《深圳证券往来所往来法律解释》、 《深圳证券往来所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎 回实施笃定》等关联轨则。   三、基金在深圳证券往来所暂停上市或断绝上市的情形和处理方式   基金份额在深圳证券往来所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或终 止上市的 情形，按照深圳证券往来所的关联轨则实践。   当基金发生深圳证券往来所轨则的因不再具备上市条目而应当断绝上市的情 形时，本 基金届时将由往来型敞开式基金变更为追踪功绩比拟基准的普通敞开式基金或上 市敞开式 基金（LOF），无需召开基金份额抓有东说念主大会。关联本基金拯救基金运作方式的关联事项见 基金管制东说念主届时关联公告。届时，基金管制东说念主可变更本基金的登记结算机构并相 应拯救申 购赎回业务法律解释。   四、基金份额参考净值(IOPV)的诡计与公告   基金管制东说念主在每一个往未来开市前向深圳证券往来所提供当日基金的申购赎 回清单。 本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的第三方诡计，并交由深 圳证券往来所在往来时候内发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。 参考净值 的具体诡计方法如下：   基金份额参考净值＝（黄金现货实盘合约申购赎回清单中 Au99.99 的数目与 Au99.99 现 货实盘合约最新成交价的乘积之和＋黄金现货实盘合约申购赎回清单中 Au99.99 对应的预 估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 拯救关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应拯救。   五、关联法律法则、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的法律解释等 关联轨则 内容进行拯救的，基金合同相应给以修改，并按照新轨则实践，且此项修改无谓 召开基金 份额抓有东说念主大会。   六、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功 能，基金管制东说念主不错在履行适合的法度后加多相应功能。   七、在不违背法律法则及不损伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金可申 请在包括 境社往来所在内的其他往来所上市往来，无需召开基金份额抓有东说念主大会。                §10 基金份额的申购赎回   投资者在场内不错遴荐现款申购、赎回或黄金现货实盘合约申购、赎回两种 方式办理 本基金的申购、赎回业务。如无专指，本部安分容适用于场内现款申购、赎回业 务和黄金 现货实盘合约申购、赎回业务。   未来在条目允许的情况下，基金管制东说念主不错通畅本基金的场外申购、赎回等 业务，场 外申购赎回的适用条目、业务办理时候、业务法律解释、申购赎回原则、申购赎回费 用等关联 事项届时将另行约定并公告。   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理本基金黄金现货实盘合约申购、赎回业 务或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的黄金现货实盘合约申购和赎回。   本基金黄金现货实盘合约申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单由基金管制 东说念主确定， 并由基金管制东说念主在动手办理黄金现货实盘合约申购、赎回业务前公告。基金管制 东说念主可根据 执行情况就黄金现货实盘合约申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单进行变更。   基金管制东说念主可根据执行情况通畅基金公司直销模式，即通过基金管制东说念操纵理 本基金黄 金现货实盘合约申购、赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管制东说念主将另 行公告。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的黄金现货实盘合约申购、赎回。本基金黄金 现货实盘 合约申购、赎回业务的敞开日为上海黄金往来所、深圳证券往来所的共同往未来 。当今， 本基金黄金现货实盘合约申购、赎回业务的具体办理时候为敞开日的 9:30-11:30 和 13： 金现货实盘合约申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券往来市集或黄金往来市集、上海黄金往来 所或深圳 证券往来所往来时候变更或其他特殊情况，或出于具体业务运作的需要，基金管 理东说念主可视 情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的拯救，但应在实施日前依照《信息线路办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同胜利之日起不荒芜 3 个月动手办理本基金的黄金现货实盘合约 申购业务。   基金管制东说念主自基金合同胜利之日起不荒芜 3 个月动手办理本基金的黄金现货实盘合约 赎回业务。   在确定黄金现货实盘合约申购、赎回业务的申购动手日历与赎回动手日历后 ，基金管 理东说念主应在黄金现货实盘合约申购、赎回业务敞开日前依照《信息线路办法》的关联轨则在规 定媒介上公告。若后来基金请求上市，请求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。 赎回均以份额请求。 盘合约、现款差额过甚他对价。 公司及上海黄金往来所的关联轨则。 约申购；投资东说念主以黄金现货实盘合约赎回方式赎回基金份额时，基金管制东说念主以 Au99.99 现 货实盘合约支付赎回对价。 的组成，或加多新的申购对价、赎回对价。 确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可根据基金运作的执行情况，在不影响基金份额抓有东说念主本色利益 ，不服膝 深圳证券往来所、登记结算机构及上海黄金往来所关联法律解释的前提下改变上述原 则，但必 须在新法律解释动手实施前按照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   投资东说念主初度参与本基金的黄金现货实盘合约申购或赎回，必须按照上海黄金 往来所的 关联轨则，通过申购赎回代理机构进行账户备案。即考据投资东说念主黄金账户和证券 账户的有 效性及投资东说念主开户登记信息的一致性，并将投资东说念主黄金账户、证券账户与本基金进 行绑定。 投资东说念主完成账户备案后方可参与本基金的黄金现货实盘合约申购、赎回。   本基金黄金现货实盘合约申购、赎回方式下账户备案的具体要求及办理进程 见申购赎 回代理机构的关联业务法律解释。   投资东说念主必须按基金合同、招募说明书以及申购赎回代理机构轨则的法度，在 敞开日的 敞开时候向申购赎回代理机构建议黄金现货实盘合约申购或赎回基金份额的请求。   投资东说念主通过申购赎回代理机构建议黄金现货实盘合约申购基金份额的请求时 ，应提供 恰当要求的黄金现货实盘合约以及根据申购赎回清单的要求备足相应数目并恰当 要求的其 他申购对价，不然黄金现货实盘合约申购请求失败；投资东说念主通过申购赎回代理机 构建议黄 金现货实盘合约赎回基金份额的请求时，应抓有填塞的恰当要求的基金份额以及 根据申购 赎回清单的要求备足相应数目并恰当要求的现款，不然黄金现货实盘合约赎回请求失败。   申购赎回代理机构受理黄金现货实盘合约申购、赎回请求并不代表该申购、 赎回请求 一定成功。黄金现货实盘合约申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投 资东说念主可通 过其办理黄金现货实盘合约申购、赎回的申购赎回代理机构或以申购赎回代理机 构轨则的 其他方式查询关联请求的阐述情况。投资东说念主应实时查询关联请求的阐述情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务法律解释》的规 定。要是基金管制东说念主、上海黄金往来所及登记机构在算帐交收时发现不成普通践约 的情形， 则依据《业务法律解释》过甚他关联轨则进行处理。   投资东说念主 T 日通过申购赎回代理机构提交黄金现货实盘合约申购或赎回基金份额的请求 时，须根据申购赎回清单的要求备足恰当要求的黄金现货实盘合约及预估现款差 额。投资 东说念主 T 日申购请求受理后，上海黄金往来所实时办理黄金现货实盘合约过户，登记结算机构 根据上海黄金往来所黄金现货实盘合约过户的结果，于 T 日收盘后进行基金份额的变更登 记。投资东说念主 T 日赎回请求受理后，登记结算机构根据上海黄金往来所黄金现货实盘合约过 户的结果，进行基金份额的变更登记。基金管制东说念主与申购赎回代理机构在 T+1 日进行现款 差额的交收。   投资东说念主以黄金现货实盘合约申购、赎回方式申购、赎回本基金，应按照基金 合同和招 募说明书的约定，按照本基金黄金现货实盘合约申购、赎回业务的申购赎回代理 机构所规 定的方式，按时、足额支付应付的现款差额。因投资东说念主原因导致现款差额未能按 时足额交 收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其 他基金份 额抓有东说念主或基金资产的损失。   基金管制东说念主、上海黄金往来所和登记机构可在法律法则允许的范围内，对基 金份额抓 有东说念主利益不存在本色不利影响的前提下，对上述申购赎回的法度以及算帐交收和 登记的办 理时候、方式、处理法律解释等进行拯救，并在动手实施前按照《信息线路办法》的关联轨则在 轨则媒介上给以公告。   投资东说念主以黄金现货实盘合约申购、赎回方式申购、赎回本基金，需按最小申 购赎回单 位的整数倍提交请求。   本基金黄金现货实盘合约申购、赎回方式下，最小申购赎回单元由基金管制 东说念主确定和 拯救。当今，本基金黄金现货实盘合约申购、赎回的最小申购赎回单元为 10 万份，投资东说念主 建议申购请求前需按 1000 克或其整数倍备足用于申购的 Au99.99 现货实盘合约。   基金管制东说念主不错轨则本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体轨则请 参见关联 公告。   当接受申购黄金现货实盘合约请求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在首要 不利影响 时，基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者黄金现货实盘合约申购份额上限或基金 单日黄金 现货实盘合约净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护 存量基金 份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。   基金管制东说念主可根据上海黄金往来所的关联业务法律解释、基金运作情况、市集情 况和投资 东说念主需求等要素，在法律法则允许的情况下，拯救黄金现货实盘合约申购和赎回的数 额限定。 基金管制东说念主必须在拯救前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日公 告，诡计公式为诡计日基金份额的基金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额 总额。如 遇特殊情况，经履行适合法度，基金管制东说念主不错适合延伸诡计或公告。 付的黄金现货实盘合约、现款差额过甚他对价；赎回对价是指投资东说念主赎回基金份 额时，基 金管制东说念主应托付的黄金现货实盘合约、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对 价根据申 购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。本基金在同期敞开黄金现货实盘合约申购、赎回和现款申购、赎回业务 后，基金 管制东说念主拼凑黄金现货实盘合约申购、赎回业务和现款申购、赎回业务鉴别公布申 购赎回清 单。为免生歧义，本基金申购赎回清单按申购对价、赎回对价的不同分为黄金现 货实盘合 约申购赎回清单和现款申购赎回清单。 易所的关联轨则实践，具体见上海黄金往来所关联业务法律解释。 律法则且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额净值、申 购赎回清 单诡计和公告时候进行拯救并提前公告。       T日黄金现货实盘合约申购赎回清单内容可包括：       基金的一级市集基金代码、最小申购赎回单元、T-1日Au99.99现货实盘合约对应的现款 差额（元/千克）、T日Au99.99现货实盘合约对应的预估现款差额（元/千克）、T-1日基金份额 净值、申购份额上限、赎回份额上限、申购赎回象征等。       预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻 结请求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主诡计并在T日申购赎回清单中公布确当日现款 差额预估值。其诡计公式为：       T日每千克Au99.99现货实盘合约预估现款差额＝（T-1日最小申购赎回单元的基金资产 净值－T-1日最小申购赎回单元对应的Au99.99现货实盘合约分量（单元：kg）×T-1日上海 金聚会订价合约的估值价×1000克）÷T-1日最小申购赎回单元对应的Au99.99 现货实盘合 约分量（单元：kg）       预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。预估现款差额诡计至少量点后2位，少量 点后第3位四舍五入。若T日为基金分成除息日，上述诡计公式中“T-1日最小申购赎回单元 的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。       T日现款差额在T日后的第一个深圳证券往来所和上海黄金往来所共同往未来 的黄金现 货实盘合约申购赎回清单中公告，其诡计公式为：       T日每千克Au99.99现货实盘合约现款差额＝（T日最小申购赎回单元的基金资产净值－ T日最小申购赎回单元对应的Au99.99 现货实盘合约分量（单元：kg）×T日上海金聚会订价 合约的估值价×1000克）÷T日最小申购赎回单元对应的Au99.99 现货实盘合约分量（单元： kg）       T日投资东说念主以黄金现货实盘合约申购、赎回基金份额时，需按T日后的第一个深圳证券交 易所和上海黄金往来所共同往未来的黄金现货实盘合约申购赎回清单中公告的T 日 现款差 额进行资金的算帐交收。       现款差额的数值可能为正、为负或零。现款差额诡计至少量点后2位，少量点后第3位四 舍五入。   ① 在投资东说念主申购时，若现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额对应的黄 金现货实盘合约和黄金现货分量支付相应的现款；若现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申 购的基金份额对应的黄金现货实盘合约和黄金现货分量得回相应的现款。   ② 在投资东说念主赎回时，若现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额及基金管 理东说念主支付的黄金现货实盘合约和黄金现货分量得回相应的现款；若现款差额为负数，则投资 东说念主应根据其赎回的基金份额及基金管制东说念主支付的黄金现货实盘合约和黄金现货重 量支付相 应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购请求接受后将使当日 申购总份额荒芜申购份额上限，则投资者的申购请求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回请求接受后将使当日 赎回总份额荒芜赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。   T 日黄金现货实盘合约申购赎回清单的方式例如如下： 基本信息   最新公告日历   基金称号   基金管制公司称号   一级市集基金代码   申购赎回方式 T-1 日信息内容     AU99.99 现款差额（单元：东说念主民币元/千克）   最小申购赎回单元基金净值（单元：东说念主民币元）   基金份额净值（单元：东说念主民币元） T 日信息内容    Au99.99 预估现款（单元：东说念主民币元/千克）   本日累计可申购的基金份额上限（单元：份或千 克）   本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份或千 克）   是否需要公布 IOPV   最小申购赎回单元（单元：份）   最小申购赎回单元分成金额（单元：东说念主民币元）   是否允许申购   是否允许赎回 黄金现货合约信息内容   黄金现货合约                        合约数目（克）   Au99.99 合约                    1000   备注：此表为示例 时在网站上公布的执行内容为准。通过上海黄金往来所过甚他渠说念公布的本基金申购赎回清 单内容取决于其接受的申购赎回清单方式，与基金管制东说念主网站公布的申购赎回清单在内应允 方式上可能略有各异。   投资东说念主参与本基金的现款申购、赎回，无需进行账户备案。   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理本基金现款申购、赎回业务或按申购赎 回代理机 构提供的其他方式办理基金的现款申购和赎回业务。   本基金现款申购、赎回业务的申购赎回代理机构的名单由基金管制东说念主确定， 并由基金 管制东说念主在动手办理现款申购、赎回业务前公告。基金管制东说念主可根据执行情况就现 金申购、 赎回业务的申购赎回代理机构名单进行变更。   在未来条目允许的情况下，基金管制东说念主直销机构不错通畅现款申购、赎回业 务，具体 业务的办理时候及办理方式基金管制东说念主将另行公告。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的现款申购、赎回。本基金现款申购、赎回业 务的敞开 日为上海黄金往来所、深圳证券往来所的共同往未来，具体办理时候为深圳证券 往来所交 易时候，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告 暂停现款 申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券往来市集或黄金往来市集、上海黄金往来 所或深圳 证券往来所往来时候变更或其他特殊情况，或出于具体业务运作的需要，基金管 理东说念主可视 情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的拯救，但应在实施日前依照《信息线路办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同胜利之日起不荒芜 3 个月动手办理本基金的现款申购业务。   基金管制东说念主自基金合同胜利之日起不荒芜 3 个月动手办理本基金的现款赎回业务。   在确定现款申购、赎回业务的申购动手日历与赎回动手日历后，基金管制东说念主 应在现款 申购、赎回业务敞开日前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。若后来基金 请求上市，请求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。 请求。 其他对价。 定。 资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 对价的组成，或加多新的申购对价、赎回对价。 的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可根据基金运作的执行情况，在不影响基金份额抓有东说念主本色利益 ，不服膝 深圳证券往来所及登记结算机构关联法律解释的前提下改变上述原则，但必须在新规 则动手实 施前按照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   投资东说念主必须按基金合同、招募说明书以及申购赎回代理机构轨则的法度，在 敞开日的 敞开时候向申购赎回代理机构建议办理本基金现款申购或赎回的请求。   如投资东说念主未能根据申购赎回清单按时提供相应数目并恰当要求的申购对价， 则现款申 购请求失败。如投资东说念主抓有的恰当要求的基金份额不及或未能根据申购赎回清单 按时提供 相应数目并恰当要求的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回 对价，或 投资东说念主提交的赎回请求荒芜基金管制东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎 回份额上 限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则现款赎 回请求失 败。   申购赎回代理机构受理现款申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定 成功。在 现款申购、赎回方式下，申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投 资东说念主可通 过其办理现款申购、赎回业务的申购赎回代理机构或以申购赎回代理机构轨则的 其他方式 查询关联请求的阐述情况。投资东说念主应实时查询关联请求的阐述情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务法律解释》的规 定，具体在招募说明书中列示。要是基金管制东说念主及登记机构在算帐交收时发现不 能普通履 约的情形，则依据《业务法律解释》过甚他关联轨则进行处理。   在现款申购、赎回方式下，投资者 T 日提交的现款申购请求受理后，普通情况下，登 记结算机构于 T 日为投资东说念操纵理基金份额登记以及现款替代等的交收，并将结果发送给申 购赎回代理机构、基金管制东说念主和基金托管东说念主。基金管制东说念主于 T+2 日内办理现款差额的算帐， 于 T+3 日内办理现款差额的交收。   在现款申购、赎回方式下，投资者 T 日提交的现款赎回请求受理后，普通情况下，登 记结算机构于 T 日日终办理基金份额的刊出，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。基金管制东说念主于 T+2 日内办理现款差额的算帐，于 T+3 日内办理现款差 额的交收。   现款赎回替代款的算帐交收由基金管制东说念主和申购赎回代理机构协商处理。普通 情况下， 该款项的算帐交收于 T+7 日（指敞开日）内办理，但要是出现上海黄金往来所往来算帐法律解释 发生较大变化、基金赎回数额较大或组合中的黄金现货合约因暂停往来、流动性 不及等原 因导致无法足额卖出，则该款项的算帐交收可延伸办理。   基金管制东说念主、上海黄金往来所和登记机构可在法律法则允许的范围内，对基 金份额抓 有东说念主利益不存在本色不利影响的前提下，对上述申购赎回的法度以及算帐交收和 登记的办 理时候、方式、处理法律解释等进行拯救，并在动手实施前按照《信息线路办法》的关联轨则在 轨则媒介上给以公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的轨则按时足额支付应付 的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款 替代退补 款未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其 承担由此 导致的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   投资东说念主以现款方式申购、赎回本基金，需按最小申购赎回单元的整数倍提交请求。   本基金现款申购、赎回方式下，最小申购赎回单元由基金管制东说念主确定和拯救 。当今， 本基金现款申购、赎回的最小申购赎回单元为 10 万份。   当接受现款申购请求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管制 东说念主应当遴选设定单一投资者现款申购份额上限或基金单日现款净申购比例上限、 断绝大额 申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请 参见关联 公告。   基金管制东说念主可根据上海黄金往来所的关联业务法律解释、基金运作情况、市集情 况和投资 东说念主需求等要素，在法律法则允许的情况下，拯救现款申购和赎回的数额限定，基 金管制东说念主 必须在拯救胜利前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日公 告，诡计公式为诡计日基金份额的资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总额 。如遇特 殊情况，经履行适合法度，基金管制东说念主不错适合延伸诡计或公告。 现款差额过甚他对价；赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付 的现款替 代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资 东说念主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。本基金同期敞开黄金现货实盘合约申购、赎回和现款申购、赎回业务后 ，基金管 理东说念主拼凑黄金现货实盘合约申购、赎回业务和现款申购、赎回业务鉴别公布申购赎 回清单。 为免生歧义，本基金的申购赎回清单按申购对价、赎回对价的不同分为黄金现货 实盘合约 申购赎回清单和现款申购赎回清单。 律法则且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额净值、申 购赎回清 单诡计和公告时候进行拯救并提前公告。   T 日申购赎回清单内容可包括：   基金的一级市集基金代码、最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各黄金 现货合约数据、现款替代、现款差额、预估现款差额、T-1 日基金份额净值、申购份额上限、 赎回份额上限过甚他内容。   “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购赎回 清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证券的必 须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的不错现款 替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分黄金现货合约。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的组合证券内各黄金现货合约的合约称号、合约代码及数目。在 现款申购、赎回方式下，组合证券仅包括上海金聚会订价合约。   基金管制东说念主可根据投资组合的执行情况及未来具体业务的需要，拯救组合证券的内容 过甚组成，并根据组合证券的内容相应拯救现款替代关联内容。   现款替代是指现款申购、赎回本基金的过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代上海金聚会订价合约的一定数目的现款。   ① 现款替代仅包括不错现款替代（象征为“允许”）。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周密部上海金聚会订价合约的 替代，在赎回基金份额时，上海金聚会订价合约只允许使用现款看成替代，替代金额按代理 买卖原则确定。   ② 替代金额的诡计公式为：   替代金额＝允许现款替代的上海金聚会订价合约数目×上海金聚会订价合约 前一交 易日估值价×（1＋现款替代溢价比例）                  。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的上海金聚会订价合约，基金管制东说念主 代替申购投资东说念主买入相应的黄金现货合约，基金的执行买入价钱（或执行结算价钱）加上相 关往来用度后与申购时的价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预 先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于执行 买入成本 （或执行结算成本），则基金管制东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于执行买 入成本（或执行结算成本），则基金管制东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③ 替代金额的处理法度   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   登记结算机构为投资东说念操纵理申购基金份额与现款替代交收后的第 1 个深圳证券往来所 和上海黄金往来所共同往未来内，基金管制东说念主将以收到的替代金额买入被替代的上海金聚会 订价合约。基金管制东说念主以替代金额与被替代上海金聚会订价合约的执行购入成本（包括买入 价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若当日未购入全 部被替代的上海金聚会订价合约，则以替代金额与“代买对价”的差额确定基金应退还投资 东说念主或投资东说念主应补交的款项，“代买对价”包括上海金聚会订价合约的执行购入成本（包括买 入价钱与往来用度）以及按照当日上海金聚会订价合约估值价诡计的未购入的部分被替代上 海金聚会订价合约价值。当上海金聚会订价合约流动性不实时，基金管制东说念主可部分购入其他 黄金现货合约（包括黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约等）                              ，此时“代买对价”还 应包括其他黄金现货合约的执行购入成本（包括买入价钱与往来用度）                               。   登记结算机构为投资东说念操纵理赎回基金份额交收后的第 1 个深圳证券往来所和上海黄金 往来所共同往未来内，基金管制东说念主将卖出被替代的上海金聚会订价合约。基金管制东说念主根据卖 出的被替代上海金聚会订价合约的执行卖出金额（扣除关联用度），确定应支付投资东说念主的赎 回现款替代款；若当日未卖出全部被替代的上海金聚会订价合约，则以“代卖对价”确定支 付投资东说念主的赎回现款替代款，             “代卖对价” 包括上海金聚会订价合约执行卖出金额（扣除相 关用度）以及按照当日上海金聚会订价合约估值价诡计的未卖出的部分被替代上海金聚会定 价合约价值。当上海金聚会订价合约流动性不实时，基金管制东说念主可部分卖出其他黄金现货合 约（包括黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约等）                         ，此时“代卖对价”还应包括其他 黄金现货合约的执行卖出金额（扣除关联用度）                     。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻 结请求 申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主诡计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额预估值。其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－申购赎回清 单中可 以现款替代的上海金聚会订价合约所代表的黄金现货分量与 T-1 日估值价乘积之和。其中， 上海金聚会订价合约所代表的黄金现货分量根据上海金聚会订价合约的数目与该 合约往来 单元的乘积进行诡计。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。若 T 日为基金分成除息日，则诡计公式 中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。   T 日现款差额在 T 日后的第一个深圳证券往来所往未来的现款申购、赎回清单中公告， 其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值－申购赎回清单中不错现款替代的 上海金聚会订价合约所代表的黄金现货分量与 T 日估值价乘积之和   其中，上海金聚会订价合约所代表的黄金现货分量根据上海金聚会订价合约的数目与 该合约往来单元的乘积进行诡计。   T 日投资东说念主以现款申购、赎回本基金时，需按基金管制东说念主 T 日后的第一个深圳证券交 易所往未来的现款申购、赎回清单中公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购请求接受后将使当日 申购总份额荒芜申购份额上限，则投资者的申购请求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回请求接受后将使当日 赎回总份额荒芜赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。   T 日现款申购赎回清单方式例如如下： 基本信息 最新公告日历 基金称号 基金管制公司称号： 基金代码： 申购赎回方式： T-1 日信息内容 T-1 日现款差额（单元:东说念主民币元）： 最小申购赎回单元资产净值（单元：东说念主民币元） 基金份额净值（单元：东说念主民币元） T 日信息内容 预估现款差额： 最小申购赎回单元（单元：份） 最小申购赎回单元分成金额（单元：东说念主民币元） 是否需要公布 IOPV： 是否允许申购 是否允许赎回 是否允许现款申购 不错现款替代比例上限：                               100.00% 本日累计可申购的基金份额上限： 本日累计可赎回的基金份额上限： T 日组合信息内容                  证券数    现款替   现款替代   申购替代金 证券代码      证券简称                                      赎回替代金额       挂牌市集                   量     代象征   保证金率     额                                                                  上海黄金  SHAU     上海金    1000   允许    10%                                                                   往来所   备注：此表为示例。申赎替代金额中包括溢价现款部分。   在现款申购、赎回方式下，现款申购赎回清单的具体内容以基金管制东说念主届时在网站上公 布的执行内容为准。通过深圳证券往来所过甚他渠说念公布的本基金现款申购赎回清单内容取 决于其接受的申购赎回清单方式，与基金管制东说念主网站公布的申购赎回清单在内应允方式上可 能略有各异。   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 资运作，或导致基金管制东说念主无法诡计当日基金资产净值。 法办理申购，或者关联往来所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥 。上述异 常情况指基金管制东说念主无法意象并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、集聚 故障、通 讯故障、电力故障、数据乌有等。 IOPV 诡计乌有。 绩产生负面影响，或出现损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 被阐述成功，会使本基金当日申购荒芜申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔 申购请求 将被断绝。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金 管制东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   发生上述除第 6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金管制东说念主应 当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购请求被断绝 ，被断绝 的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原 申购业务 的办理。   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回对价： 资运作，或导致基金管制东说念主无法诡计当日基金资产净值。 利益的情形时。 法办理赎回，或者关联往来所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥 。上述异 常情况指基金管制东说念主无法意象并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、集聚 故障、通 讯故障、电力故障、数据乌有等。 IOPV 诡计乌有。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金 管制东说念主应 当暂停接受基金赎回请求或降速支付赎回对价   发生上述第 4 项和第 7 项之外的暂停赎回情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回请求时， 基金管制东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况 摒除时， 基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照关联轨则在轨则媒介公告。 由基金管制东说念主已管制的其他证券投资基金转型而形成），在条目允许的情况下，本基金可根 据执行情况需要向本基金的联合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 拯救基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现货实盘合约，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基 金份额抓 有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主有权制定聚会申购业务的关联法律解释，聚会申购业 务的关联 法律解释在动手实践前将给以公告。 申购方式，并于新的申购方式动手实践前给以公告。 理合同，报中国证监会备案。   登记结算机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的非往来过户业务，并收取 一定的手 续用度。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构 认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方 式按照登 记机构的关联轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法 律法则、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法则允许且条目具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证 监会认同的往来形式或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基 金份额的 过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有 东说念主应根据 基金管制东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。 使命公司推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制 东说念主有权调 整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与 登记模式 并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以线路并在本基金招募说明书及 其更新中 给以更新，无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议。                 §11 基金的投资   考究追踪黄金资产的价钱变化，在追求追踪偏离度和追踪错误最小化的前提 下，为投 资者提供与功绩比拟基准阐发接近的投资汇报。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括上海黄金往来所挂盘 往来的黄 金现货合约（包括上海金聚会订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约等）等 黄金品种、债券、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具，以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会关联轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩黄金价钱的远 期合约、期货合约、期权合约、互换合同等孳生品），基金管制东说念主在履行适合法度后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于黄金现货合约的资产不低于基金资产的 90%， 因法律法则的轨则而受限定的情形除外。   本基金遴选被迫式管制策略，主要投资于上海黄金往来所挂盘的上海金聚会定 价合约， 当流动性不实时，可部分投资于其他黄金现货合约（包括黄金现货实盘合约、黄金现货宽限 交收合约等）。一般情况下，本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%。若 因特殊情况(如上海黄金往来所市集流动性不及、黄金现货合约存量不及、法律法则不应允 限定等)导致无法得回填塞数目的黄金现货合约时，基金管制东说念主将接纳合理方法进行替代投 资，以达到追踪功绩比拟基准的目的。   为进行风险管制或栽培资产配置效率，本基金可适合投资于黄金现货宽限交收合约。   本基金力求将日均追踪偏离度限制在 0.2%以内，年化追踪错误限制在 2%以内。   本基金不错将抓有的黄金现货合约借出给信誉细密的机构，取得租赁收入。 本基金将 严慎检会黄金现货合约借入方的资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的市 场供求情 况，决定黄金现货合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金资产净值的比例 及租赁利 率等。   基金管制东说念主参与黄金租赁需依据《上海黄金往来所什物租赁管制办法》轨则，盲从审慎 经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，灵验预防和限制风险，切 实爱戴基 金财产的安全和基金抓有东说念主的利益。   基金管制东说念主还将关注国内其他黄金投资器具的推出情况。如法律法则或监管 机构允许 本基金投资于挂钩黄金价钱的其他金融器具，基金管制东说念主将制定与本基金投资目 标相顺应 的投资策略，在充分评估其预期风险及收益的基础上，严慎地进行投资。   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于黄金现货合约的资产不低于基金资产的 90%；   （2）本基金抓有买入黄金现货宽限交收合约价值不荒芜基金资产净值的 10%，抓有买 入黄金现货宽限交收合约、黄金现货实盘合约及上海金聚会订价合约的价值之和 不得荒芜 基金资产净值的 100%，抓有卖出黄金现货宽限交收合约价值不得荒芜基金抓有黄金现货实 盘合约及上海金聚会订价合约价值之和的 10%；   （3）本基金参与黄金现货宽限交收合约往来后,每个往未来日终，扣除黄金现货宽限交 收合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款；   （4）本基金若参与黄金租赁，需安闲以下限定： 上的证券公司； 产净值的 10%； 还黄金现货合约。   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得荒芜基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产维持证券，其市值不得荒芜基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得荒芜该资产维持 证券范畴的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证券，不得 荒芜其各样资产维持证券猜度范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金抓有资 产维持证券期间，要是其信用品级下落、不再恰当投资尺度，应在评级证明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得荒芜基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）基金总资产不得荒芜基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得荒芜基金资产净值的 15%；因 黄金市集、证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金不符 合前款所 轨则比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（9）、（12）、（13）项另有约定外，因黄金市集、证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、黄金现货合约流动性限定等基金管制东说念主之外的要素致 使基金投 资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往未来内进行拯救，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。   要是法律法则对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则 或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限定。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不方正的证券往来行为；   （7）办理黄金什物的出入库业务；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 限制东说念主或 者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关 联往来的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先 的原则， 预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践 。关联交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联往来应提 交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至 少每半年 对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受 关联限定。   本基金的功绩比拟基准为上海黄金往来所上海金聚会订价合约（合约代码：SHAU）午盘 基准价钱收益率。   要是上海黄金往来所挂盘的上海金聚会订价合约断绝往来或者上海金聚会定 价合约流 动性发生首要改变，或者国内黄金往来所出现其它代表性更强、投资者认同度更 高的黄金 基准价钱时，基金管制东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在征得基金托管东说念主 同意后， 变更本基金的功绩比拟基准，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额抓有东说念主 大会。   本基金属于黄金 ETF,具有与上海黄金往来所上海金聚会订价合约相似的风险收益特征， 不同于股票型基金、混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。   在法律法则允许的前提下，本基金不错进行黄金租赁和黄金质押。   基金管制东说念主的董事会及董事保证本证明所载而已不存在乌有纪录、误导性陈 述或首要 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本证明中的财务方针、净值阐发和投 资组合报 告等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏。   基金管制东说念主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其未来阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合证明所载数据放胆 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         神气        金额（元）                                               例（%）             其中：股票                        -               -             其中：债券                        -               -                  资产维持证                   -               -             券             其中：买断式回购                     -               -             的买入返售金融资             产             付金猜度   本基金本证明期末未抓有境内股票。   本基金本证明期末未抓有港股通投资股票。 资明细   本基金本证明期末未抓有股票。   本基金本证明期末未抓有债券。 明细   本基金本证明期末未抓有债券。 证券投资明细   本基金本证明期末未抓有资产维持证券。 资明细                                   金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产                                              公允价值   序号     贵金属代码     贵金属称号        数目（份）                       净值比例                                               （元）                                                             （％） 明细   本基金本证明期末未抓有权证。   无。   无。   无。   无。   无。 门立案拜谒，或在证明编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。如是，还 打发关联证券的投资决策法度作念出说明    证明期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存 在证明编 制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 如是，还打发关联股票的投资决策法度作念出说明    根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                                            单元：东说念主民币元             序号              称号           金额（元）    本基金本证明期末未抓有处于转股期的可拯救债券。    本基金本证明期末未抓有股票。    基金管制东说念主依照恪尽责守、老实信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                          基准收益   阶段                   率尺度差     基准收益                ①－③      ②－④              率①                            率尺度差                         ②        率③                                             ④ 自基金成          45.91%    0.68%     51.55%    0.71%   -5.64%   -0.03% 立起于今                  §12 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的黄金现货合约等黄金品种、各样证券及单子价 值、银行 进款本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、黄金 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托 管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主 守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除 照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章毁掉或者被照章宣告收歇等原 因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。                 §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的往来形式的往未来以及国度法律法则轨则需 要对外披 露基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的黄金现货合约等黄金品种、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃市集且约略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加拯救地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采 用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往未来的报价不成简直 响应公允 价值的，打发报价进行拯救，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值时期中计划不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等 ，要是该 限定是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限定看成特征计划。此外 ，基金管 理东说念主不应试虑因其多量抓有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据 和其他信息维持的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优 先使用可 不雅察输入值，惟有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的 情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值拯救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行拯救 并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）上海黄金往来所挂盘的上海金聚会订价合约和 Au99.99 黄金现货实盘合约，以其 估值日在上海黄金往来所挂盘的上海金聚会订价合约的午盘基准价钱估值；估值 当日无交 易的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化，以最近往未来的上海金聚会定 价合约的 午盘基准价钱估值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛品 种的现行 市价及首要变化要素，拯救最近往来市价，确定公允价钱；   （2）上海黄金往来所挂盘的除 Au99.99 黄金现货实盘合约之外的黄金现货实盘合约， 以其估值日在上海黄金往来所挂盘的收盘价估值；估值日无往来的，且最近往来 日后经济 环境未发生首要变化，以最近往未来的收盘价估值；如最近往未来后经济环境发 生了首要 变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，拯救最近往来市价， 确定公允 价钱。   （3）上海黄金往来所挂盘的黄金现货宽限交收合约，以其估值日在上海黄金往来所挂 盘的结算价估值。估值当日无结算价，且最近往未来后经济环境未发生首要变化 的，接纳 最近往未来结算价估值；   （4）本基金参与上海黄金往来所场内黄金租赁的房钱收入或支拨，在租约抓有期间按 租赁合同约定的费率和诡计方法逐日阐述；   （5）本基金参与上海黄金往来所场内黄金质押的利息收入或支拨，在质押期间按质押 合同约定的费率和诡计方法逐日阐述；   （6）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来的，且最 近往未来后经济环境未发生首要变化，按最近往未来的收盘价估值。如最近往来 日后经济 环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，拯救 最近往来 市价，确定公允价钱；   （7）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往未来后经济环境未 发生首要 变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估 值。如最近往未来后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市 价及首要 变化要素，拯救最近往来市价，确定公允价钱；   （8）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往来所上 市的资产维持证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情 况下，按成本估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 家最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联 法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商处分。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题， 如经关联 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东说念主对基金 净值信息 的诡计结果对外给以公布。   五、估值法度 量诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急拯救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则线路。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额 净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值乌有的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌无意，视为基金份额净 值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东说念主自身的流毒形成估值乌有，导致其他当事东说念主遭受损失的，流毒的使命东说念主 应当对由 于该估值乌有遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乌有处理原 则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业 现存时期 水平不成意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则实践。由于 不可抗力 原因形成投资东说念主的往来而已灭失或被乌有处理或形成其他差错，因不可抗力原因 出现差错 确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应 负有返还 欠妥得利的义务。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乌有使命方应实时联接各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有使命方承担；由于估值错 误使命方 未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主形成损失的，由估值乌有使命方对径直 损失承担 抵偿使命；若估值乌有使命方依然积极联接，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的 时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值乌有使命方打发更正的情况向 关联当事 东说念主进行阐述，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值乌有的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 使命方仍打发估值乌有负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返 还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有使命方应抵偿受损方的 损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的 权柄；如 果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其依然获 得的抵偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总和荒芜其执行损失的差额部分支付 给估值错 误使命方。   （4）估值乌有拯救接纳尽量复原至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值乌有发生的原因确定 估值乌有的使命方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现乌无意，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的设施驻扎损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金 管制东说念主应 当暂停估值； 有东说念主的利益，决定延伸估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基 金管制东说念主应于每个估值日往来结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主按规 定公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值乌有处理。 误，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基 金管制东说念主 和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适合、合理的设施进行查验，但未能发现乌有 的，由此 形成的基金资产估值乌有，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制 东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的设施缩小或摒除由此形成的影响。                §14 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金以使收益分拨后基金累计收益率尽可能逼近上海黄金往来所上海金集 中订价合 约同期累计收益率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益 分拨不须 以弥补浮动失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。 本基金的 收益分拨应遵从下列原则： 同期累计收益率达到 1%以上，本基金方可进行收益分拨； 效动怒三个月，本基金收益可不分拨；   四、基金收益分拨数额真的定原则 合约同期累计收益率。   基金收益评价日本基金相对上海黄金往来所上海金聚会订价合约的逾额收益 率＝基金 累计收益率-上海黄金往来所上海金聚会订价合约同期累计收益率。   基金累计收益率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值 之比减去 上海金聚会订价合约午盘基准价钱与基金上市前一日上海黄金往来所上海金聚会 订价合约 午盘基准价钱之比减去 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、拆分或合并日 为启动日 重新诡计上述方针。 收益分拨比例。  五、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时候、分 配数额及比例、分拨方式等内容。  六、收益分拨决议真的定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。  七、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。                   §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 黄金现货合约过户所承担的用度（包括但不限于往来手续费、租赁手续费、宽限补偿费、过 户费、仓储费）以过甚他往来用度；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主 发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法则及相应合同轨则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度 关联税收征收的轨则代扣代缴。                §16 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                 §17 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性轨则》、《基金合同》过甚他关联轨则。关联法律法则对于信息线路的线路方式、线路内 容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基 金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中 国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的简直性、准确性、齐备性、 实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予线路的基金信 息通过符 合中国证监会轨则条目的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的 互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息而已。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物而已摘要 有东说念主大会召开的法律解释及具体法度，说明基金产物的特性等波及基金投资者首要利 益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基金份 额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书 其他信息 发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再 更新招募 说明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金产物而已摘要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物而已摘要，并登载在轨则网站及基金销售机构网 站或营业 网点；基金产物而已摘要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金产物 而已摘要的正文应当包括产物概况、基金投资与净值阐发、投老本基金波及的费 用、风险 揭示与关键辅导等中国证监会轨则的线路事项，关联内容不得与基金合同、招募 说明书有 本色性各异。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物而已摘要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已摘要、《基金合同》和基金托管合同登 载在轨则网站上，并将基金产物而已摘要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说 明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的基金份额净值和基 金份额累 计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则 媒介。基 金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主将基金份 额折算结 果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管制东说念主应当在基金份额上市往来 3 个工 作日前，将基金份额上市往来公告书登载于轨则网站上，并将上市往来公告书提 示性公告 登载在轨则报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个敞开日，通 过网站以 过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登 载在轨则网站上，并将年度证明辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度证明中 的财务会 计证明应当经过恰当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明 登载在轨则网站上，并将中期证明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度证明辅导性公告 登载在轨则报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或 者年度证明。   如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或荒芜基金总份额 20%的情形 ，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期证明“影响投资者决策的其 他关键信 息”项下线路该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明期内抓有份额变 化情况及 本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组结伴产情况过甚流 动性风险 分析等。   （九）临时证明   本基金发生首要事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影 响的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动荒芜百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联 步履受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重 大关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 大影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权 益的，相 关信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将关联情况立即报 告中国证 监会和基金上市往来的证券往来所。   （十一）算帐证明   基金合同断绝的，基金管制东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并作出 算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在轨则网站上，并将算帐证明 辅导性公 告登载在轨则报刊上。   （十二）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）基金投资资产维持证券的信息线路   本基金在中期证明、年度证明中线路其抓有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值 占基金净资产的比例和证明期内扫数的资产维持证券明细。本基金在季度证明中 线路其抓 有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市 值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定挑升部门及 高档管制 东说念主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息 线路内容 与方式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期 证明、更 新的招募说明书、基金产物而已摘要、基金算帐证明等关联基金信息进行复核、 审查，并 向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐线路信息的报刊。基金管制 东说念主、基金 托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联 报送信息 的简直、准确、齐备、实时。基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路 信息外， 还不错根据需要在其他人人媒介线路信息，可是其他人人媒介不得早于轨则媒介 和基金上 市往来的证券往来所网站线路信息，而况在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计证明、法律见识书的专 业机构， 应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规轨则将 信息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所网站，供社会公众查阅、复制。                   §18 风险揭示   一、本基金独到的风险   本基金主要投资于在上海黄金往来所挂盘的黄金现货合约，追踪黄金资产价 格，黄金 价钱波动为产物的主要风险。影响黄金价钱的主要要素包括但不限于：   （1）黄金的供给和需求，包括黄金分娩、加工商库存的变动或利用远期合约、黄金现 货合约进行对冲和头寸拯救步履、列国央行购买和出售黄金储备的步履，以及主 要黄金生 产国黄金分娩成本的变动等要素；   （2）全球和地区性政事经济环境、金融体系踏实性的改变和突发事件的发生；   （3）投资者对通货彭胀预期的变化；   （4）外汇汇率和利率水平的变化；   （5）对冲基金和商品共同基金的投资和往来步履的变化。   本基金勤恳考究追踪黄金资产价钱变化，投资者需明确本基金的价值为黄金 现货合约 等黄金品种价值扣除仓储、管制和托管等用度之后的价值。扣除各式用度支拨后 ，本基金 单元份额所代表的黄金份额可能会持续下落。   由于各式要素的影响，本基金的功绩阐发与功绩比拟基准之间可能产生各异 ，即追踪 偏离风险。导致追踪偏离风险的主要要素包括但不限于：   （1）本基金的日常支拨。包括管制费，托管费，黄金现货合约往来、结算、仓储费， 投资者申赎基金份额的过程中因黄金现货实盘合约的过户所产生的用度以过甚他 证券往来 用度等。上述用度要素可能导致本基金功绩阐发低于功绩比拟基准。   （2）本基金投资标的与功绩比拟基准的结构可能存在各异。本基金主要投资于上海黄 金往来所挂盘的上海金聚会订价合约，当流动性不实时，可部分投资于其他黄金 现货合约 （包括黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约等）。同期，投资者以黄金现货实盘合约 方式申购本基金份额时，本基金接受投资者以 Au99.99 现货实盘合约建议的申购请求；在 投资者赎回基金份额时，本基金可支付 Au99.99 现货实盘合约看成赎回对价。即本基金投 资组合可能由上海金聚会订价合约和 Au99.99 现货实盘合约等共同组成，本基金投资组合 与功绩比拟基准的结构各异可能导致基金阐发与功绩比拟基准的偏离。本基金业 绩比拟基 准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比拟基准的阐发并不代表基金执行的收 益情况， 也不看成对基金收益的展望。   （3）现款方式申赎本基金带来的现款管制拖累。投资者以现款方式申购、赎回本基金 份额时，本基金需要代理投资者买卖上海金聚会订价合约，由此可能产生相应的 往来用度 和冲击成本，导致本基金投资组合靠近一定进程的追踪偏离风险。   尽管本基金的运作勤恳使基金份额二级市集往来价钱的折溢价限制在一定范 围内，但 基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即 存在价钱折溢价的风险。   上海金聚会订价合约未建设逐日价钱最大波动限定，而基金份额的二级市集 往来价钱 有最大波动限定，可能导致基金份额的二级市集往来价钱偏离基金份额净值的风险。   灵验的套利往来会使 ETF 往来价钱和份额净值之间的偏离较快趋于一致，但由于本基 金的二级市集往来形式为深圳证券往来所，而本基金主要投资标的的往来形式为 上海黄金 往来所，两个往来所涨跌停轨制的各异、往来时候的各异以及节沐日的各异等原 因可能造 成本基金折溢价率高于股票类 ETF。   由于本基金申购、赎回的敞开时候及二级市集往来时候与境表里黄金市集的 往来时候 并不皆备一致，投资者在境外黄金市集敞开时候或上海黄金往来所的夜盘往来期 间，无法 参与本基金的申购、赎回或二级市集往来。因此，在海外金价出现大幅波动时， 本基金的 基金份额净值或不成实时响应海外金价市集的变动，基金份额抓有东说念主可能因为国 际金价的 不利变动遭受损失。   根据基金合同的轨则，要是上海黄金往来所挂盘的上海金聚会订价合约断绝 往来或者 上海金聚会订价合约流动性发生首要改变，或者国内黄金往来所出现其它代表性 更强、投 资者认同度更高的黄金基准价钱时，基金管制东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的 原则，在 征得基金托管东说念主同意后，变更本基金的功绩比拟基准，无需召开基金份额抓有东说念主 大会。如 功绩比拟基准变更，本基金的投资组合可能会有一定拯救，以响应新的功绩比拟 基准的风 险收益特征，投资者须承担此项拯救带来的风险与成本。   因本基金不再恰当证券往来所上市条目被断绝上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提 前断绝上市，导致基金份额不成络续进行二级市集往来的风险。   本基金寄予的第三方机构根据基金管制东说念主提供的诡计依据及诡计方法，每个 往未来实 时诡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。实 时的基金份额参考净值（IOPV）与实时的基金份额净值可能存在各异，第三方机 构在诡计 IOPV 时也可能出现乌有，投资者参考其进行投资决策可能达到预期主见。   (1) 如投资东说念主提交黄金现货实盘合约认购请求时未完成账户备案，或未能根据基金管 理东说念主的要求提供恰当要求的黄金现货实盘合约，则黄金现货实盘合约认购请求失败。   (2)如投资者提交本基金的黄金现货实盘合约申购请求时未完成账户备案，或未能提供 恰当要求的黄金现货实盘合约，或未根据黄金现货实盘合约申购赎回清单的要求 备足预估 现款差额，则黄金现货实盘合约申购请求失败。   (3)如投资者提交本基金的现款申购请求时，未能根据现款申购赎回清单的要求备足现 金替代或预估现款差额，则现款申购请求失败。   (4)本基金还可能在黄金现货实盘合约申购赎回清单和现款申购赎回清单平鉴别设定申 购份额上限。对于以黄金现货实盘合约申购方式提交的申购请求，要是一笔新的 被阐述成 功的申购请求，会使本基金确当日申购份额荒芜黄金现货实盘合约申购赎回清单 中设定的 当日申购份额上限时，该笔申购请求将被断绝；对于以现款申购方式提交的申购 请求，如 果一笔新的被阐述成功的申购请求，会使本基金确当日申购份额荒芜现款申购赎 回清单中 设定确当日申购份额上限时，该笔申购请求将被断绝。   (5)要是投资者或申购赎回代理机构应付资金不及或出现爽约，投资者的申购请求也可 能失败。   (1)如投资者提交本基金的黄金现货实盘合约赎回请求时未完成账户备案，则黄金现货 实盘合约赎回请求失败。   (2)如投资者提交本基金的黄金现货实盘合约赎回请求时所抓有的恰当要求的基金份额 不及，或未能根据黄金现货实盘合约申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则 黄金现货 实盘合约赎回请求失败。   (3)如投资者提交本基金的现款赎回请求时所抓有的恰当要求的基金份额不及，或未能 根据现款申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则现款赎回请求失败。   (4)本基金还可能在黄金现货实盘合约申购赎回清单和现款申购赎回清单平鉴别设定赎 回份额上限。对于以黄金现货实盘合约赎回方式提交的份额赎回请求，要是一笔 新的被确 认成功赎回请求，会使本基金当日赎回份额荒芜黄金现货实盘合约申购赎回清单 中设定的 当日赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝；对于以现款赎回方式提交的份额赎 回请求， 要是一笔新的被阐述成功的份额赎回请求，会使本基金当日赎回份额荒芜现款申 购赎回清 单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝。   (5)跟着市集环境的变动，基金管制东说念主有可能拯救最小申购赎回单元，由此可能导致投 资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额无法按照新的最小申购赎回单 位全部赎 回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   (6)在当前的往来法律解释下，投资者 T 日买入的基金份额当日可接纳现款方式进行赎回， T+1 日可接纳黄金现货实盘合约方式进行赎回。可是，要是对应的结算参与东说念主当 日日终资 金不及，则可能出现投资者赎回失败的情形。   本基金的申赎分为黄金现货实盘合约申赎和现款申赎。不同的申赎方式下， 本基金的 申购赎回办理时候及办理条目、登记结算法律解释等或有各异。   因深圳证券往来所、登记结算机构及上海黄金往来所等服务机构可能就本基 金基金份 额的往来、结算等关联法律解释进行拯救，本基金基金份额申购、赎回的登记交收规 则或上市 往来的往来法律解释可能因此而发生变化。基金管制东说念主届时将根据关联服务机构的调 整后的业 务法律解释及本基金的运作需要，当令拯救本基金各申赎模式的往来、结算法律解释。本 基金基金 份额往来、结算法律解释的拯救或将波及关联业务办理时候及销售机构的拯救，可能 与投资者 的往来习尚有一定各异。   本基金不错参与黄金现货租赁业务。为缩小基金用度对追踪偏离度与追踪错误 的影响， 在法律法则允许的前提下，本基金不错将抓有的黄金现货合约借出给信誉细密的 机构，取 得租赁收入，并要求对方按时或提前返璧黄金现货合约。该业务可能存在赎回风 险及爽约 风险。赎回风险方面，进行黄金租赁业务后，若出现一语气赎回或大额赎回，可能 导致本基 金抓有的黄金现货实盘合约数目不及，申购赎回授权参与东说念主靠近无法实时赎回的 风险。参 与黄金租赁业务，可能出现往来敌手不成按期返璧黄金或支付利息的风险。   本基金可投资于黄金现货宽限交收合约，可能靠近如下风险：黄金现货宽限 交收合约 实行保证金往来轨制，若基金对黄金现货宽限交收合约进行交收，则可能靠近实 物交收违 约风险。   二、流动性风险   （1）本基金往来方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元建设较高，中小投资者只可在二级市集上按往来 价钱卖出 基金份额。   ②基金将在深圳证券往来所上市往来，但不保证市集往来一定活跃；基金的 往来可能 因各式原因被暂停，当基金不再恰当关联上市条目时，基金的上市也可能被断绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价 情况。但 是，基金的二级市集往来价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关联法律法则轨则的正当范围之内，且一般 具备细密 的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。 本基金采 取被迫式管制策略，主要投资于上海黄金往来所挂盘的上海金聚会订价合约，当 流动性不 足时，可部分投资于其他黄金现货合约。根据《流动性轨则》的关联要求，本基金会审慎评 估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制设施，因此本基金流动性 风险也可 以得到灵验限制。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   本基金为往来型敞开式基金，将依据市集最新流动秉性况，在申购赎回清单 中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避多半赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风 险，基金 管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用 的流动性 风险管制器具，看成特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的赞成设施，包括但 不限于暂 停接受赎回请求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他 设施。同 时基金管制东说念主将时刻预防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护抓有 东说念主的利益。实施备用流动性风险管制器具的决策法度依照基金管制东说念主流动性风险 管制轨制 的轨则办理。当实施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按基金合同约定 的时限支 付赎回对价。   三、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因（包括但不限于时期故障、资历丧失、额度限定等 原因），导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务 的风险。   （2）登记机构可能拯救结算轨制，照实施货银对付轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制拯救可能给投资者带走动来方式拯救的风险 。同样的 风险还可能来自于证券往来所过甚他代理机构。   （3）上海黄金往来所、证券往来所、证券登记结算机构、申购赎回代理机构、基金托 管东说念主过甚他代理机构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   四、管制风险与操格调险   基金管制东说念主、基金托管东说念主等关联当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、管制水 平与里面 限制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业 务东说念主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   五、时期风险   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统 的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制东说念主、基金托管 东说念主、证券 往来所、上海黄金往来所、登记结算机构及申购赎回代理机构等。   六、其他风险   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券 市集宽敞限定等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收 益特征。 销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金 进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与 基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机 构的要求 完成风险承受智力与产物风险之间的匹配西宾。        §19 基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同 约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当断绝： 贯串的；   三、基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐证明出具法律见识书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开 基金份额 抓有东说念主大会。关联法律法则或监管部门另有轨则的，按关联法律法则或监管部门 的要求办 理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度 ，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进 行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐证明经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在轨则网站上，并将算帐证明辅导性 公告登载 在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最低期限。                §20 基金合同的内容摘录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权柄、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要设施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他恰当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄权柄，为基金的利益愚弄因基金财 产投资于黄金现货合约和证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当关联法律、法则的前提下，制订和拯救关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务法律解释，在法律法则和本基金合同轨则的范围内决定和拯救除管制费 率、托管 费率之外的基金关联费率结构和收费方式；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起,以老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独,对所管制的不同基金鉴别管制，鉴别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的设施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法恰当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息线路及证明义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不表露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予隐讳，不向他东说念主表露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联而已不低 于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或而已在轨则时候发出，而况保证投资东说念主 约略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合 理成本的条目下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成胜利，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期结果 后 30 日内退还基金认购东说念主。对于基金召募期间依然过户的黄金现货实盘合约，应给以退还；   （25）实践胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）   基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈 报中国证 监会，并遴选必要设施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关联市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理黄金现货合约、证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业形式，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相 互孤独； 对所托管的不同的基金鉴别建设账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间 在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前给以隐讳，不得向他东说念主表露，但向监管机构、司法机关及 审计、法 律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具见识，说明基金管制 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管制东说念主 有未实践 《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联而已不低于法律法则轨则 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近斥逐、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实践胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息而已；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）肃肃阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购资金与黄金现货实盘合约、申购与赎回对价及法律法则和《基金合 同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由本基金的基金份额抓有东说念主和本基金联合基金的基金份 额抓有东说念主 组成，上述两类抓有东说念主不错寄予其正当授权代表参会并表决。本基金的基金份额 抓有东说念主抓 有的每一基金份额为一参会份额，每一参会份额领有对等的投票权。本基金份额 抓有东说念主大 会不设日常机构。   若以本基金为主见 ETF 且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的联合基金的基金合 同胜利，鉴于本基金和联合基金的关联性，联合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所 抓有的联 接基金的基金份额径直出席或录用代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与 表决。在 诡计参会份额和票数时，联合基金抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决 票数为： 在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，联合基金抓有本基金份额的总额乘 以该抓有 东说念主所抓有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方 法，保留 到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥 有对等的 投票权。   若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）拯救基金运作方式；   （5）拯救基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法度；   （10）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往来所断绝上市的除外；   （11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或猜度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开 基金份额 抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）拯救本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）拯救关联基金认购、申购、赎回、非往来过户、收益分拨、信息线路等业务的规 则，基金推出新业务或服务；   （4）加多、减少或拯救基金份额类别建设及对基金份额分类办法、法律解释进行拯救；   （5）因相应的法律法则、关联证券往来所、上海黄金往来所、登记机构、销售机构相 关业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决 定之日起 额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提 议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出 具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或猜度代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得艰涩、 侵略。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、方位和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和方位；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚研究方式和联 系东说念主、表 决见识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定方位 对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主 和基金托 管东说念主到指定方位对表决见识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会， 基金管制 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下条目 时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明恰当法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则， 而况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证暴露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召 集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日 代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集 东说念主文书的 非现场方式进行表决。   在同期恰当以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布关联 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取表决见识的，不影 响表决效 力；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基 金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决见识或授 权他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具 的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明恰当法律法则、《基金合同》和会议 文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进行 表决，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 的，授权方式不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书 中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定法度确定和公布 监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主 为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基 金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均 未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制 东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的 决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，拯救基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以绝顶决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交 恰当会议 文书中轨则的阐述投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头恰当会议 文书轨则 的表决见识视为灵验表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出 具表决见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项 表决。   在恰当上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集 或大会虽 然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的 ，基金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选 举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响 计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点， 重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票 进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额抓有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓 名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践胜利的基金份额抓有东说念主 大会的决 议。胜利的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金 托管东说念主均 有持续力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事法度、表决条目等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改 导致关联 内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管规 则协商一 致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和拯救，无需召开基金份额抓有 东说念主大会审 议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则   本基金以使收益分拨后基金累计收益率尽可能逼近上海黄金往来所上海金集 中订价合 约同期累计收益率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益 分拨不须 以弥补浮动失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。 本基金的 收益分拨应遵从下列原则： 同期累计收益率达到 1%以上，本基金方可进行收益分拨； 效动怒三个月，本基金收益可不分拨；   （四）基金收益分拨数额真的定原则   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时候、分 配数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时候、分 配数额及比例、分拨方式等内容。   （六）收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   四、与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 黄金现货合约过户所承担的用度（包括但不限于往来手续费、租赁手续费、宽限补偿费、过 户费、仓储费）以过甚他往来用度；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主 发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法则及相应合同轨则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度 关联税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括上海黄金往来所挂盘 往来的黄 金现货合约（包括上海金聚会订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约等）等 黄金品种、债券、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具，以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会关联轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩黄金价钱的远 期合约、期货合约、期权合约、互换合同等孳生品），基金管制东说念主在履行适合法度后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于黄金现货合约的资产不低于基金资产的 90%， 因法律法则的轨则而受限定的情形除外。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于黄金现货合约的资产不低于基金资产的 90%；   （2）本基金抓有买入黄金现货宽限交收合约价值不荒芜基金资产净值的 10%，抓有买 入黄金现货宽限交收合约、黄金现货实盘合约及上海金聚会订价合约的价值之和 不得荒芜 基金资产净值的 100%，抓有卖出黄金现货宽限交收合约价值不得荒芜基金抓有黄金现货实 盘合约及上海金聚会订价合约价值之和的 10%；   （3）本基金参与黄金现货宽限交收合约往来后,每个往未来日终，扣除黄金现货宽限交 收合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款；   （4）本基金若参与黄金租赁，需安闲以下限定： 上的证券公司； 产净值的 10%； 还黄金现货合约。   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得荒芜基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产维持证券，其市值不得荒芜基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得荒芜该资产维持 证券范畴的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证券，不得 荒芜其各样资产维持证券猜度范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金抓有资 产维持证券期间，要是其信用品级下落、不再恰当投资尺度，应在评级证明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得荒芜基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）基金总资产不得荒芜基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得荒芜基金资产净值的 15%；因 黄金市集、证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金不符 合前款所 轨则比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（9）、（12）、（13）项另有约定外，因黄金市集、证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、黄金现货合约流动性限定等基金管制东说念主之外的要素致 使基金投 资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往未来内进行拯救，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起动手。   要是法律法则对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则 或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限定。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不方正的证券往来行为；   （7）办理黄金什物的出入库业务；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 限制东说念主或 者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关 联往来的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先 的原则， 预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践 。关联交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联往来应提 交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至 少每半年 对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受 关联限定。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 量诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急拯救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份 额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合 同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当断绝： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐证明出具法律见识书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开 基金份额 抓有东说念主大会。关联法律法则或监管部门另有轨则的，按关联法律法则或监管部门 的要求办 理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度 ，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进 行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐证明经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在轨则网站上，并将算帐证明辅导性 公告登载 在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最低期限。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲 裁裁决是 末端的，对当事东说念主均有持续力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽责 地履行基 金合同轨则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管制东说念主、基金托管 东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。                   §21 基金托管合同的内容摘录    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织方式: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：抓续经营    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    研究东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东说念主：蒋松云    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 34,932,123.46 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升愚弄中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：抓续经营    经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售 业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证 转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务； 守护箱服 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业 务；企业 年金受托管制服务；年金账户管制服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎 回业务； 资信拜谒、商讨、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银 团贷款； 外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇 买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办 理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括上海黄金往来所挂盘 往来的黄 金现货合约（包括上海金聚会订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约等）等 黄金品种、债券、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具，以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会关联轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩黄金价钱的远 期合约、期货合约、期权合约、互换合同等孳生品），基金管制东说念主在履行适合法度后，不错 将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于黄金现货合约的资产不低于基金资产的 90%。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限定： 黄金现货宽限交收合约、黄金现货实盘合约及上海金聚会订价合约的价值之和不 得荒芜基 金资产净值的 100%，抓有卖出黄金现货宽限交收合约价值不得荒芜基金抓有黄金现货实盘 合约及上海金聚会订价合约价值之和的 10%； 合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款；   ①黄金租赁的敌手方仅限于上海黄金往来所金融类会员中的银行和分类评级在 A 类以 上的证券公司；   ②本基金参与出借的黄金现货合约不荒芜基金资产净值的 30%，出借期限最 长不荒芜 产净值的 10%；   ③本基金发生流动性问题时，基金管制东说念主有权提前断绝租赁合同，要求往来 敌手方归 还黄金现货合约。 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各样资产维持证券猜度范畴的 10％； 维持证券期间，要是其信用品级下落、不再恰当投资尺度，应在评级证明发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 金市集、证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金不恰当 前款所规 定比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 9）、12）、13）项另有约定外，因黄金市集、证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、黄金现货合约流动性限定等基金管制东说念主之外的要素甚而基金 投资比例 不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往未来内进行拯救，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限定的，基金管制东说念主履行适合法度后 ，基金不 受上述限定或以变更后的轨则为准。   基金管制东说念主清爽基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起头或系统开发 等要素影 响，基金管制东说念主应为托管东说念主系统拯救预留所需的合理必要时候。 为进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不方正的证券往来行为；   （7）办理黄金什物的出入库业务；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 限制东说念主或 者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关 联往来的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先 的原则， 预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践 。关联交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联往来应提 交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至 少每半年 对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主 与基金托 管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受关联限定。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管制东说念主参与银行间市集往来的往来敌手资信风险控 制设施进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法则及行业尺度的银行间市集往来敌手 的名单， 并按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。 基金托管 东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函阐述收到该名单。基金管制东说念主应如期或不如期对银行间 市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集往来对 手时须提 前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐述收到后，对名单进行更新。 基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述拯救的名单动手胜利，新名单生 效前已与 本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行交 易，应及 时提醒基金管制东说念主毁掉往来，经提醒后基金管制东说念主仍实践往来并形成基金资产损 失的，基 金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权证明中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间市集往来的往来方式的限制   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中 约定的该 往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得 按照事前 约定的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与往来敌手重新 确定往来 方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管制东说念主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主在文书基金托管东说念主后，不错 根据其时 的市集情况拯救中枢往来敌手名单。基金管制东说念主有使命限制往来敌手的资信风险 ，在与核 心往来敌手之外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失不错 先由基金 管制东说念主承担，后来有权要求关联使命东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于 根据已提 供的名单，审核往来敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付智力 等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中 国银行、 中国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银 行进款出 现由于进款银行信用风险而形成的损失机，不错先由基金管制东说念主负责抵偿，之后 有权要求 关联使命东说念主进行抵偿。基金管制东说念主在文书基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情 况对于核 心进款银行名单进行拯救。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审 核中枢存 款银行是否在名单内列明。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、相 关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管合同关联轨则时，应实时以书面方式文书基金管制东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到 文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举 证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正 。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国 证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主抵偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭受的损失。   对于依据往来法度尚未成交的且基金托管东说念主在往来前约略监控的投资指示， 基金托管 东说念主发现该投资指示违背关联法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践，立 即文书基金管制东说念主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来法度依然成交的投资 指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，并证明中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时候内 恢复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要 求需向中 国证监会报送基金监督证明的，基金管制东说念主应积极配合提供关联数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违纪步履，应立即证明中国证监会，同期 文书基金 管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无方正根由，断绝、扼制基金托管东说念主根据本合同轨则愚弄监督权 ，或遴选 拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托 管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金 管制东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据管制东说念主指示办理算帐交收、相 关信息披 露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制 、无故未 实践或无故延伸实践基金管制东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管合同过甚他关联轨则时，基金管制东说念主应实时以书面方式文书基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面方式向基金管制东说念主发出 回函。在 限期内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。 基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应报 告中国证 监会。基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应立即证明中国证监会和银行 业监督管 理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基 金管制东说念主核查托管财产的齐备性和简直性，在轨则时候内恢复基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正根由，断绝、扼制基金管制东说念主根据本合同轨则愚弄监督权 ，或遴选 拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议 劝诫仍不 改正的，基金管制东说念主应证明中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备与孤独。 关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管 东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文书基金管制东说念主遴选设施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管制 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有 托管资历的买卖银行开设的南边基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由 基金管制 东说念主或其寄予的登记机构开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、 基金份额抓有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，由基金管制东说念主遴聘恰当 《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验资的 金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在 收到资金 当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条目，由基金管制东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行存 款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需 通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行 账户进行 本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管制应恰当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》、 《东说念主民币利率管制轨则》、《利率管制暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管制 机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的 任何账户 进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制 业拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在 中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债 券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，正本由基金托管东说念主守护，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法则轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及关联账户的开设和使用，由基金管制东说念主协 助基金托 管东说念主根据关联法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使 用并管制。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；属 于基金托 管东说念主执行灵验限制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生 的使命应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行灵验限制或守护的证 券不承担 守护使命。   （八）与基金财产关联的首要合同的守护   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件鉴别应由基金托 管东说念主、基 金管制东说念主守护。除本合同另有轨则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关联的 首要合同 时应保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份正 本的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文 件守护部 门 15 年以上。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计 日基金资 产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少量点后 4 位， 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金管制东说念主不错竖立大额赎回 情形下的净值精度济急拯救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每服务日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法则或基金 合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法则的轨则。基金净值信息和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责计 算，基金 托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日往来结果后诡计当日的基金份额净值并 以两边认 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方 式发送给 基金管制东说念主，由基金管制东说念主按轨则对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主诡计并线路基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管制东说念主，就与本基 金关联的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按 照基金管 理东说念主对估值结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则 。如有新 增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的黄金现货合约等黄金品种、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资 等资产及欠债。   （1）上海黄金往来所挂盘的上海金聚会订价合约和 Au99.99 黄金现货实盘合约，以其 估值日在上海黄金往来所挂盘的上海金聚会订价合约的午盘基准价钱估值；估值 当日无交 易的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化，以最近往未来的上海金聚会定 价合约的 午盘基准价钱估值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛品 种的现行 市价及首要变化要素，拯救最近往来市价，确定公允价钱；   （2）上海黄金往来所挂盘的除 Au99.99 黄金现货实盘合约之外的黄金现货实盘合约， 以其估值日在上海黄金往来所挂盘的收盘价估值；估值日无往来的，且最近往来 日后经济 环境未发生首要变化，以最近往未来的收盘价估值；如最近往未来后经济环境发 生了首要 变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，拯救最近往来市价， 确定公允 价钱。   （3）上海黄金往来所挂盘的黄金现货宽限交收合约，以其估值日在上海黄金往来所挂 盘的结算价估值。估值当日无结算价，且最近往未来后经济环境未发生首要变化 的，接纳 最近往未来结算价估值；   （4）本基金参与上海黄金往来所场内黄金租赁的房钱收入或支拨，在租约抓有期间按 租赁合同约定的费率和诡计方法逐日阐述；   （5）本基金参与上海黄金往来所场内黄金质押的利息收入或支拨，在质押期间按质押 合同约定的费率和诡计方法逐日阐述；   （6）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来的，且最 近往未来后经济环境未发生首要变化，按最近往未来的收盘价估值。如最近往来 日后经济 环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，拯救 最近往来 市价，确定公允价钱；   （7）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往未来后经济环境未 发生首要 变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估 值。如最近往未来后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市 价及首要 变化要素，拯救最近往来市价，确定公允价钱；   （8）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往来所上 市的资产维持证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情 况下，按成本估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 家最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联 法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商处分。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题， 如经关联 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东说念主对基金 净值信息 的诡计结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌无意，视为基金份额净 值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东说念主自身的流毒形成估值乌有，导致其他当事东说念主遭受损失的，流毒的使命东说念主 应当对由 于该估值乌有遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乌有处理原 则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业 现存时期 水平不成意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则实践。由于 不可抗力 原因形成投资东说念主的往来而已灭失或被乌有处理或形成其他差错，因不可抗力原因 出现差错 确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应 负有返还 欠妥得利的义务。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乌有使命方应实时联接各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有使命方承担；由于估值错 误使命方 未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主形成损失的，由估值乌有使命方对径直 损失承担 抵偿使命；若估值乌有使命方依然积极联接，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的 时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值乌有使命方打发更正的情况向 关联当事 东说念主进行阐述，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值乌有的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 使命方仍打发估值乌有负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返 还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有使命方应抵偿受损方的 损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的 权柄；如 果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其依然获 得的抵偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总和荒芜其执行损失的差额部分支付 给估值错 误使命方。   （4）估值乌有拯救接纳尽量复原至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值乌有发生的原因确定 估值乌有的使命方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现乌无意，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的设施驻扎损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照关联各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，鉴别独随即建设、登录和守护本基金的全套账册，对关联各方 各自的账 册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存 在分歧， 应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因 并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （五）基金如期证明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月鉴别孤独编制。月度报表的编 制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上。基金招募说明书其他信息 发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募 说明书。 基金管制东说念主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度证明编制并公告；在上半年结果 之日起两个月内完成中期证明编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度 证明编制 并公告。    基金管制东说念主在 5 个服务日内完成月度证明，在月度证明完成当日，将关联证明提供基 金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管 理东说念主。基金管制东说念主在 7 个服务日内完成季度证明，在季度证明完成当日，将关联证明提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基 金管制东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成中期证明，在中期证明完成当日，将关联证明提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。 基金管制东说念主在 45 日内完成年度证明，在年度证明完成当日，将关联证明提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和 基金托管 东说念主应共同查明原因，进行拯救，拯救以关联各方认同的账务处理方式为准。查对 无误后， 基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的证明上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门 公章的复 核见识书，关联各方各自留存一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发 布公告之 日之前就关联报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管 东说念主有权就关联情况报证监会备案。    基金托管东说念主在对财务管帐证明、中期证明或年度证明复核结束后，需盖印确 认或出具 相应的复核阐述书，以备有权机构对关联文献审核时辅导。    六、基金份额抓有东说念主名册的守护    基金管制东说念主和基金托管东说念主须鉴别妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主 的称号和 抓有的基金份额。    基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制 和守护， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联法律解释鉴别守护基金份额抓有东说念主名册。保 管方式可 以接纳电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起 不得少于    基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 胜利日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日 内提交；《基金合同》胜利日、《基金合同》断绝日等波及到基金关键事项日历的基金份额 抓有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善守护基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存 期限不低于法律法则轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有 东说念主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐讳义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名册 ，应按有 关法则轨则各自承担相应的使命。   七、争议处分方式   关联各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经 友好协商 不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁法律解释进 行仲裁， 仲裁的方位在北京，仲裁裁决是末端性的并对关联各方均有持续力，仲裁用度由 败诉方承 担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，络续 诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同轨则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统领。   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与断绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被毁掉、收歇或有其他基金托管东说念主汲取基金资产；   （3）基金管制东说念主斥逐、照章被毁掉、收歇或有其他基金管制东说念主汲取基金管制权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管合同的轨则络续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐证明出具法律见识书；   （6）将算帐证明证明中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限定而不成实时变 现的，算帐期限相应顺延。   基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产算帐小组以为有对基金份额抓 有东说念主更为 有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基 金份额抓 有东说念主大会。关联法律法则或监管部门另有轨则的，按关联法律法则或监管部门的要 求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度 ，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则返璧前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐证明经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在轨则网站上，并将算帐证明辅导性 公告登载 在轨则报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最低期。               §22 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供 的主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在 恰当法律 法则的前提下，加多和修改关联服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因 ，导致下 述服务无法提供，基金管制东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服 务神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网 站资讯等 服务。   一、网上开户及往来服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管制东说念主电子直销具体法律解释请参见基金管制东说念主网站关联公告和业务法律解释。   二、信息查询及往来阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金管 理东说念主照章 线路的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、管制东说念主称号、基金代 码、风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期报 告和基金管制东说念主最新动态等各样而已。   （二）基金往来阐述服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方式实时向通过基金管 理东说念主直销 渠说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称号以 及基金份 额的阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办 理基金管 理东说念主基金份额往来业务的，关联信息阐述服务请参照各销售机构执行业务进程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方式向通过 基金管制 东说念主直销渠说念投资并抓有基金管制东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究方式省略、乌有、未实时变更，未关注微信公众号或 者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因 上述原因 无法普通收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制 东说念主客服热 线查询、查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信 、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务文书、往来阐述通 知、关键 公告文书、行为音信、营销信息、客户怜惜等资讯及升值服务，投老本基金前请 详阅南边 基金官网服务先容和阴事政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订， 或通过基 金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息 定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定 制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子 邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进 行投诉或 建议建议。                §23 其他应线路事项                   标题                     公告日历 南边上海金往来型敞开式证券投资基金 2024 年第 3 季度证明        2024-10-25 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国海证券为一级往来商的公告    2024-09-24 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国盛证券为一级往来商的公告    2024-09-03 南边上海金往来型敞开式证券投资基金 2024 年中期证明            2024-08-31 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东吴证券为一级往来商的公告    2024-08-21 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多光大证券为一级往来商的公告    2024-08-20 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多华鑫证券为一级往来商的公告    2024-08-07 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东方资产证券为一级往来商的    2024-08-01 公告 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东兴证券为一级往来商的公告    2024-07-26 南边上海金往来型敞开式证券投资基金 2024 年第 2 季度证明        2024-07-19 对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金变更基金司理的公告            2024-05-18 南边上海金往来型敞开式证券投资基金 2024 年第 1 季度证明        2024-04-22 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国金证券为一级往来商的公告    2024-04-16 南边上海金往来型敞开式证券投资基金 2023 年年度证明            2024-03-30 对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金基金资产净值一语气低于 5000 万    2024-03-16 元的辅导性公告 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级往来商的公告    2024-03-15 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级往来商的公告    2024-03-13 对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金基金资产净值低于 5000 万元的    2024-03-09 辅导性公告 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多西南证券为一级往来商的公告    2024-02-26 对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金基金资产净值低于 5000 万元的    2024-02-24 辅导性公告 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多财达证券为一级往来商的公告    2024-01-25 南边上海金往来型敞开式证券投资基金 2023 年第 4 季度证明        2024-01-22 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多华夏证券为一级往来商的公告    2024-01-18 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告                    2024-01-05 对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金基金资产净值一语气低于 5000 万    2023-12-30 元的辅导性公告 对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金基金资产净值低于 5000 万元的    2023-12-23 辅导性公告 对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金基金资产净值低于 5000 万元的    2023-12-09 辅导性公告 南边基金对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金加多金元证券为现款申       2023-12-04 购赎回代理机构的公告 南边基金对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金加多安信证券为现款申       2023-11-23 购赎回代理机构的公告 对于南边上海金往来型敞开式证券投资基金基金资产净值一语气低于 5000 万    2023-10-26 元的辅导性公告 南边上海金往来型敞开式证券投资基金 2023 年第 3 季度证明        2023-10-25 注：其他线路事项详见基金管制东说念主发布的关联公告           §24 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公形式 ，投资东说念主 可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以招募说 明书正本为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。              §25 备查文献                               南边基金管制股份有限公司