创业板200ETF中原: 中原创业板中盘200来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书更新

中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券    投资基金招募说明书（更新）     基金治理东谈主：中原基金治理有限公司     基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           迫切领导   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）一经中国证 监会 2023 年 11 月 22 日证监许可20232636 号文准予注册。本基金基金合同于 2023 年 12 月 15 日慎重收效。   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基 金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的积极治理风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金濒临追踪裂缝抑遏未达投资宗旨、指数编制机构罢手服务等 潜在风险。此外，本基金看成来回型绽放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标的 指数申诉偏离的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级市 场来回价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计较罪过的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风 险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险等。   本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。同期， 本基金属于指数基金，选择组合复制策略及适合的替代性策略，追踪创业板中盘 200 指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月                      ，基金治理东谈主和销售机构已对本基金重新进 行风险评级，风险评级步履不改革基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类模范的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金治理东谈主和销售机 构提供的评级结果为准。   根据基金合同的关系轨则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回请求，基金治理东谈主有权赐与推辞。   投成本基金时需具有深圳证券账户，但需瞩目，使用深圳证券来回所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级市集来回，如投资者需要使用创业板中盘200指数成份股参与网下股               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来回所A股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融孳生品，可能濒临的风险包括 市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险等。本基金可投资 于资产支抓证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操魄力险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流 动性风险、信用风险、市集风险等。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品贵府摘要，全面领路本基金的风险收益特征和居品特性，并充分洽商自身的风 险承受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全迷惑基金合 同第二十一部分轨则的免责条目、第二十二部分轨则的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。   基金治理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全迷惑基金合同轨则的免责条目和轨则的争议处理方式。   本招募说明书更新关系财务数据和净值表现数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 泄漏2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合申诉和功绩数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年11月21日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：因援助治理费率、托管费率校正基金合同，校正内容自2024年11月22日起 收效。                                             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        一、前言   《中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                      》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                     《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作治理办法》                                  （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》                          （以下简称“《信息泄漏办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险治理轨则》”） 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理轨则》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过头他关系轨则以及《中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金治理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他关系轨则享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。                 中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充。 基金招募说明书》过头更新。 份额发售公告》       。 易公告书》     。 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其 频频作念出的校正。     《信息泄漏办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》及颁布机关对其 频频作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出 的校正。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其频频作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校正。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 施折服》界说的“来回型绽放式基金”。 基金的投资宗旨肖似，选择绽放式运作方式的基金。 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 存续或经关系政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资治理办法》及关系法律律例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金治理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施折服》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日历。                 中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指基金治理东谈主、深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司、 销售机构的关系业务功令和轨则。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 能发生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。                 中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算。 资产的价值总和。 额净值的过程。 泄漏办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来回的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 居品贵府摘要》过头更新。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。                      中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           三、基金治理东谈主    （一）基金治理东谈主概况    称呼：中原基金治理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    建立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金治理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、实践 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来回部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金治理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本治理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席实践官。曾任IGM Financial Inc. 的实践副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团实践董事，负责春华在金融服务行业的投                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、实践 委员、资产治理委员会主任、资产治理党委秘书。曾任中信证券股份有限公司霸术财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司实践委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来回与孳生居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权孳生品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金治理（北京）有限公司实践董事。曾任 中原基金治理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原资产投资治理有限公司实践董事、总司理，中原股权投资基金治理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂静董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院非常津贴民众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职栽种及广西南宁政府究诘民众。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：寂静董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副栽种、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂静董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂静董事，博士。栽种，博士生导师，主要研究宗旨为财务治理、成本 市集、破费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府非常津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商治理学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商治理学科评议组成员、第五届寰宇MBA栽种领导委员 会副主任委员、栽种部工商治理专科素质领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲治剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席实践官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资治理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产治理公司(HGI)的 全球治理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司霸术财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司霸术财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主抓服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险治理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险治理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险治理等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金治理有限公司办公室实践总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司市集部实践总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金治理有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司基金运作部实践总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金治理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行霸术资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓服务），中原基金治理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司实践董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金治理有限公司基金司理助理， 益民基金治理有限公司投资部部门司理，中原基金治理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高等分析师，大成基金高等分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金治理有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金治理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资治理有限公司副总司理，中原基 金治理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、纪委秘书、法律部               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金治理有限职责公司。曾任中原基 金治理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金治理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本治理有限公司监事、上海中原资产投资治理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司霸术财务部，曾任中原基金治理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金治理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资治理有限公司，曾任中信基金治理 有限职责公司信息技巧部负责东谈主，中原基金治理有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金治理有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区翻新100来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区翻新100来回型绽放式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指运输来回 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指运输来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东谈主来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证破费电子主题来回型绽放式指数证券投资 基金发起式蚁合基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东谈主来回型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证破费电子主题来回型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业来回型绽放式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）、中原中证全指医疗器械交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）、中原中证沪深港黄金产 业股票来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）、中原创业板中盘 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）、中原中证香港内地国有企                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 业来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任 职）、中原创业板中盘200来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2024 年3月5日起任职）、中原中证全指医疗器械来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金 基金司理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票来回型绽放式指数证券投 资基金发起式蚁合基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合来回型绽放式指 数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2024年5月14日起任职）                                 。   历任基金司理：2023年12月15日至2024年1月23日历间，徐寅先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金治理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金治理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金治理有限公司数目投资部实践总司理，基金司理。   袁硬汉先生，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金治理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金治理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金治理东谈主承诺             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验措施，预防违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过头他不正当的证券来回行径；  （6）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制或以变更后的轨则为准。 律例及行业表率，淳厚信用、勤苦尽责，不从事以下步履：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公谈地对待其治理的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政律例关系轨则，由国务院证券监督治理机构轨则退却的其他步履。  （1）依照关系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。  （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。  （3）不泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资霸术等信息。   （五）基金治理东谈主的里面抑遏轨制  基金治理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、寂静性原则、彼此制约原则、防火墙原则和               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 成本收益原则建立了一套比拟圆善的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务治理轨制 及相应的业务处理、抑遏范例组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行径、信息换取、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的抑遏盘算推算合感性及运行灵验性的申诉。   考究的抑遏环境包括科学的公司治理、灵验的监督治理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寂静董事轨制，现在有寂静董事 3 名。董事会下设审计委员会等故意 委员会。公司治理层建立了投资决策委员会、风险治理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此和谐，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健谋略和表率运作，爱好职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行抓续栽种。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨竣事的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来抑遏风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务盘算推算过程中评估关系风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、司帐、技巧系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求圆善的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此检讨、彼此制约。   （1）投资抑遏轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产建设和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产建设基础上进行组合构建，基金司理诱导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来回治理部负责扫数来回的聚会实践。   ①投资决策与实践相分离。投资治理决策职能和来回实践职能严格阻隔，实行聚会交 易轨制，建立和完善公谈的来回分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的来回实践契机。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，预防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产建设比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和援助投资组合并下达投资指示，对于卓绝投资权限的操作需要 经过严格的审批范例；来回治理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回 实践。   ③警示性抑遏。按照律例或公司轨则设立各样资产投资比例的预警线，来回系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性抑遏。根据法律、律例和公司关系轨则，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的步履。来回系统通过预先的设定，对上述退却进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来回治理部对投资步履进行一线监控；风险治理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促援助。   （2）司帐抑遏轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和抑遏规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了注重基金司帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理轨制。   ④制定了完善的档案撑抓和财务叮咛轨制。   （3）技巧系统抑遏轨制   为保证技巧系统的安全踏实运行，公司对硬件诱导的安全运行、数据传输与收罗安全 治理、软硬件的艳羡、数据的备份、信息技巧东谈主员操作治理、危急处理等方面皆制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源治理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、捕快轨制、薪酬轨制等东谈主事治理轨制， 确保东谈主力资源的灵验治理。   （5）监察轨制   公司建立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违纪步履的调 查范例和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司建立了反洗钱服务小组看成反洗钱服务的故意机构，指定故意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规治理服务；各关系部门建立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑遏轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信拒却流渠 谈，公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司建立了寂静于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑遏轨制的实践情况，确保公司各项经 营治理行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面抑遏轨制是本公司董事会及治理层的职责。   （2）上述对于里面抑遏的泄漏真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面抑遏轨制。                  中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成随即间：1994 年 1 月 21 日   基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东谈主民币 7,621,087,664 元   存续期间：长久   研究东谈主：罗琦   研究电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年别离在深圳证券来回所 及香港联合来回扫数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。甩掉 2023 年 12 月 31 日，公司共建立证券营业部 323 家。   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有投资银行、 资产治理、来回及机构和投资治理四伟业务板块，具备全业务执照。铸造综合金融服求实力， 主要谋略方针一语气多年稳居中国券商前哨，在多项中枢业务规模中形成了泉源上风，研究、 资产治理、资产治理等位居前哨。甩掉 2023 年 12 月 31 日，集团总资产 6,821.82 亿元，归 属于上市公司鼓励的扫数者权益为 1,357.18 亿元，2023 年营业收入为 233.00 亿元，营业利 润为 87.95 亿元，包摄于上市公司鼓励的净利润为 69.78 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金治理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金治理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国谈富银行。刘洋 先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学位。   广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或司帐 师事务所审计教授，从业教授丰富，具备基金从业资格，熟谙基金托督服务。资产托管部员               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、统计、计较机等规模，是一支诚 实勤苦、积极跨越的专科从业东谈主员军队。   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履 行基金托管东谈主的各项职责，不休加强风险治理和里面抑遏，确保基金资产的圆善性和寂静性， 切实艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益，提供高质料的基金托管服务。甩掉 2023 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 63 只。   （二）基金托管东谈主的风险治理原则和里面抑遏轨制   广发证券开展基金托管业务遵从以下风险治理原则： 展和风险治理当投诚的最基本要求。 策、实践、监督、反馈等各个才能，风险抑遏应落实到业务触及的扫数岗亭、扫数才能，包 含事前风险抑遏、事中风险监控、过后风险申诉和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保抓高度的寂静性，各自从寂静的风险抑遏角度起程，对资产托管业务的风险 进行治理。 整风控措施和风控技巧，并通过顺畅的风险申诉和传导机制，实时灵验地处理多样风险事项， 确保风险治理政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据关系法律律例和公司轨制的关系要求，制定了完善的里面抑遏轨制，具体 包括《广发证券资产托管业务治理办法》、                   《广发证券资产托管业务信息泄漏治理轨则》、                                       《广 发证券资产托管业务账户治理轨则》、                 《广发证券资产托管业务基金估值核算治理轨则》、                                       《广 发证券资产托管业务资金计帐治理轨则》、                   《广发证券公募基金投资监督治理轨则》、                                     《广发证 券资产托管部业务信息守秘与业务档案治理轨则》、                       《广发证券资产托管业务救急治理轨则》、 《广发证券资产托管部从业东谈主员治理轨则》、                    《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募 证券投资基金风险准备金治理轨则》等，囊括了基金托管业务的账户治理、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面抑遏、风险治理、业务系统辖理、守秘和档案治理、救急处理、从业                     中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主员治理等全部业务才能。   （三）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关系法律律例轨则以及基金合同、基金托管 契约关系约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却 步履、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信息泄漏等进行监督。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关系法律律例规 定或基金合同、基金托管契约关系约定的步履，应实时以书面状貌文书基金治理东谈主限期纠正， 基金治理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面状貌对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金 治理东谈主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金治理东谈主限期纠正。                         五、关系服务机构   （一）销售机构   （1）国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   研究东谈主：黄博铭   网址：www.gtja.com   客户服务电话：95521   （2）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号   法定代表东谈主：王常青                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-65182261 研究东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华全部111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95548 （6）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （7）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （8）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （9）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （10）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技巧开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （11）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （12）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062                     中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0532-85022605 研究东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （13）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 研究东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （14）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 研究东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （15）正大证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 法定代表东谈主：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 研究东谈主：郭军瑞 网址：www.foundersc.com                         中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95571      （16）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      研究东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （17）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      研究东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （18）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      研究东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （19）南京证券股份有限公司                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （20）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 研究东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （21）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 研究东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （22）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 研究东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （23）国皆证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 研究东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （24）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （25）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 研究东谈主：张峰源                            中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      网址：www.zts.com.cn      客户服务电话：95538      （26）西部证券股份有限公司      住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室      办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室      法定代表东谈主：徐朝日      电话：029-87211526      传真：029-87424426      研究东谈主：梁承华      网址：www.westsecu.com      客户服务电话：95582      （27）华鑫证券有限职责公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      研究东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （28）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （29）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （30）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （31）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （32）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼                     中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 研究东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （33）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （34）华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 研究东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （35）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 研究东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/                     中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：956011   （36）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区闲暇路5号院3号楼中建资产国际中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   研究东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金治理东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  研究东谈主：丁志勇  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  （三）讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  承办讼师：刘佳、黄丽华  电话：    （021）51150298  传真：    （021）51150398  研究东谈主：刘佳  （四）司帐师事务所                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 本公司礼聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（非常世俗合伙）                               。 称呼：安永华明司帐师事务所（非常世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过头他关系 轨则召募。本基金召募请求一经中国证监会 2023 年 11 月 22 日证监许可20232636 号文注 册。    本基金于 2023 年 12 月 4 日起至 2023 年 12 月 12 日止发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型、运作方式和存续期间               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的收效   根据关系轨则，本基金骄气基金合同收效条件，基金合同于 2023 年 12 月 15 日慎新生 效。自基金合同收效日起，本基金治理东谈主慎重入手治理本基金。   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期申诉中赐与泄漏；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金治理东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会申诉并疏迢遥治决议，如抓 续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  八、基金份额的上市来回   （一）基金在深圳证券来回所的上市              本基金自 2023 年 12 月 25 日起在深圳证券来回所上市来回。   经向深圳证券来回所请求，   （二）基金在深圳证券来回所的来回   基金在深圳证券来回所的上市来回需罢黜《深圳证券来回所来回功令》、                                  《深圳证券来回 所证券投资基金上市功令》            、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施折服》等有 关轨则。   （三）停牌、复牌及阻隔上市来回   基金份额在深圳证券来回所的停牌、复牌及阻隔上市来回，应罢黜《深圳证券来回所交 易功令》、     《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》                       、《深圳证券来回所证券投资基金来回和 申购赎回实施折服》等关系轨则。   当本基金发生深圳证券来回所关系功令所轨则的不再具备上市条件而应当阻隔上市的 情形时，本基金将由来回型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式基金，而无需 召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较   基金治理东谈主在每一个来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄托的机构计较，并交由深圳证券 来回所发布，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）关系法律律例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的功令等关系轨则 及业务功令内容进行援助的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则实践，且此项修改无须 召开基金份额抓有东谈主大会。   （六）若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市来回的新功             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 能，基金治理东谈主不错在履行适合的范例后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会。  （七）在不违背法律律例的前提下，在履行适合范例后本基金不错请求在包括境应酬易 所在内的其他证券来回所上市来回，无需召开基金份额抓有东谈主大会。  （八）法律律例、监管部门或深圳证券来回所对上市来回另有轨则的，从其轨则。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回时局   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金治理东谈主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理机构的名单，并可依据试验情况 增多或减少申购赎回代理机构，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   （1）绽放日及绽放时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券来回所的平雅故 易日的来回时候，但基金治理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时候变更或实 际情况需要，基金治理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的援助，但应在实施 日前依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时候   本基金自 2023 年 12 月 25 日起绽放日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金选择“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额请求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。   （3）申购、赎回请求提交后不得取销。   （4）申购、赎复兴盲从《业务功令》过头他关系轨则。   （5）基金治理东谈主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行援助。基金治理东谈主必 须在新功令入手实施前依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   （1）申购和赎回的请求方式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在绽放日的具体业务办理时候内苛刻申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东谈主 在提交赎回请求时，必须抓有满盈的基金份额余额和现款。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）申购和赎回请求的说明   投资者申购、赎回请求在受理当日进行说明。如投资者未能提供适当要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者抓有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，则赎回请求失败。投资者可通过其办 理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构轨则的其他方式查询说明情况。   申购赎回代理机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表申购赎 回代理机构如实给与到该请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、 赎回请求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权柄。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限职责公司及关系证券来回所最新的功令和参与各方相 关契约的关系轨则。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组合 证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的 计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金治理东谈主和 基金托管东谈主。   如果登记机构和基金治理东谈主在计帐交收时发现不可平素践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限职责公司及关系证券来回所最新的功令和参与各方关系契约的关系轨则进行处 理。   （4）基金治理东谈主、深圳证券来回所、登记机构可在法律律例允许的范围内，对上述申 购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理功令等进行援助，并在至少一种 轨则媒介或招募说明书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金治理东谈主综合洽商对投资组合追踪裂缝的影响以及市集需求等成分确定。现在， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金治理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计抓有的基金份额上限。   （3）当接受申购请求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金治理 东谈主应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 险抑遏的需要，可选择上述措施对基金规模赐与抑遏，具体见基金治理东谈主关系公告。   （4）基金治理东谈主可在法律律例允许的情况下，援助上述轨则申购和赎回的数额限制。 基金治理东谈主必须在援助前依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或关系业务功令发生变化，基金治理东谈主不错在不违背关系法律律例的情况下对申购赎 回清单计较和公告时候进行援助并提前公告。   （3）本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内 公告。遇非常情况，经履行适合范例，不错适合蔓延计较或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不卓绝 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的关系用度。   若市集情况发生变化，或关系业务功令发生变化，基金治理东谈主不错在不违背关系法律法 规且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，履行关系范例后，对基金申购赎回 业务功令、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候等进行援助并提前公告，无须召开 基金份额抓有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与阵势   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过头他关系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现款替代分为3种类型：退却现款替代（标记为“退却”）                               、不错现款替代（标记为“允 许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   退却现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周至部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金治理东谈主合计 不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权援助的T-1日收盘价。如果深圳证券来回所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文书轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券平素来回 后买入，而试验买入价钱加上关系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平素来回的2个来回日（简称为T+2日）内，基金治理东谈主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金治理东谈主对此不承担职责。基金治理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金治理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、技巧系统无法竣事以及基金治理东谈主合计不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照T+2日                 中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来回所平素来回日已达到20日而该证券平素来回日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来回日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应援助。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来回日的4个服务日内），基 金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成关系款 项的计帐交收。   ④替代限制：为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪裂缝，基金治理东谈主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例所有这个词不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权援助的T -1日收盘价        i ?1                                          ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来回所援助现款替代比例的计较方法或参数设立，则以深圳证券来回所的 文书轨则为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数援助，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金治理东谈主出于保护抓有东谈主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其援助后T日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主计较的现款数额。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 援助后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权援助后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权援助后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数 成份证券援助后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金治理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的阵势进行修改。   申购赎回清单的阵势例如如下：   基本信息 最新公告日历                                     T日 基金称呼                                            X 基金治理公司称呼                          中原基金治理有限公司 基金代码                                            X 宗旨指数代码                                          X 基金类型                                    单市集 ETF                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                                     X元 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                            X元 基金份额净值（单元：元）                                   X元 T 日信息内容 预估现款（单元：元）                                     X元 不错现款替代比例上限                                      X% 是否需要公布 IOPV                                     是 最小申购、赎回单元（单元：份）                                X份 最小申购赎回单元分红金额（单元:元）                             X元 是否允许申购                                          是 是否允许赎回                                          是 组合信息内容                     现款  不错现款替  申购        赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                 挂牌市集                    替代标记 代溢价比例 替代金额      替代金额   X       X   X       X         X   X     X       X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益 的情形。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 误或开市后发现基金份额参考净值计较罪过。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求 时，基金治理东谈主应当实时公告。如果投资东谈主的申购请求被推辞，被推辞的申购对价将退还给 投资东谈主。   在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金治理东谈主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回请求或减速支付赎回对价。   （3）证券/期货来回所来回时候非平素停市，导致基金治理东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （4）发生不时接受赎回请求将毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形时，基金治理东谈主可 暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   （6）关系证券/期货来回所、登记机构、申购赎回代理机构等因特地情况无法办理赎回 业务。   （7）基金治理东谈主开市前因特地情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现要紧 罪过或开市后发现基金份额参考净值计较罪过。   （8）因特地情况导致申购赎回清单无法编制、编制不当或未能公布。   （9）基金所投资的投资品种的估值出现要紧盘曲时。   （10）法律律例轨则或中国证监会、深圳证券来回所认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金治理东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 援助基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，选择绽放式运作方式的基金。若本基 金推出蚁合基金，蚁合基金不错用股票或现款非常申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金治理东谈主有权制定集结申购业务的关系功令。 理契约并公告。 关系业务，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及功令等关系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高来回便利或根据需要（如变更标的指数），基金治理东谈主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基 金份额数额将发生援助，但援助后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。 基金治理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非来回过户等其他业务   基金登记机构可依据关系法律律例过头业务功令，受理基金份额的转托管、非来回过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司针对来回型绽放式指数证 券投资基金援助或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东谈主 有权援助本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与泄漏并在本基金基金合同、招募说明 书过头更新中赐与更新，无须召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （十四）基金治理东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和援助并提前公告。               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资宗旨   深邃追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 完全值不卓绝 0.2%，年追踪裂缝不卓绝 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、所在政府债券、可调遣债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券)、 孳生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币市集用具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本 基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合范例后，不错将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保 抓不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适合范例后， 不错援助上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金选择完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，竣事基金投资目 标。   本基金选择完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地援助。   在因非常情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东谈主可选择包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技巧适合援助基金投资组合，以达到深邃追踪标的指数的目                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的。非常情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票长久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被给与合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股如期或临时援助；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金治理东谈主认定不适当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地竣事投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来回，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、来回活跃的孳生品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来回，应当按照风险治理的原则，以套期保值为目的。基金治理东谈主将 根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的治理东谈主员负责股票期权的投资审 批事项，以注重期权投资的风险。   基金参与国债期货来回，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。基金治理东谈主将 充分洽商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   结合对畴昔市集利率预期运用久期援助策略、收益率弧线建设策略、债券类属建设策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益踏实、流动性考究的债券组合。   本基金将对可调遣债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与研究，重心遴聘有 较好盈利才智或成永远景的上市公司的可调遣债券、可交换债券，并在对应可调遣债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的谋略景色，从财务压力、融资安排、畴昔的投资霸术等方面揣测、并通过实 地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将遴聘相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通过期限和品种的 分布投资缩小组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 同期，依靠次序化的投阅历程和一体化的风险预算机制抑遏并提高投资组合的风险援助收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券看成组合流动性治理用具，提高基金的资金使用成果，以骄气基金现 货来回、期货来回、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地竣事投资宗旨，在加强风险注重并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在不改革投资宗旨及本基金风险 收益特征的前提下，遵从法律律例的轨则，在履行适合范例后相应援助和更新关系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓绝该资产支抓 证券规模的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 卓绝其各样资产支抓证券所有这个词规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （10）基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 来回日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一来回日基金资产净值的 30%；   （12）在职何来回日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （15）在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境内上市来回 的股票合并计较；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得卓绝上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的成分致 使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行援助， 但中国证监会轨则的非常情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 治理东谈主之外的成分致使基金投资不适当上述（16）轨则的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起入手，至本基金干预计帐期止。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合范例 后，则本基金投资不再受关系限制，自动盲从届时灵验的法律律例或监管轨则。   为艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过头他不正当的证券来回行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验抑遏东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益                              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 疏忽，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与泄漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，基金治理东谈主在履行适合范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不适当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并疏迢遥治决议，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决议确如期间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件濒临退市或误期风险，且指数编制 机构暂未作出援助的，基金治理东谈主有权按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后及 时对关系成份股进行援助。     法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn/     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即创业板中盘 200 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，深邃追踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益 特征。     （八）基金治理东谈主代表基金期骗鼓励或债权东谈主权柄的处理原则及方法                 中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 抓有东谈主的利益； 不当利益。   （九）基金投资组合申诉   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申诉：                                                  占基金总资产  序号           名堂              金额(元)                                                  的比例(%)       其中：股票                     388,219,676.32       99.17       其中：债券                                  -            -            资产支抓证券                            -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                              -            -       融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ②申诉期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 60,004,768.00 元， 占本基金期末资产净值的 15.34%。                  中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                          占基金资产净值比 代码             行业类别                公允价值（元）                                                            例（％）  A   农、林、牧、渔业                             3,969,908.10             1.01  B   采矿业                                   925,272.00              0.24  C   制造业                                235,985,257.30            60.33  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                     1,589,680.00             0.41  E   建筑业                                             -                   -  F   批发和零卖业                              13,923,574.00             3.56  G   交通运输、仓储和邮政业                                     -                   -  H   住宿和餐饮业                                          -                   -  I   信息传输、软件和信息技巧服务业                    101,527,264.04            25.95  J   金融业                                             -                   -  K   房地产业                                            -                   -  L   租出和商务服务业                             2,909,205.00             0.74  M   科学研究和技巧服务业                           6,704,995.00             1.71  N   水利、环境和全球设施治理业                        3,022,616.00             0.77  O   住户服务、修理和其他服务业                                   -                   -  P   栽种                                              -                   -  Q   卫生和社会服务                              2,651,980.00             0.68  R   文化、体育和文娱业                           15,009,924.88             3.84  S   综合                                              -                   -      所有这个词                                 388,219,676.32            99.24                                                            占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼     数目(股)          公允价值(元)                                                            值比例(％)                 中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本申诉期末未抓有债券。      本基金本申诉期末未抓有债券。      本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。      本基金本申诉期末未抓有贵金属。      本基金本申诉期末未抓有权证。      本基金本申诉期末无股指期货投资。      本基金本申诉期末无股指期货投资。      本基金本申诉期末无国债期货投资。      本基金本申诉期末无国债期货投资。      本基金本申诉期末无国债期货投资。                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探询，或在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、 处罚的情形。   序号              称呼                          金额(元)   本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可调遣债券。                           畅通受限部分的             占基金资产净         畅通受限情   序号    股票代码       股票称呼                            公允价值(元)            值比例(%)           况说明                                                              转融通出借                                                               证券受限                                                              转融通出借                                                               证券受限                                                              转融通出借 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                                                                         转融通出借                                                                           证券受限       由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                                   十一、基金的功绩       基金治理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩方针不包括基金份额抓有东谈主认购或来回基金的各项用度，计入用度后试验   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                      功绩比拟基                  份额净值增                功绩比拟基     阶段                       长率模范差                      准收益率标           ①－③       ②－④                    长率①                准收益率③                                ②                        准差④ 日至 2023 年 12        0.48%     1.32%        -2.63%        1.58%          3.11%     -0.26%    月 31 日 日至 2024 年 3        -9.35%     2.95%        -9.61%        3.01%          0.26%     -0.06%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024          -8.91%     2.74%        -11.98%       2.81%          3.07%     -0.07% 年 3 月 31 日）                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂静。   （四）基金财产的撑抓和刑事职责   本基金财产寂静于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基 金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回时局的来回日以及国度法律律例轨则需要对 外泄漏基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、股指 期货、股票期权、国债期货、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门关系轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近来回日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近来回日的报价不可真确反馈公允价值的， 卤莽报价进行援助，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征洽商。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技巧确定公允价值。选择估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 援助对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，卤莽估值进行援助并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化成分，援助最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）来回所市集上市来回的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价来回的债券以估值日收盘价看成估值全价；实行净价来回的债券以估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技巧确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支抓证券，选择估值技巧确定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经援助的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，卤莽市集报价进行援助以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应选择估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券等，选择估值技巧确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额来回取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关系轨则确定公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，选择估值技巧确定其公允价值。               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 期间选择第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近来回日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的轨则估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的轨则或者未能充分艳羡基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值范例 量计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   （六）估值罪过的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值罪逾期，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过酿成估值罪过，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过的职责东谈主应当对由于该 估值罪过遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪过职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过职责方承担；由于估值罪过职责方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主酿成损失的，由估值罪过职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值罪过职责方一经积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值罪过的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值罪过的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪过而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪过 职责方仍卤莽估值罪过负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权柄；如果获取不 当得利确当事东谈主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额 加上一经获取的不当得利返还的总和卓绝其试验损失的差额部分支付给估值罪过职责方。   （4）估值罪过援助选择尽量归附至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值罪过。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   估值罪过被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的职责方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过酿成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现罪逾期，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罪过偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金净值信息由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个 绽放日来回末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）非常情况的处理 金资产估值罪过处理。             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 送的数据罪过，关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然 一经选择必要、适合、合理的措施进行检讨，然而未能发现该罪过而酿成的基金份额净值计 算罪过，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必 要的措施松开或摒除由此酿成的影响。               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提，收益 分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，登记机构、 基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合范例后可对基金收益分 配原则进行援助，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （二）基金收益分拨数额的确定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金治理东谈主将以此计较甩掉收益评价日基金累计薪金率卓绝标的指数累计薪金率的差 额，当差额卓绝 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重新计较上述指 标。   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》 的关系轨则在轨则媒介公告。           中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （五）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金关系的信息泄漏费 用；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理 东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理 东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处治。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应契约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的轨则代扣代缴。               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关系轨则编制基金司帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介公告。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、                                    《流动性风 险治理轨则》、       《基金合同》过头他关系轨则。关系法律律例对于信息泄漏的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会轨则媒介泄漏，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开泄漏的信息贵府。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄漏的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息泄漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息选择阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府摘要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当根据法律律例最大限制地泄漏影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及基 金份额抓有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金治理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金治理东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等 行径中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。     《基金合同》收效后，基金居品贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应 当在 3 个服务日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金治理东谈主不再更新基金居品贵府摘要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在轨则网站上，并将基金居品贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在轨则网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金治理东谈主应当在基金份额上市来回的三 个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在轨则网站上，并将上市来回公告书领导性公 告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在轨则网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主将在每个绽放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金治理东谈主应当在每年末端之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在轨则网站上，并将年度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过适当《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年末端之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在轨则网站上，并将中期申诉领导性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   基金治理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中泄漏基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下泄漏该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及居品的 私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   本基金发生要紧事件，关系信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市来回、              《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金治理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理公司变更抓有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的试验抑遏东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金治理东谈主高等治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主故意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高等治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验抑遏 东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价罪过达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、归附上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项援助或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息泄漏义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集文静传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关系信息泄漏 义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开泄漏，并将关系情况立即申诉基金上市来回的证券 来回所。   基金合同阻隔的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉领导性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支抓证券，基金治理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中泄漏其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支抓证券明 细。基金治理东谈主应在基金季度申诉中泄漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。   基金治理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中泄漏本基金参与的股指期货来回情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和 投资宗旨等。   基金治理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中泄漏本基金参与的国债期货来回情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和 投资宗旨。   基金治理东谈主应在如期信息泄漏文献中泄漏参与股票期权来回的关系情况，包括投资政策、                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的 影响等。   基金治理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会轨则媒介泄漏 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当在季度申诉、中期申诉和年度 申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借业务的来回 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头治理情况等，并就申诉期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详备说明。   （六）信息泄漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏治理轨制，指定故意部门及高等治理东谈主 员负责治理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息泄漏内容与 阵势准则等律例的轨则以及证券来回所的自律治理功令。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期申诉、更新 的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金计帐申诉等公开泄漏的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东谈主进行书面或电子说明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊泄漏本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、圆善、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介泄漏信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介泄漏信息，而且在不同媒介上泄漏并吞 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主擢升信息泄漏服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的关系轨则。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息泄漏义务东谈主 公开泄漏的基金信息出具审计申诉、法律想法书的专科机构，应当制作服务底稿，并将关系 档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金关系信息： 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后暂停估值时。   （九）法律律例或监管部门对信息泄漏另有轨则的，从其轨则。             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金治理东谈主可能无法马上、以合理成土产货援助基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有考究流动性的金融用具，频繁情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 较好的流动性，但在非常市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金治理东谈主 将根据试验情况选择相应的流动性风险治理措施，在保险抓有东谈主利益的基础上，注重流动 性风险。   （3）实施备用的流动性风险治理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险治理用具，对赎回请求等进行限定援助，                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 看成特定情形下基金治理东谈主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主给与赎回对价的时候将可能比一般平素情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融孳生品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于孳生品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于孳生品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指孳生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同孳生品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金骄气建立或者撑抓孳生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司误期而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操魄力险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调遣债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水对等成分影响。当正股价钱出现大幅下降时，该类债券的价钱例必会侍从正股价钱下 跌，极点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调遣债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务远景变差，标的股价大幅下降，该类债券的价钱则也 会侍从下降。   （3）流动性风险   现在我国可调遣债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集规模较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘成本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时返璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   本基金参与资产支抓证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操魄力险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支抓证券投资进行有 效的风险评估和抑遏。               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   关系当事东谈主在业务各才能操作过程中，因里面抑遏存在残障或者东谈主为成分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、司帐部门讹诈、来回罪过、IT系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样来回步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而 影响来回的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金治理公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险抑遏关系业务功令，中登公司和来回所对来回参与东谈主的证 券来回资金进行前端额度抑遏，由于实践、援助、暂停该抑遏，或该抑遏出现特地等，可 能影响来回的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律律例或监管机构政策修改等基金治理东谈主无法抑遏的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系律例的修改导致基金投资范围变化，基金治理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   构兵、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金治理东谈主 自身径直抑遏才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与通盘股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋略景色、投资者心 理和来回轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪裂缝抑遏未达约定宗旨：   （1）由于标的指数援助成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合援助中产生追踪                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 偏离度与追踪裂缝。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合援助中 产生追踪偏离度和追踪裂缝。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓绝标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时援助投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。   （6）在基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理才智，例如追踪指数的水平、技巧 技巧、买入卖出的时机遴聘等，皆会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖空、对冲机制过头他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制罪过等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和艳羡，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的治理和艳羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会申诉并疏迢遥治决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份 额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换 基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决议确定并实施前，基金治理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之援助，基金的收益风险特              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项援助带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系轨则，本基金运作过程中，当指 数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出援助的，基金治理东谈主 有权按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后可对关系成份股进行援助，从而可 能产生追踪偏离、追踪裂缝抑遏未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价抑遏在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的平素进行。   证券来回所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与试验的基金份额净值可能存在各异， IOPV计较还可能出现罪过，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再适当证券来回所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可不时进行二级市集来回的风险。   基金治理东谈主有权根据本招募说明书的轨则暂停或推辞接受投资东谈主的申购请求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购请求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现 金替代，且设立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者在苛刻赎回请求时，如基金组合中不具备足额的适当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金治理东谈主可能援助最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险。   基金治理东谈主有权在招募说明书轨则的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于规 定时候内较高的位置或处于最高价钱，试验卖出被替代证券的价钱可能处于轨则时候内较 低的位置或处于最廉价钱，基金治理东谈主对此不承担职责。基金治理东谈主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金治理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系 统无法竣事、申购赎回轧差以及基金治理东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   当本基金累计薪金率卓绝同期标的指数累计薪金率达到1%以上时，可进行收益分拨。 基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补吃亏为前提，收益分拨后可能存在基 金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能援助结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制援助可能给投资者带来迷惑偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来回所过头他代理机构。   （3）证券来回所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过头他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   试验的基金份额净值与IOPV、二级市集来回价钱均可能存在各异，而且由于证券市集 的来回机制和技巧拘谨，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策乌有导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本， 是以折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金治理东谈主承诺以淳厚信用、勤苦尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值高下并不预示其畴昔功绩表现。 基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴盛”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券市集浩繁轨则等作出的抽象性形色。销售机构根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关爱本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，                    《基金合同》应当阻隔： 贯串的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处治决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例轨则的最低 期限。           中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。           中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管契约的内容摘要 基金托管契约的内容摘要见附件二。                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金治理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至周日 的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金治理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金治理东谈主 最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金治理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等 渠谈对基金治理东谈主所提供的服务进行投诉或苛刻建议。投资者还不错通过申购赎回代理机构的服 务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或苛刻建议。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十三、其他应泄漏事项   （一）2024年11月20日发布中原基金治理有限公司对于调低旗下6只基金治理费率、托 管费率并校正基金合同的公告。             二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所和基 金上市来回的证券来回所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得上述文献复印件。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十五、备查文献                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金治理有限公司                                 二〇二四年十一月二十二日                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘要       第一部分 基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   一、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主简况   称呼：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   建立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织状貌：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   研究电话：400-818-6666   （二）基金治理东谈主的权柄与义务            《运作办法》过头他关系轨则，基金治理东谈主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂静运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决议；              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权柄，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当关系法律、律例的前提下，制订和援助关系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务功令；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律律例的关系轨则，结合基金份额抓有东谈主洗钱风险 景色，选择相应合理的抑遏措施；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过头他关系轨则，基金治理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此寂静，对所治理的不同基金别离治理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他关系轨则，履行信息泄漏及申诉义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关系轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 治理东谈主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 构赐与解冻；   （25）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册成本：762108.766400 万东谈主民币   存续期间：长久   （二）基金托管东谈主的权柄与义务            《运作办法》过头他关系轨则，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》、                                        《托 管契约》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈 报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过头他关系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤苦尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）建立故意的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备满盈的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂静；对 所托管的不同的基金别离设立账户，寂静核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂静；   （4）除依据《基金法》             、     、              《基金合同》 《托管契约》过头他关系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管契约》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、    、《托管契约》过头他关系轨则另                     《基金合同》 有轨则外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有 权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说明基金治理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管契约》的轨则进行；如果基金管 理东谈主有未实践《基金合同》、《托管契约》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了 适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法 律律例轨则的最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关系轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、                    《托管契约》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并文书基 金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息泄漏，实时期骗权柄和履行义务；   （4）根据法律律例及证券来回所关系轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减抓所触及的信息泄漏等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （8）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；   （10）盲从基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系来回及业务功令；   （11）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其真确性；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金治理东谈主和基金托管东谈主与本基金相似的蚁合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和蚁合基金的关系性，本基金蚁合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有 的蚁合基金的基金份额期骗宗旨 ETF 抓有东谈主大会的召集权、径直出席或者拜托代表出席本 基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，蚁合基金抓有东谈主抓有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，蚁合 基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的蚁合基金份额占蚁合基金总份 额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额抓有东谈主大会，本基金蚁合基金的基金份额抓有东谈主有权切身出席/ 出具表决想法或以代理投票授权寄托书拜托代表出席/出具表决想法，并有权按照所抓有的 蚁合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   蚁合基金的基金治理东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以蚁合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 决。   蚁合基金的基金治理东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，须先罢黜蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额抓有东谈主大会，蚁合 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由蚁合基金的基 金治理东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不建立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商并履行适合范例后修改，不需 召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内援助本基金的申购费率、调低赎回费率              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或援助收费方式；   （3）增多、减少、援助基金份额类别设立；   （4）援助基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，援助申购赎回清单的内容；   （5）援助基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时候或频率；   （6）召募并治理以本基金为宗旨 ETF 的蚁合基金、本基金的蚁合基金选择非常申购 或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金治理东谈主、证券来回所、登记机构、销售机构援助关系基金认购、申购、赎回、 来回、收益分拨、非来回过户、转托管等业务的功令；   （8）在法律律例或中国证监会允许的范围内经履行适合范例，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券来回所上市、灵通场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律律例、深圳证券来回所或者登记结算机构的关系业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主苛刻书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 苛刻书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 苛刻提议的基金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头研究方式和研究东谈主、表决 想法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票效能。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明适当法律律例、                          《基金合同》和会议文书的轨则， 而且抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布关系 领导性公告，法律律例和中国证监会另有轨则的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文书不参加收取表决想法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法；                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明适当法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者选择收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会， 会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，泉源由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，泉源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提交适当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文书轨则的表 决想法视为灵验表决，表决想法拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内按照法律律例和中国证监会关系 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主和基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和援助，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、实践方式      一、基金收益分拨原则 以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提，收益               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分拨后有可能使基金份额净值低于面值。  在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，登记机构、 基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合范例后可对基金收益分 配原则进行援助，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》 的关系轨则在轨则媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。       第四部分 与基金财产治理、运用关系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                治理费的计较方法如下：                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金资产净值      基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处治。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处治。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应契约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资宗旨和投资限制   一、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资宗旨，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过头他中国证监会注册或核准上市的股票）                                    、债券(包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、所在政府债券、可调遣债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债 券)、孳生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支抓证券、货币市集用具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合范例后，不错将其纳入投资范围。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。本基 金在每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应 当保抓不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适合范例后， 不错援助上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓绝该资产支抓 证券规模的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 卓绝其各样资产支抓证券所有这个词规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （10）基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 来回日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一来回日基金资产净值的 30%；   （12）在职何来回日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （15）在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 卓绝基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境内上市来回 的股票合并计较；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得卓绝上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的成分致 使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行援助， 但中国证监会轨则的非常情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 治理东谈主之外的成分致使基金投资不适当上述（16）轨则的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起入手，至本基金干预计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动盲从届时灵验的法律律例或监管轨则。   为艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过头他不正当的证券来回行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验抑遏东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益 疏忽，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与泄漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，基金治理东谈主在履行适合范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。           第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在轨则网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。       第七部分 基金合同拔除和阻隔的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，                    《基金合同》应当阻隔：                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 贯串的； 标的指数不适当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处治决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例轨则的最低 期限。                 第八部分 争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、长入处治，协商、长入不可处治的，任何一方应将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁功令按世俗范例进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决 另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，各自不时诚恳、勤苦、尽责地履 行《基金合同》和托管契约轨则的义务，艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主各 抓有一份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。                   中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约摘要                      一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：中原基金治理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织状貌：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期间：100 年   （二）基金托管东谈主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册成本：762108.766400 万东谈主民币   存续期间：长久   基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织状貌：股份有限公司   谋略范围：证券经纪；证券投资究诘；与证券来回、证券投资行径关系的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司 提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。                       （照章须经批准的名堂，经关系部门批 准后方可开展谋略行径。           ）                  中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。基金治理东谈主应通过治理东谈主公司邮箱或两边共同招供的其他方式向 基金托管东谈主提供投资监督研究方式。基金托管东谈主给与基金治理东谈主投资监督研究方式以及向基金 治理东谈主发送投资监督领导邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资宗旨，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、所在政府债券、可调遣债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）、孳生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支抓证券、货币市集用具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合范例后， 不错将其纳入投资范围。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。本基 金在每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应 当保抓不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适合范例后， 不错援助上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下轨则：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓绝该资产支抓 证券规模的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 卓绝其各样资产支抓证券所有这个词规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （10）基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 来回日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一来回日基金资产净值的 30%；   （12）在职何来回日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （15）在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境内上市来回 的股票合并计较；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得卓绝上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的成分致 使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行援助， 但中国证监会轨则的非常情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 治理东谈主之外的成分致使基金投资不适当上述（16）轨则的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起入手，至本基金干预计帐期止。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合范例 后，则本基金投资不再受关系限制，自动盲从届时灵验的法律律例或监管轨则。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径；               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过头他不正当的证券来回行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。   托管东谈主对于治理东谈主开展的投资退却步履，事前无法明白并监督的，不因此承担任何职责 并有权向监管部门申诉。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验抑遏东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益 疏忽，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与泄漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供基金治理东谈主关联方名单和关 联来回证券名单。如基金治理东谈主关联方名单和关联来回证券名单发生变化的，基金治理东谈主应 确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面状貌文书基金托管东谈主。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，基金治理东谈主在履行适合范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金治理东谈主向基金托管东谈主提供适当法律律例及行业模范的银行间市集来回敌手的 名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函说明收到该名单。基金治理东谈主应定 期和不如期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   基金托管东谈主依据关系法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金治理东谈主参与银行间 市集来回的来回是否适当来回敌手库进行过后监督。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向 基金托管东谈主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金治理东谈主招供全市集来回敌手。   （2）基金治理东谈主参与银行间市集来回时，有职责抑遏来回敌手的资信风险，由于来回                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 敌手资信风险引起的损失，基金治理东谈主应当负责向关系职责东谈主追偿，基金托管东谈主不承担职责。 择入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金治理东谈主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定，确定 适当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的来回敌手是否适当关系轨则进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下轨则：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据关系轨则，明确两边在关系契约签署、账户开设 与治理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑抓以及入款证实书 的开立、传递、撑抓等历程中的权柄、义务和职责，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系契约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作 办法》等关系法律律例，以及国度关系账户治理、利率治理、支付结算等的各项轨则。基金 治理东谈主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定，确定适当条件的扫数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否适当关系规 定进行监督。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为 基金治理东谈主招供扫数银行。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。如果基金治理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私行将不实的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何职责，并有权在发现后申诉中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金治理东谈主应盲从审慎谋略原则，配备故意的 技巧系统和治理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，灵验注重 和抑遏风险。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资畅通受 限证券进行监督。                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 关问题的文书》等关系法律律例轨则。 一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不 明确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间债券市集来回的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责关系服务的 落实和和谐，并确保基金托管东谈主大略平素查询。因基金治理东谈主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全撑抓本基金资产的职责与损失，及因畅通受限证券存管 径直影响本基金安全的职责及损失，由基金治理东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何状貌的保证金。 轨制、流动性风险抑遏预案等规章轨制。基金治理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基 金治理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。   基金治理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有 效的措施，在合理的时候内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如 因基金治理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金治理东谈主应 抵偿基金托管东谈主由此遇到的损失，基金托管东谈主对损失发生也有罪过的，两边应按照各方职责 分拨各自承担的损失比例。   在投资畅通受限证券之前，基金治理东谈主应至少提前一个来回日向基金托管东谈主提供关系流 通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                             ：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认 购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有畅通受限证券市值占资产 净值的比例、资金划付时候等。基金治理东谈主应保证上述信息的真确、圆善。   基金托管东谈主在监督基金治理东谈主投资畅通受限证券的过程中，如合计因市集出现剧烈变化              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 导致基金治理东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主对该风险的摒除或注重措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事 先书面示知基金治理东谈主，有权推辞实践其关系指示。因推辞实践该指示酿成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。   基金治理东谈主应保证基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管 东谈主大略平素查询。因基金治理东谈主原因产生的畅通受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损 失或基金托管东谈主无法安全撑抓基金财产的职责与损失，由基金治理东谈主承担。   如果基金治理东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送关系数据或者报送了伪善的数 据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金治理东谈主应照章承担相应法律后果。除基金 托管东谈主未能依据《基金合同》及本契约履行职责外，因投资畅通受限证券产生的损失，基金 托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （五）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则时候内答复并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会 报送基金监督申诉的，基金治理东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》过头他关系律例、 《基金合同》和本契约轨则的步履，应实时以书面或两边约定的其他状貌文书基金治理东谈主限 期纠正，基金治理东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面状貌向基金托管东谈主反馈，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会，因此给基金财产酿成的径直损失由基金治理 东谈主承担。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关系轨则，或者违背《基 金合同》约定的，应当推辞实践，立即文书基金治理东谈主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回范例一经收效的指示违背法律、行政律例和其他有 关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金治理东谈主，并实时向中国证监会报 告，因基金治理东谈主原因给基金财产酿成的径直损失由基金治理东谈主承担。             三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他关系律例、                 《基金合同》和本契约轨则，基金治理东谈主对基金托管             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑抓基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金治理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金治理东谈主指示办理计帐交收， 是否按照律例轨则和《基金合同》轨则进行关系信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   基金治理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑抓的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的 圆善性和真确性，在轨则时候内答复并改正。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资产、未实践或 无故蔓延实践基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本契约过头他关系轨则的，应实时以书面状貌文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面状貌对基金治理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应 申诉中国证监会。对基金治理东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金托 管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金托 管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无正当意义，推辞、箝制对方根据本契约轨则期骗监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主苛刻劝诫仍不改 正的，基金治理东谈主应申诉中国证监会。                  四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 分、分拨基金的任何资产。基金托管东谈主不合处于基金托管东谈主试验抑遏之外的账户或财产承担 职责。 东谈主无法从公开信息或基金治理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金治理东谈主负 责与关系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账               中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 户的，基金托管东谈主应实时文书基金治理东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金 治理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。   （二）基金合同收效时召募资产的考据   基金召募期满或基金治理东谈主布告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含 召募股票市值）       、基金份额抓有东谈主东谈主数适当《基金法》                       、《运作办法》等关系轨则后，由基金 治理东谈主在法如期限内礼聘适当《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出 具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。   （三）基金的银行入款账户的开立和治理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。本基金的 一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的 银行入款账户进行。 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户、备付金账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职责公司进行证券来回资金的结算。基金托管东谈主 以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和治理 计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金治理东谈主给与必要的配合，由基 金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金治理东谈主负责请求基金干预寰宇银行间同行拆借 市集进行来回，由基金治理东谈主在中海外汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。              中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主撑抓。   （六）期货账户的开设和治理   依据关系期货来回所的轨则，基金托管东谈主配合开立和治理期货账户。   （七）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约刚毅日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金治理东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律律例 的轨则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系功令使用并治理。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的撑抓   什物证券由基金托管东谈主存放于托管东谈主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限职责公 司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐 所股份有限公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行 如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金 托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验抑遏的本基金资产不承担撑抓职责。   银行入款如期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责撑抓。   （九）与基金财产关系的要紧合同的撑抓   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件别离由基金托管东谈主、基金管 理东谈主撑抓，关系业务范例另有限制除外。除本契约另有轨则外，基金治理东谈主在代基金签署与 基金关系的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的原本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至 少各抓有一份原本的原件，基金治理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的撑抓期限按 照国度关系轨则实践。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘浮。               五、基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个服务日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，基金份额净值精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主每个服务日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则 公告。   基金治理东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律律例或基金合同的规             中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                       《中国证券监督治理委员会对于证券投资 基金估值业务的领导想法》过头他法律、律例的轨则。基金净值信息由基金治理东谈主负责计较， 基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个服务日来回末端后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反 馈给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按轨则对外公布。            六、基金份额抓有东谈主名册的登记与撑抓   基金治理东谈主可寄托基金登记机构登记和撑抓基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》收效日的基金份额抓有东谈主名册、基金合同阻隔 日的基金份额抓有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、每年最 后一个来回日的基金份额抓有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和撑抓，并对基金份额抓有 东谈主名册的真确性、圆善性和准确性负责。   基金治理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主 名册。   （一）基金治理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》阻隔日后 10 个服务日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （二）基金治理东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （三）基金治理东谈主于每年临了一个来回日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金治理东谈主商议一致后， 由基金治理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册。   基金托管东谈主不得将基金治理东谈主提供的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守秘义务。若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份 额抓有东谈主名册，应按关系律例轨则各自承担相应的职责。                  七、争议处治方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，应经友好协商、长入 处治。如经友好协商、长入未能处治的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则按世俗范例进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力，除非仲裁裁                中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，不时诚恳、勤苦、尽 责地履行《基金合同》和本契约轨则的义务，艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益。  本契约受中华东谈主民共和国（为本契约之目的，不包括香港、澳门极端行政区和台湾地区） 法律统领并从其解释。                八、基金托管契约的修改与阻隔  （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何疏忽。修改后的新契约，应报中国证监会备案。  （二）基金托管契约的阻隔 其他基金托管东谈主领受基金财产； 其他基金治理东谈主领受基金治理权。           《销售办法》、                 《运作办法》或其他法律律例轨则的阻隔事项。                     中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        附件三：标的指数编制决议                 （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   为反馈创业板市值规模中等、流动性较好的 200 家公司股价变化情况，丰富指数化投资 用具，编制创业板中盘 200 指数。    一、代码与称呼   指数称呼：创业板中盘 200 指数   指数简称：创业 200   英文称呼：SZSE ChiNext Mid Cap 200 Index   英文简称：CNTMID   指数代码：399019    二、基日与基点    指数基日为 2012 年 6 月 29 日，基点为 1000 点。    三、选样空间   在深圳证券来回所创业板上市来回且骄气下列条件的扫数 A 股：    四、选样方法   泉源，剔除最近半年日均成交金额名次后 10%的股票；剔除创业板指数样本股以及最 近半年日均总市值在样本空间前 70 名的股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年日均总市值从高到低排序，登第前 200 名股票 组成指数样本股。    五、指数计较                    中原创业板中盘 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   指数选择派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：     实时指数 = 上一来回日收市指数                      ∑ （样本股实时成交价 × 样本股权数）                ×                    ∑ （样本股上一来回日收市价 × 样本股权数）   其中，样本股权数援助方法参见指数计较与艳羡折服。   六、样本股援助   指数样本股实施半年度如期援助，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个来回日 实施。样本股援助决议频繁在实施前两周公布。   每次样本股援助数目不卓绝样本总和的 10%。名次在样本数 70%范围之内的非原样本 股按步履入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本股按步履优先保留。   在确定新入选样本股后，在剩余股票中按日均总市值从高到低排序，登第样本数目 5% 的股票看成备选样本股。   样本股出现阻隔上市时，将其从指数样本中剔除，遴聘备选样本股名单中排序最靠前的 股票补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同创业板指。   当创业板指数援助样本股时，指数随之进行相应的样本援助。