华泰柏瑞红利量化选股羼杂A,华泰柏瑞红利量化选股羼杂C: 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金基金合同

  华泰柏瑞基金握住有限公司 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资       基金基金合同  基金握住东谈主：华泰柏瑞基金握住有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                                      基金合同                            目      录 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同                  第一部分     媒介   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，程序基金运作。 证券法》    （以下简称“《证券法》”）、                 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、         《公开召募证券投资基金运作握住办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息表示握住办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险握住规定》                        （以下简称“《流动性风险 握住规定》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有杂乱，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他关联规定享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金由基金握住东谈主依照《基金法》、 基金合同过火他关联规定召募，并经中国证券监督握住委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金握住东谈主依照恪称株连、赤诚信用、严慎长途的原则握住和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金家具尊府摘要、基金合同等信息 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金握住东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有杂乱，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法例的规定为准。   六、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金握住东谈主履行 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时间，基金握住东谈主将对基金简称进行非凡标识，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读干系内容并平和本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许投资的港股 通标的股票，将承担投资港股通标的股票的干系风险，包括但不限于以下内容： 基金钞票投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游公法等相反带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的 风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可闲居交游，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   八、本基金可根据投资策略需要或不同确立地市集环境的变化，遴荐将部 分基金钞票投资于港股通标的股票或遴荐不将基金钞票投资于港股通标的股票， 基金钞票并非势必投资港股通标的股票。   九、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制干系的私有风险。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                          基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞红利量化选股羼杂 型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 量化选股羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 书》过火更新 金家具尊府摘要》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其每每作念出 的更正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示握住办法》及颁布机关对其每每作念出的 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                          基金合同 更正 的《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其每每作念出的更正       《流动性风险握住规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险握住规定》及颁布机关 对其每每作念出的更正 务的法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准开拓并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资握住办法》及干系法律法例规定，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等 行动 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金握住东谈主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                          基金合同 投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金握住有限公司寄托代为办理登记业务的机构 握住的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得高出 3 个月 绽放日 本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不绽放申购、 赎回，具体以公司公告为准） 是程序基金握住东谈主所握住的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵循 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规定的条件，恳求将其捏有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金份额转念为基 金握住东谈主握住的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金转念中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转念中转入申 请份额总额后的余额)高出上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易 款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规定的互联网网站（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 基金份额捏有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、 申购用度而不从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在 投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金钞票入网 提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金谐和投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 进行处置算帐，目的在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险握住器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称 为侧袋账户 致公允价值存在环节不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在环节不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在环节不确 定性的钞票 港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）建立工夫贯串，使内地和香 港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交游所上市的 股票 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 易所上市的股票 回购，中央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券， 非金融企业债务融资器具，钞票支捏证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其 他具有细腻流动性的货币市集器具 事件   以上释义中触及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法更正后， 如适用本基金，干系内容以更正后法律法例、业务公法为准。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同              第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资办法   利用定量投资模子，在竭力有用限定投资风险的前提下，力图达成达到或超 越事迹比较基准的投资收益，谋求基金钞票的恒久升值。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总额不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书的规定践诺；C类基金份额不 收取认购费。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额诀别设立基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将诀别筹算基金份额净值和基金份额累计净值 并单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   关联基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金握住东谈主笃定，并在招募说 明书中公告。   根据基金销售情况，在安妥法律法例且不损伤已有基金份额捏有东谈主权益的情 况下，基金握住东谈主在履行适合要领后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合 同规定的范围内变更现存基金份额类别的收费方式、谐和基金份额分类办法及规 则等，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但谐和前基金握住东谈主需实时公告。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同              第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金握住东谈主网站。   安妥法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率在遵循干系法律法例的情况下，由基金管 理东谈主决定，并在招募说明书中列示，基金认购用度不列入基金财产。本基金 C 类 基金份额不收取认购费。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份 额捏有东谈主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的筹算方法在招募说明书中列示。   认购份额的筹算保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此瑕玷产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构确 实继承到认购恳求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 金握住东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例 要求的，基金握住东谈主有权断绝该等一起或者部分认购恳求。投资者认购的基金份 额数以基金合同成效后登记机构的证明为准。 笔 A 类基金份额的认购恳求单独筹算，但已受理的认购恳求不允许取销。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金握住东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金握住东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管 理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金管 理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金握住东谈主应当承担下列服务： 期活期进款利息； 基金握住东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票规模   基金合同成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在如期评释中给以表示； 一语气 50 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于   若届时的法律法例或中国证监会规定发生变化，上述规定将取消、调动或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规定践诺。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金握住东谈主 在招募说明书或基金握住东谈主网站列明。基金握住东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金握住东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的闲居交游日（若本基金参与港股通交游且该交游日为非港 股通交游日，则本基金有权不绽放申购、赎回，具体以公司公告为准）的交游时 间，但基金握住东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、港股交游公法变更或其他非凡情况，基金握住东谈主将视情况对前述绽放日 及绽放时候进行相应的谐和，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联规定 在规定媒介上公告。   基金握住东谈主不错根据实验情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购初始公告中规定。   基金握住东谈主自基金合同成效之日起不高出 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时候在赎回初始公告中规定。   在笃定申购初始与赎回初始时候后，基金握住东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的初始时候。   基金握住东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转念 恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或转念的价钱。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹算； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金握住东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金握住东谈主 必须在新公法初始实施前依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规定的要领，在绽放日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项的， 申购成立；登记机构证明基金份额时，申购成效。若申购款项在规定时候内未全 额到账，则申购不成立。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回恳求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求 不成立。投资东谈主赎回恳求成效后，基金握住东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。   遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收公法限制或其它非基金握住东谈主及 基金托管东谈主所能限定的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摒弃 后的下一个服务日划出。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同   基金握住东谈主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询恳求的证明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务公法，对上述业 务办理时候进行谐和，本基金握住东谈主将于谐和初始实施前按照关联规定给以公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机 构照实继承到恳求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的 证明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当职权。不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或干系公告。 体规定请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金握住东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金握住东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采用上述措施对基金规模给以 限定。具体见基金握住东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金握住东谈主必须在谐和实施前依照《信息表示办法》的关联规 定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 值在本日收市后筹算，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行适合要领，不错 适合蔓延筹算或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书中 列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有 效份额单元为份，上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的筹算方法和收费方式由基金握住东谈主根据基金合同的规定笃定，并在招募说明 书中列示。基金握住东谈主不错在基金合同约定的范围内谐和费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作程序罢免干系法律法例以及 监管部门、自律公法的规定。 场情况制定基金促销议论，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 在基金促销行动时间，基金握住东谈主不错适合调低基金的销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金握住东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 导致基金握住东谈主无法筹算当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 商证明后，基金握住东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%聚拢度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金握住东谈主决 定暂停申购时，基金握住东谈主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况摒弃时，基金握住东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 导致基金握住东谈主无法筹算当日基金钞票净值。 握住东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 商证明后，基金握住东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金握住东谈主应按规定报中国证监会备案，已证明的赎回恳求， 基金握住东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 先遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒弃时，基金握住 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 转念中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转念中转入恳求份额 总额后的余额)高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金握住东谈主不错根据基金其时的钞票组合气象决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金握住东谈主以为有本事支付投资东谈主的一起赎回恳求时， 按闲居赎回要领践诺。   （2）部分延期赎回：当基金握住东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫寒或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；遴荐延期赎回的，将自动转入下一个开 放日与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份 额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎 回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求高出上一开 放日基金总份额的 20%，基金握住东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20% 的赎回恳求实施延期办理。而对该单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的 赎回恳求，基金握住东谈主根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约 定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办理。如下一绽放日，该单一基金 份额捏有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一绽放日基金总份额 20%的，不息按前 述公法处理，直至该单一基金份额捏有东谈主单个绽放日内恳求赎回的基金份额占 上一绽放日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金握住 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额捏有东谈主，说明关联处理方 法，并依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联规定，最迟于再行绽放日在规定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行绽放的公告。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同   十一、基金转念   基金握住东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金握住东谈主握住的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 干系公法由基金握住东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的规定制定并公告， 并提前文书基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金握住东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金握住东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金握住东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其它非交游过户，或者 按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于安妥条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的步调收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的步调收取转托管费。   十五、如期定额投资议论   基金握住东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资议论，具体公法由基金握住东谈主另 行规定。投资东谈主在办理如期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金握住东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规定的如期定 额投资议论最低申购金额。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。   如干系法律法例允许基金握住东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金握住东谈主将制定和实施相应的业务公法。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同           第七部分      基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金握住东谈主    （一） 基金握住东谈主简况    称呼：华泰柏瑞基金握住有限公司    住所：中国（上海）解放贸易考试区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    开拓日历：2004 年 11 月 18 日    批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织姿色：有限服务公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期限：捏续筹画    议论电话：（021）38601777    （二） 基金握住东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并握住基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金握住费以及法律法例规定或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规定召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 理；   （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和谐和关联基金认购、申购、 赎回、转念、非交游过户、转托管和如期定额投资等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以赤诚信用、严慎长途的原则握住和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制， 保证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产相互孤独，对所握住的不同基金诀别 握住，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 方法安妥基金合同等法律文献的规定，按关联规定筹算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度、中期和年度基金评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联规定，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金交易神秘，不清楚基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予隐匿，不向他 东谈主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联规定召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时候发出，何况 保证投资者偶而按照基金合同规定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金握住东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担服务； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金握住东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金握住东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成随机间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织姿色：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：捏续筹画   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规定安全撑捏基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形， 有权报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以赤诚信用、长途尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）开拓特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金诀别设立账户，孤独核算，分账握住， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金握住东谈主代表基金签订的与基金关联的环节合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同过火他关联规定另有规定 外，在基金信息公开表示前给以隐匿，不得向他东谈主清楚，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金握住东谈主筹算的基金钞票净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度、中期和年度基金评释出具想法，说明基 金握住东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金握住 东谈主有未践诺基金合同规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系尊府，保存期 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 限不低于法律法例的规定；   （12）从基金握住东谈主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金握住东谈主查对；   （14）依据基金握住东谈主的指示或关联规定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联规定，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金握住东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规定监督基金握住东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并文书基金握住东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿服务，其抵偿服务 不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金握住东谈主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务， 基金握住东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金握住东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金握住东谈主的投资运作；   （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵循基金合同、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）平和基金信息表示，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同驱逐的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）遵循基金握住东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业务公法；   （10）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同            第八部分       基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未开拓基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后开拓基金份额捏有东谈主 大会的日常机构，日常机构的开拓按照干系法律法例的要求践诺。   一、召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有规定的除外：   （1）驱逐基金合同；   （2）更换基金握住东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）谐和基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬谢步调或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同   （2）谐和本基金的申购费率、变更收费方式、谐和基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）基金握住东谈主、销售机构、登记机构谐和关联基金认购、申购、赎回、 转念、非交游过户、转托管和如期定额投资等业务的公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金握住东谈主， 基金握住东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金握住东谈主建议书面提议。基金握住东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 开基金份额捏有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封锁、烦闷。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和议论东谈主、书面表决想法寄交的截止时候和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金握住东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文书基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票着力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明安妥法律法例、基金合同 和会议文书的规定，何况捏有基金份额的凭证与基金握住东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿色或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公 布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金握住东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规定的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金 握住东谈主经文书不插足收取书面表决想法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出 具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面想法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法例、基金合同和会议文书的规定，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、集中、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 面、集中、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的环节事项，如基金合同的环节修改、 决定驱逐基金合同、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩要领笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金握住东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金托 管东谈主、驱逐基金合同、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交 安妥会议文书中规定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议文书规定的书面表决想法视为有用表决，表决想法暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当飞快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息表示办法》的关联规定在 规定媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺成效的基金份额捏有东谈主 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 大会的决议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金握住 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主诀别捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系规定以本节非凡约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文干系规定。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管 公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和谐和，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   第九部分     基金握住东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金握住东谈主和基金托管东谈主职责驱逐的情形   （一） 基金握住东谈主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金握住东谈主职责驱逐：   （二） 基金托管东谈主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责驱逐：   二、基金握住东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一） 基金握住东谈主的更换要领 的基金握住东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金握住东谈主； 捏有东谈主大会决议成效后依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告； 料，实时向临时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主理理基金握住业务的叮咛手续，临 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主应实时继承。新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金握住东谈主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议成效后依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金握住东谈主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金握住东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金握住东谈主和基金托管 东谈主； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后依照《信息表示办法》的关联规定在规定 媒介上联合公告。   （四）新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主继承基金握住业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主继承基金财产和基金托管业务前，原任基金握住东谈主或原任 基金托管东谈主应不息履行干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成损 害的行动。原任基金握住东谈主或原任基金托管东谈主在不息履行干系职责时间，仍有权 按照基金合同的规定收取基金握住费或基金托管费。   三、本部分对于基金握住东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直 援用法律法例或监管公法的部分，如法律法例或监管公法修改导致干系内容被取 消或变更的，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和谐和，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同               第十部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金握住东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关联规定签订托 管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金握住东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹算、收益分拨、信息表示及相互监督等干系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金握住东谈主或基金握住东谈主寄托的其他安妥条件的机构 办理，但基金握住东谈主照章应当承担的服务不因寄托而免除。基金握住东谈主寄托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理合同，以明确基金握住东谈主 和代理机构在投资者基金账户握住、基金份额登记、算帐及基金交游证明、披发 红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏 有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规定于初始实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资办法   利用定量投资模子，在竭力有用限定投资风险的前提下，力图达成达到或超 越事迹比较基准的投资收益，谋求基金钞票的恒久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板过火他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许 投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（包含国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、所在政府债券、政府支 捏机构债券、政府支捏债券、次级债、可转念债券（含分离交游可转债）、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子过火他经中国证监会允许基金投 资的债券）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、合同进款、 文书进款等）、同行存单、货币市集器具、滋生器具（包括股指期货、国债期货、 股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥 中国证监会的干系规定）。本基金将根据法律法例的规定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。   股票及存托凭证投资占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题干系证券占非现款基金钞票的比例不低于 80%；投资于港股通标的股 票的比例不高出股票钞票的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金握住东谈主在履行适 当要领后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度计谋等可能影响证券市集的伏击成分，对 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同 股票、债券和货币钞票的风险收益特征进行深刻分析，合理算计千般钞票的价钱 变动趋势，笃定不同钞票类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市集短期 波动引起的千般钞票的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态谐和各大类资 产之间的投资比例，在保捏总体风险水平相对沉着的基础上，获取相对较高的基 金投资收益。   （1）主题界定   本基金要点投资于具有红利属性的上市公司，本基金所界说的红利主题干系 股票是指舒服以下等 1）项和第 2）项中任一项条件且同期舒服第 3）项条件的 上市公司刊行的股票： 利）的非 ST 股票； 分成意愿高、具有细腻恒久竞争力。   将来跟着计谋、法律法例、行业程序或者行业准则等发生变化，红利主题相 关上市公司可能会发生变动。基金握住东谈主可在履行适合要领后，对上述主题界定 的步调进行动态谐和。   （2）量化选股策略   本基金主要利用定量投资模子，通过主动握住，使用量化方法及第并捏有预 期收益较好的股票组成投资组合，在有用限定风险的前提下，力图达成卓绝事迹 比较基准的投资汇报。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   多因子 alpha 模子基于市集信息、基本面信息等，构建了 alpha 因子库，每 一个因子的有用性通过历史回测进行考据，并如期进行评价更始。模子针对红利 格调进行了特意的优化谐和，要点研究因子在红利主题股票中的算计结果。   本基金将利用风险算计模子和适合的限定措施，有用限定投资组合的预期投 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 资风险，并竭力将投资组合的达成风险限定在办法范围内。   本基金的交游成本模子既研究固定成本，也研究交游的市集冲击效应，以减 少交游对事迹形成的负面影响。在限定交游成本的基础上，进行投资收益的优化。   在投资过程中，基金握住东谈主将利用量化投资模子，对投资组合进行优化，调 整投资组合的组成。优化系统以事迹比较基准算作基准，在限定各项风险办法并 兼顾交游成本的同期找出 alpha 最优的投资组合，以期在风险收益发扬上会达 到本基金旨在卓绝事迹比较基准的办法。投资组合构建完成后，本基金将充分考 虑各式市集信息的变化情况，对投资组合进行相应谐和，并根据市集的实验情况 适合限定和谐和组合的换手率。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金不错通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港市集。本 基金所投资港股通标的股票除适用上述投资策略外，还将平和 A 股稀缺性行业 个股、安妥内地计谋和投资逻辑的主题性行业个股、与 A 股同类公司比较具有 估值上风的个股。   本基金可根据投资策略需要或不同确立地市集环境的变化，遴荐将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或遴荐不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益。   本基金握住东谈主将基于对国表里宏不雅经济时事的深刻分析、国内财政计谋与货 币市集计谋等成分对千般债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走 势，制定久期限定下的钞票类属确立策略。在债券投资组合构建和握住过程中， 本基金握住东谈主将要点平和非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）， 具体领受期限结构确立、市集转念、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、 现款握住等握住技能进行个券遴荐。   其中可转念债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的脾性， 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投 资价值，结合对可转念债券、可交换债券市集上的溢价率过火变动趋势、行业资 金的确立以及基础股票基本面的笼统分析，最终笃定其投资权重及具体品种。   在对市集利率环境深刻研究的基础上，本基金投资于钞票支捏证券将领受久 期确立策略与期限结构确立策略，结合定量分析和定性分析的方法，笼统分析资 产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，遴荐具 有较高投资价值的钞票支捏证券进行确立。   （1）股指期货投资策略   在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资 组合进行握住，根据风险握住的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些非凡情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交游活 跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金 握住东谈主将充分研究股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票确立、品种 遴荐，严慎进行投资，以裁汰投资组合的合座风险。   （2）国债期货投资策略   本基金将按照干系法律法例的规定，根据风险握住的原则，以套期保值为目 的，结合对宏不雅经济时事和计谋趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等指 标进行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上，力务达成基金钞票的中恒久稳 定升值。   （3）股票期权投资策略   本基金按照风险握住的原则，以套期保值为目的，在严格限定风险的前提下， 遴荐流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判 断，遴荐估值合理的股票期权合约。   本基金参与融资业务，将笼统研究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用天赋等条件，遴荐合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同 充足流动性以及有用限定融资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。   本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研 究判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行适合要领后，相 应谐和和更新干系投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票钞票及存托凭证的投资比例占基金钞票的 60%-95%；投资 于本基金界定的红利主题干系证券占非现款基金钞票的比例不低于 80%；投资 于港股通标的股票的比例不高出股票钞票的 50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并筹算）不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金握住东谈主握住的一起基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并筹算），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般钞票支捏证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得高出该 钞票支捏证券规模的 10％；   （8）本基金握住东谈主握住的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的千般钞票支捏 证券，不得高出其千般钞票支捏证券整个规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，如果其信用等级下落、不再安妥投资步调，应在评 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 级评释发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货投资，需罢免下述比例限制： 金钞票净值的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约 价值不得高出基金捏有的债券总市值的 30%； 筹算）占基金钞票的比例为 60%-95%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差筹算）应当 安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得高出上一交游日基金钞票净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权交游的，需遵循下列投资比例限制： 钞票净值的 10%； 股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所公法认同的可冲抵股票期 权保证金的现款等价物； 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹算； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （13）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （14）基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （15）本基金握住东谈主握住的一起绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金握住东谈主握住的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之外 的成分以致基金不安妥本款所规定比例限制的，本基金握住东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并筹算；   （19）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金握住东谈主之外的成分以致基金投资比例不安妥上述规 定投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交游日内进行谐和，但中国证监会规定 的非凡情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金握住东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日 着手始。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适 用于本基金，基金握住东谈主在履行适合要领后，则本基金投资不再受干系限制或以 变更后的规定为准。   为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主 在履行适合要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。 实验限定东谈主或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交游的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，罢免 基金份额捏有东谈主利益优先原则，督察利益杂乱，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给以表示。环节关联交游应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证红利指数收益率*85%+中债笼统全价指数收 益率*10%+恒生港股通高股息率指数收益率（使用估值汇率折算）*5%。   中证红利指数由中证指数有限公司编制，及第 100 只现款股息率高、分成较 为稳固，并具有一定例模及流动性的上市公司证券算作指数样本，以响应高股息 率上市公司证券的合座发扬。中债笼统全价指数由中央国债登记结算有限服务公 司编制，该指数旨在笼统响应债券全市集合座价钱和投资汇报情况。恒生港股通 高股息率指数由恒生指数有限公司编制，旨在响应可通过港股通买卖的香港上市 且领有高股息证券的合座发扬。上述指数涵盖了银行间市集和交游所市集，具有 鄙俚的市集代表性，适相助为本基金的事迹比较基准。   如果上述基准指数住手筹算编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 愈加安妥用于本基金的事迹比较基准，或市集发生变化导致本事迹比较基准不再 适用或本事迹比较基准住手发布时，本基金握住东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并 履行适合要领后变更事迹比较基准并实时公告，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金访佛的市集 波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市集风险等境外证券市集 投资所濒临的特殊投资风险。   七、基金握住东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金握住东谈主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的谐和，因钞票流动性 受限等中国证监会规定的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书的规定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同              第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑捏和责罚   本基金财产孤独于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑捏。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和基金合同的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金握住东谈主握住运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同              第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律 法例规定需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、钞票支捏证券、债券、国债期货合约、股指 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金握住东谈主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门关联规定。   （一）对存在活跃市集且偶而获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的环节事件的，应领受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可真是响应公允价值的，应报恩价进行谐和，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中研究不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金握住东谈主不应试虑因其大批捏有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃定公允价值。领受估值工夫笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的环节事件， 使潜在估值谐和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行谐和并笃定公允价值。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同   四、估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生环节变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变化成分， 谐和最近交游市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值工夫笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联规定笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可转念债券等有活跃市集的 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 含转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交游的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在 当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃定其公允 价值。 值。   捏有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利 息收入。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化的，领受最近交游日结算价 估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律法例以及监管部门的规定估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境社交游场面所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规定谐和或其他原因导致基金实验交征税 金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金谐和日或实验支付日进行相应 的估值谐和。 关规定进行估值。 金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 按国度最新规定估值。   如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金钞票净值筹算和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金握住东谈主对基金净值信息的筹算结果对外给以公布。   五、估值要领 日该类基金份额的余额数目筹算，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。基金握住东谈主不错开拓大额赎回情形下的净值精度济急谐和 机制。国度另有规定的，从其规定。   基金握住东谈主于每个交游日筹算基金钞票净值及千般基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金握住东谈主每个交游日对基金钞票估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值乖张的处理   基金握住东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值乖张时，视为该类基金份额净值乖张。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错形成估值乖张，导致其他当事东谈主遭逢损失的，差错 的服务东谈主应当对由于该估值乖张遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值乖张处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乖张服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张服务方承担； 由于估值乖张服务方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主形成损失的，由估 值乖张服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值乖张服务方依然积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乖张服务方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值乖张已得 到更正；   （2）估值乖张的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值乖张的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值乖张而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乖张服务方仍应酬估值乖张负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乖张服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的欠妥得 利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值乖张服务方；   （4）估值乖张谐和领受尽量规复至假定未发生估值乖张的正确情形的方式。   估值乖张被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值乖张发生 的原因笃定估值乖张的服务方；   （2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张形成的损失 进行评估；   （3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 金登记机构进行更正，并就估值乖张的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值筹算出现乖张时，基金握住东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施退缩损失进一步扩大；   （2）乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金握住东谈主应当通报基金托管东谈主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的服务，经证明 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金握住东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金握住东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金握住东谈主负责赔付；   ②若基金握住东谈主筹算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金握住东谈主与基金托管东谈主按照差错 进度各自承担相应的服务；   ③如基金握住东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹算结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金握住东谈主的筹算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金握住东谈主负责赔付；   ④由于基金握住东谈主提供的信息乖张（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致任一类基金份额净值筹算乖张而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的 损失，由基金握住东谈主负责赔付；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证明后，基金握住东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和千般基金份额净值由基金握住东谈主负责筹算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金握住东谈主应于每个交游日交游收尾后筹算当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复核证明后发 送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、非凡情况的处理 差不算作基金钞票估值乖张处理； 服务机构及进款银行等级三方机构发送的数据乖张、遗漏，或国度管帐计谋变更、 市集公法变更等非基金握住东谈主与基金托管东谈主原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主天然 依然采用必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现乖张的，由此形成的基 金钞票估值乖张，基金握住东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金握住东谈主、基金 托管东谈主应当积极采用必要的措施摒弃或减弱由此形成的影响。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提步息争支付方式   本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。握住费的筹算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金钞票净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金握住东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.60%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金握住东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。收款账户信息由基金 握住东谈主通过书面姿色另行文书基金托管东谈主。销售服务费由登记机构代收，登记机 构收到后按干系合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度评释中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取握住费，其他用度详见 招募说明书的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同            第十六部分      基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 所不同；本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分拨权；      在遵循法律法例和监管部门的规定，且在对基金份额捏有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，基金握住东谈主履行适合要领后，可对基金收益分拨原则进行调 整。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分 配决议笃定后，由基金握住东谈主按照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹算方法，依照《业务公法》践诺。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                    基金合同            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照关联规定编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 规定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同             第十八部分     基金的信息表示   一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险握住规定》、基金合同过火他关联规定。干系法律法例对于信息披 露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规定表示基金信息，并保证所表示信息的真是性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予表示的基金信 息通过安妥中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息表示办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者偶而按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息 尊府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金家具尊府摘要、基金合同、基金托管合同、基 金份额发售公告 捏有东谈主大会召开的公法及具体要领，说明基金家具的脾性等触及基金投资者环节 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。   基金家具尊府概淌若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的 基金摘要信息。基金握住东谈主应当依照法律法例和中国证监会的规定编制、表示与 更新基金家具尊府摘要。   基金合同成效后，基金招募说明书、基金家具尊府摘要的信息发生环节变更 的，基金握住东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具尊府摘要， 并登载在规定网站上，其中基金家具尊府摘要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除环节变更事项之外，基金招募说明书、基金家具尊府摘要其他信息 发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金握住东谈主不再 更新基金招募说明书、基金家具尊府摘要。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金握住东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府摘要、基金 合同和基金托管合同登载在规定网站上，其中基金家具尊府摘要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规定网站上。   （二）基金合同成效公告 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   基金握住东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日规定报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规定报刊和规定网站上登 载基金合同成效公告。   （三）基金净值信息   基金合同成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应当至 少每周在规定网站表示一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站表示半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金握住东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶而在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金握住东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在规定网站上，并将年度评释领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过安妥《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金握住东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在规定网站上，并将中期评释领导性公告登载在规定报刊上。   基金握住东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在规定网站上，并将季度评释领导性公告登载在规定报刊上。   基金合同成效不及两个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度评释、中期报 告或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在如期评释“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下表示该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   基金握住东谈主应当在基金年度评释和中期评释中表示基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时评释   本基金发生环节事件，关联信息表示义务东谈主应当按照《信息表示办法》的有 关规定编制临时评释书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 限定东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到环节行政处罚、刑事处罚； 实验限定东谈主或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                       基金合同 券，或者从事其他环节关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更； 额捏有东谈主数目低于 200 东谈主时； 格产生环节影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （七）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集精熟传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏 有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）算帐评释   基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规定网站上，并将算帐评释领导性 公告登载在规定报刊上。   （十）参与融资业务的信息表示   基金握住东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 （更新）等文献中表示基金参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 损益情况、风险过火握住情况等。   （十一）投资港股通标的股票的信息表示   基金握住东谈主应当在基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释等如期评释 和招募说明书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况。若中国证监会 对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资香港 股票市集的信息表示另有规定的，从其规定。   （十二）投资股指期货、国债期货的信息表示   基金握住东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 （更新）等文献中表示股指期货、国债期货交游情况，包括交游计谋、捏仓情况、 损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否安妥既定的交游计谋和交游办法。   （十三）投资股票期权的信息表示   基金握住东谈主应当在如期评释中表示参与股票期权交游的关联情况，包括投资 计谋、捏仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权交游 对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资计谋和投资办法。   （十四）投资钞票支捏证券的信息表示   基金握住东谈主应在基金年报及中期评释中表示其捏有的钞票支捏证券总额、资 产支捏证券市值占基金净钞票的比例和评释期内通盘的钞票支捏证券明细。基金 握住东谈主应在基金季度评释中表示其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值 占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产支捏证券明细。   （十五）投资流畅受限证券的信息表示   基金握住东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （十六）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息表示，详见招募说明书的规定。   （十七）中国证监会规定的其他信息。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   六、信息表示事务握住   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示握住轨制，指定特意部门及 高等握住东谈主员负责握住信息表示事务。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金握住东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得清楚未 公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息 表示内容与形式准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金握住东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期评释、更 新的招募说明书、基金家具尊府摘要、基金算帐评释等公开表示的干系基金信息 进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子证明。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证干系报送信息的真是、准确、完好、实时。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会干系规定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计评释、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同驱逐后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金信息的情形 原因暂停营业时； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 钞票价值时； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同   第十九部分      基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金 托管东谈主同意并履行适合要领后变更并公告。 自决议成效后按照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告。   二、基金合同的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，基金合同应当驱逐： 基金托管东谈主链接的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金握住东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、安妥《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组联合继承基金； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 评释出具法律想法书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的千般 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐评释经安妥《证券法》 规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规定 网站上，并将算帐评释领导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的规定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同               第二十部分        背约服务   一、基金握住东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当诀别对各自的行动照章承担抵偿服务；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于径直损失。   可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的损失等； 损失或潜在损失等。   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，基金合同偶而不息履行的应当不息履行。非背约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采用必要的措施，退缩损失的扩大。莫得采用适合措施以致损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因退缩损失扩大而开销的 合理用度由背约方承担。   三、由于基金握住东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金 握住东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、适合、合理的措施进行检查，可是未能 发现乖张的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金握住东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿服务。可是基金握住东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施摒弃或减弱由此造 成的影响。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分        争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不息忠实、长途、尽责地履 行基金合同规定的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊 行政区和台湾地区法律）统辖。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同            第二十二部分     基金合同的着力   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在募联接束后经基金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面证明后成效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律着力。 的办公场面和营业场面查阅。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同              第二十三部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关联法律法例协商处分。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同           第二十四部分      基金合同内容摘要   一、基金份额捏有东谈主、基金握住东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金握住东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并握住基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金握住费以及法律法例规定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和谐和关联基金认购、申购、 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 赎回、转念、非交游过户、转托管和如期定额投资等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以赤诚信用、严慎长途的原则握住和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制， 保证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产相互孤独，对所握住的不同基金诀别 握住，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥基金合同等法律文献的规定，按关联规定筹算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度、中期和年度基金评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联规定，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金交易神秘，不清楚基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予隐匿，不向他 东谈主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联规定召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时候发出，何况 保证投资者偶而按照基金合同规定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金握住东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金握住东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金握住东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规定安全撑捏基金 财产； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形， 有权报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以赤诚信用、长途尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）开拓特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金诀别设立账户，孤独核算，分账握住， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金握住东谈主代表基金签订的与基金关联的环节合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同过火他关联规定另有规定 外，在基金信息公开表示前给以隐匿，不得向他东谈主清楚，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金握住东谈主筹算的基金钞票净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度、中期和年度基金评释出具想法，说明基 金握住东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金握住 东谈主有未践诺基金合同规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系尊府，保存期 限不低于法律法例的规定；   （12）从基金握住东谈主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金握住东谈主查对；   （14）依据基金握住东谈主的指示或关联规定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联规定，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金握住东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规定监督基金握住东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并文书基金握住东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿服务，其抵偿服务 不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金握住东谈主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务， 基金握住东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金握住东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金握住东谈主的投资运作；   （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵循基金合同、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）平和基金信息表示，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同驱逐的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）遵循基金握住东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业务公法；   （10）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和公法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未开拓基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后开拓基金份额捏有东谈主 大会的日常机构，日常机构的开拓按照干系法律法例的要求践诺。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有规定的除外：   （1）驱逐基金合同；   （2）更换基金握住东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）谐和基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬谢步调或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率或调低销售服务费率、变更收 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 费方式、谐和基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）基金握住东谈主、销售机构、登记机构谐和关联基金认购、申购、赎回、 转念、非交游过户、转托管和如期定额投资等业务的公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金握住东谈主， 基金握住东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金握住东谈主建议书面提议。基金握住东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 开基金份额捏有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封锁、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和议论东谈主、书面表决想法寄交的截止时候和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金握住东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文书基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票着力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明安妥法律法例、基金合同 和会议文书的规定，何况捏有基金份额的凭证与基金握住东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿色或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公 布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金握住东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规定的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金 握住东谈主经文书不插足收取书面表决想法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出 具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面想法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法例、基金合同和会议文书的规定，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、集中、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 面、集中、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的环节事项，如基金合同的环节修改、 决定驱逐基金合同、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文矩要领笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金握住东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金托 管东谈主、驱逐基金合同、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交 安妥会议文书中规定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议文书规定的书面表决想法视为有用表决，表决想法暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当飞快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息表示办法》的关联规定在 规定媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺成效的基金份额捏有东谈主 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 大会的决议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金握住 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主诀别捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系规定以本节非凡约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文干系规定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监 管公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和谐和，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 所不同；本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分拨权；   在遵循法律法例和监管部门的规定，且在对基金份额捏有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，基金握住东谈主履行适合要领后，可对基金收益分拨原则进行调 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 整，不需召开基金份额捏有东谈主大会。      （四）收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分 配决议笃定后，由基金握住东谈主按照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹算方法，依照《业务公法》践诺。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产握住、运用关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提步息争支付方式 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。握住费的筹算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金钞票净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金握住东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.60%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金握住东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。收款账户信息由基金 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 握住东谈主通过书面姿色另行文书基金托管东谈主。销售服务费由登记机构代收，登记机 构收到后按干系合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度评释中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同 规定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取握住费，其他用度详见 招募说明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   利用定量投资模子，在竭力有用限定投资风险的前提下，力图达成达到或超 越事迹比较基准的投资收益，谋求基金钞票的恒久升值。   （二）投资范围 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板过火他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许 投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（包含国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、所在政府债券、政府支 捏机构债券、政府支捏债券、次级债、可转念债券（含分离交游可转债）、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子过火他经中国证监会允许基金投 资的债券）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、合同进款、 文书进款等）、同行存单、货币市集器具、滋生器具（包括股指期货、国债期货、 股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥 中国证监会的干系规定）。本基金将根据法律法例的规定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。   股票及存托凭证投资占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题干系证券占非现款基金钞票的比例不低于 80%；投资于港股通标的股 票的比例不高出股票钞票的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金握住东谈主在履行适 当要领后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度计谋等可能影响证券市集的伏击成分，对 股票、债券和货币钞票的风险收益特征进行深刻分析，合理算计千般钞票的价钱 变动趋势，笃定不同钞票类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市集短期 波动引起的千般钞票的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态谐和各大类资 产之间的投资比例，在保捏总体风险水平相对沉着的基础上，获取相对较高的基 金投资收益。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同   （1）主题界定   本基金要点投资于具有红利属性的上市公司，本基金所界说的红利主题干系 股票是指舒服以下等 1）项和第 2）项中任一项条件且同期舒服第 3）项条件的 上市公司刊行的股票： 利）的非 ST 股票； 分成意愿高、具有细腻恒久竞争力。   将来跟着计谋、法律法例、行业程序或者行业准则等发生变化，红利主题相 关上市公司可能会发生变动。基金握住东谈主可在履行适合要领后，对上述主题界定 的步调进行动态谐和。   （2）量化选股策略   本基金主要利用定量投资模子，通过主动握住，使用量化方法及第并捏有预 期收益较好的股票组成投资组合，在有用限定风险的前提下，力图达成卓绝事迹 比较基准的投资汇报。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   多因子 alpha 模子基于市集信息、基本面信息等，构建了 alpha 因子库，每 一个因子的有用性通过历史回测进行考据，并如期进行评价更始。模子针对红利 格调进行了特意的优化谐和，要点研究因子在红利主题股票中的算计结果。   本基金将利用风险算计模子和适合的限定措施，有用限定投资组合的预期投 资风险，并竭力将投资组合的达成风险限定在办法范围内。   本基金的交游成本模子既研究固定成本，也研究交游的市集冲击效应，以减 少交游对事迹形成的负面影响。在限定交游成本的基础上，进行投资收益的优化。   在投资过程中，基金握住东谈主将利用量化投资模子，对投资组合进行优化，调 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 整投资组合的组成。优化系统以事迹比较基准算作基准，在限定各项风险办法并 兼顾交游成本的同期找出 alpha 最优的投资组合，以期在风险收益发扬上会达 到本基金旨在卓绝事迹比较基准的办法。投资组合构建完成后，本基金将充分考 虑各式市集信息的变化情况，对投资组合进行相应谐和，并根据市集的实验情况 适合限定和谐和组合的换手率。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金不错通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港市集。本 基金所投资港股通标的股票除适用上述投资策略外，还将平和 A 股稀缺性行业 个股、安妥内地计谋和投资逻辑的主题性行业个股、与 A 股同类公司比较具有 估值上风的个股。   本基金可根据投资策略需要或不同确立地市集环境的变化，遴荐将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或遴荐不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益。   本基金握住东谈主将基于对国表里宏不雅经济时事的深刻分析、国内财政计谋与货 币市集计谋等成分对千般债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走 势，制定久期限定下的钞票类属确立策略。在债券投资组合构建和握住过程中， 本基金握住东谈主将要点平和非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）， 具体领受期限结构确立、市集转念、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、 现款握住等握住技能进行个券遴荐。   其中可转念债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的脾性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投 资价值，结合对可转念债券、可交换债券市集上的溢价率过火变动趋势、行业资 金的确立以及基础股票基本面的笼统分析，最终笃定其投资权重及具体品种。   在对市集利率环境深刻研究的基础上，本基金投资于钞票支捏证券将领受久 期确立策略与期限结构确立策略，结合定量分析和定性分析的方法，笼统分析资 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，遴荐具 有较高投资价值的钞票支捏证券进行确立。   （1）股指期货投资策略   在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资 组合进行握住，根据风险握住的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些非凡情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交游活 跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金 握住东谈主将充分研究股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票确立、品种 遴荐，严慎进行投资，以裁汰投资组合的合座风险。   （2）国债期货投资策略   本基金将按照干系法律法例的规定，根据风险握住的原则，以套期保值为目 的，结合对宏不雅经济时事和计谋趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等指 标进行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上，力务达成基金钞票的中恒久稳 定升值。   （3）股票期权投资策略   本基金按照风险握住的原则，以套期保值为目的，在严格限定风险的前提下， 遴荐流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判 断，遴荐估值合理的股票期权合约。   本基金参与融资业务，将笼统研究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用天赋等条件，遴荐合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合 充足流动性以及有用限定融资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。   本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研 究判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行适合要领后，相 应谐和和更新干系投资策略。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同   （四）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票钞票及存托凭证的投资比例占基金钞票的 60%-95%；投资 于本基金界定的红利主题干系证券占非现款基金钞票的比例不低于 80%；投资 于港股通标的股票的比例不高出股票钞票的 50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并筹算）不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金握住东谈主握住的一起基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并筹算），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般钞票支捏证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得高出该 钞票支捏证券规模的 10％；   （8）本基金握住东谈主握住的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的千般钞票支捏 证券，不得高出其千般钞票支捏证券整个规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，如果其信用等级下落、不再安妥投资步调，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货投资，需罢免下述比例限制： 金钞票净值的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 不得高出基金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约 价值不得高出基金捏有的债券总市值的 30%； 筹算）占基金钞票的比例为 60%-95%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差筹算）应当 安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得高出上一交游日基金钞票净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权交游的，需遵循下列投资比例限制： 钞票净值的 10%； 股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所公法认同的可冲抵股票期 权保证金的现款等价物； 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹算；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （14）基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （15）本基金握住东谈主握住的一起绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金握住东谈主握住的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之外 的成分以致基金不安妥本款所规定比例限制的，本基金握住东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并筹算；   （19）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金握住东谈主之外的成分以致基金投资比例不安妥上述规 定投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交游日内进行谐和，但中国证监会规定 的非凡情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金握住东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日 着手始。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适 用于本基金，基金握住东谈主在履行适合要领后，则本基金投资不再受干系限制或以 变更后的规定为准。   为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主 在履行适合要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。 实验限定东谈主或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交游的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，罢免 基金份额捏有东谈主利益优先原则，督察利益杂乱，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给以表示。环节关联交游应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证红利指数收益率*85%+中债笼统全价指数 收益率*10%+恒生港股通高股息率指数收益率（使用估值汇率折算）*5%。   中证红利指数由中证指数有限公司编制，及第 100 只现款股息率高、分成较 为稳固，并具有一定例模及流动性的上市公司证券算作指数样本，以响应高股息 率上市公司证券的合座发扬。中债笼统全价指数由中央国债登记结算有限服务公 司编制，该指数旨在笼统响应债券全市集合座价钱和投资汇报情况。恒生港股通 高股息率指数由恒生指数有限公司编制，旨在响应可通过港股通买卖的香港上市 且领有高股息证券的合座发扬。上述指数涵盖了银行间市集和交游所市集，具有 鄙俚的市集代表性，适相助为本基金的事迹比较基准。   如果上述基准指数住手筹算编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现 愈加安妥用于本基金的事迹比较基准，或市集发生变化导致本事迹比较基准不再 适用或本事迹比较基准住手发布时，本基金握住东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并 履行适合要领后变更事迹比较基准并实时公告，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金访佛的市集 波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市集风险等境外证券市集 投资所濒临的特殊投资风险。   （七）基金握住东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金握住东谈主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的谐和，因钞票流动性 受限等中国证监会规定的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书的规定。   六、基金钞票净值的筹算方式和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律 法例规定需要对外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、钞票支捏证券、债券、国债期货合约、股指 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   基金握住东谈主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门关联规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的环节事件的，应领受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价不可真是响应公允价值的，应报恩价进行谐和，笃定公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中研究不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金握住东谈主不应试虑因其大批捏有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃定公允价值。领受估值工夫笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值谐和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行谐和并笃定公允价值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生环节变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变化成分， 谐和最近交游市价，笃定公允价钱。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值工夫笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联规定笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可转念债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交游的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在 当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃定其公允 价值。 值。   捏有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 息收入。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化的，领受最近交游日结算价 估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律法例以及监管部门的规定估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境社交游场面所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规定谐和或其他原因导致基金实验交征税 金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金谐和日或实验支付日进行相应 的估值谐和。 关规定进行估值。 金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规定估值。   如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金钞票净值筹算和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金握住东谈主对基金净值信息的筹算结果对外给以公布。   （五）估值要领 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 日该类基金份额的余额数目筹算，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。基金握住东谈主不错开拓大额赎回情形下的净值精度济急谐和 机制。国度另有规定的，从其规定。   基金握住东谈主于每个交游日筹算基金钞票净值及千般基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金握住东谈主每个交游日对基金钞票估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   七、基金合同撤消和驱逐的事由、要领以及基金财产算帐方式   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金 托管东谈主同意并履行适合要领后变更并公告。 自决议成效后按照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告。   （二）基金合同的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，基金合同应当驱逐： 基金托管东谈主链接的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的算帐 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 算帐小组，基金握住东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、安妥《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 评释出具法律想法书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的千般 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐评释经安妥《证券法》 规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个服务日 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规定 网站上，并将算帐评释领导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的规定。   八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不息忠实、长途、尽责地履 行基金合同规定的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊 行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金握住东谈主、基金托 管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。