上证180ETF蛊惑: 华宝上证180价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书(更新)

           华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金联              接基金        招募说明书（更新）         基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司        基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                          华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                           【蹙迫提醒】    本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可［2010］227 号文的核准，进行召募。基金合同于    基金管理东说念主保证《华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书》(以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为上证 180 价值指数，指数编制方法如下：    （1）样本空间：上证 180 指数样本    （2）选样方法： 量：主营业务收入增长率、净利润增长率和里面增长率；价值因子包含四个变量：股息收益率 （D/P），每股净财富与价钱比率（B/P），每股净现款流与价钱比率（CF/P）、每股收益与价钱比率 （E/P）； 的平均，价值评分为四个价值变量 Z 值的平均；    （3）指数接纳拯救市值加权，并成立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不 起先 10%。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资 者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物秉性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性 风险，追踪错误欺压未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手作事的风险、成 份股停牌的风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。    本基金是上证 180 价值 ETF 的蛊惑基金，主要通过投资于上证 180 价值 ETF 以求达到投资办法， 两者的标的指数一致，投资办法相似。    两者在投资方法、交游方式、申购赎回方式等方面存在如下各别：                       华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   在投资方法方面，本基金属于契约型绽放式证券投资基金，将不低于 90%的基金财富投资于上证 基金份额抓有东说念主的赎回款项。本基金不错以成份股什物状貌申购及赎回上证 180 价值 ETF 基金份额， 也不错在二级商场上买卖上证 180 价值 ETF 基金份额；而上证 180 价值 ETF 属于交游型绽放式指数证 券投资基金，将不低于 95%的基金财富投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采纳完全复制 法致密追踪标的指数，按照标的指数成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，进行被迫式指数化 投资。   在交游方式方面，投资者不错通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而上证 180 价 值 ETF 属于交游型绽放式指数证券投资基金，投资者不错通过上证 180 价值 ETF 的申购赎回代理券商 申购赎回基金份额。此外，上证 180 价值 ETF 适合上市条件苦求上市告成后，投资者还可通过上海证 券交游所的交游系统在二级商场买卖上证 180 价值 ETF 的基金份额。   在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型绽放式证券投资基金一样，不安排上市交游，因此投 资者只可用现款方式申购及赎回本基金，申购以金额苦求，赎回以份额苦求，申购与赎回价钱以苦求 当日收市后计较的基金份额净值为基础；而上证 180 价值 ETF 属于交游型绽放式证券投资基金，投资 者申购赎回上证 180 价值 ETF 基金份额均接纳什物申购赎回方式，申购和赎回均以份额苦求，申购、 赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   由于本基金与上证 180 价值 ETF 在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存在一定判袂， 因此弗成保证本基金的表现与上证 180 价值 ETF 的表现完全一致，两者的事迹表现可能会出现一定的 各别。产生事迹表现各别的原因包括以下几个方面：   （1）本基金基金份额的赎回接纳现款方式，为支付现款赎回款，比较上证 180 价值 ETF，本基金 需要保留更多的现款财富；   （2）本基金基金份额的申购接纳现款方式，在利用到账的申购资金投资上证 180 价值 ETF 过程 中，商场波动等原因会变成本基金与上证 180 价值 ETF 表现的各别；   （3）本基金为应付投资者以现款方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交游需支付一定的手 续费，此等用度将影响本基金相对于上证 180 价值 ETF 的表现。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产物贵寓 概要。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。                           华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主申购本基金时应矜重阅读本招募说明书。   本次更新招募说明书对本基金加多 C 类基金份额等关联事项进行了相应更新，关联内容截止日为   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                                        目 录                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                      一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》(以下简称“《信息流露办 法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性轨则》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、 其他关联轨则及《华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)编写。   本招募说明书发扬了华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性禀报或紧要遗漏，并对其真确性、 准确性、齐备性承担法律包袱。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓苦求召募的。本招募说明书由本基金管理东说念主解释。本基金 管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。                       华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                         二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本合同的任何灵验的改进和补充 湾地区) 蛊惑基金 偏激更新 品贵寓概要》偏激更新 基金蛊惑基金托管契约》偏激任何灵验改进和补充 告》 放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其通常作念出的改进 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改进                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含契约约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务失约 无法进行转让或交游的债券等 本基金所追踪的标的指数雷同,况且,该 ETF 的投资办法和本基金的 24、投资办法肖似,本基金主要投 资于该 ETF 以求达到投资办法 表现,追求追踪偏离度和追踪错误最小化,接纳绽放式运作的基金 并与基金管理东说念主签订基金销售与作事代理契约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的 代理机构 金份额注册登记、计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册等 务的机构 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 效身份证件的中国公民，以及适正当律律例轨则的条件不错投资绽放式证券投资基金的当然东说念主                         华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 或经政府关联部门批准设立的并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织 轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司 以偏激他财富管理机构 绽放式证券投资基金的其他投资者的总称 金的日常申购自《基金合同》收效后不起先 3 个月的时分启动办理 金的日常赎回自《基金合同》收效后不起先 3 个月的时分启动办理 出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基金拯救中转入苦求份额总额后的余额）起先上一日本基金总 份额的 10%时的情形 基金份额情况的账户                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 金份额的变动及结余情况的账户 业务 （转出基金）的全部或部分基金份额拯救为基金管理东说念主管理的任何其他绽放式基金（转入基金）的基 金份额的行径 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投 资方式 证券抓有期间的公允价值变动、银行进款利息以偏激他收入。 应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和 七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年) 的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有致密流动性的金融器具 管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金 份额累计净值 基金份额类别 金份额类别                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 的用度。                         华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   预计东说念主：章希   股权结构：中方股东华宝信赖有限包袱公司抓有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.抓有 29%的股份，中方股东江苏省铁路集团有限公司抓有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和财富谋划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非推论董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委布告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司商场 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德见解银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏销耗金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室筹商磋议处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律顾问人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限包袱公司董事、副董事长。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   王灿先生，孤立董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团推论董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅社集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生活控股有限 公司孤立董事、重庆小米销耗金融有限公司孤立非推论董事、明晰医疗集团控股有限公司孤立非推论 董事。   很多奇女士，孤立董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副涵养、涵养、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档看望学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档看望学者。现任复旦大 学法学院涵养、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和灵敏法治要点实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘涵养；兼任桂林银行股份有限公司孤立董事、中储发展股份有限公 司孤立董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及神色主任、东南大学兼职博导、中国科学时期法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心群众库成员、上海市政府首批立法群众、中共浦东新区委员会法律顾问人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律顾问人等职务。   周波女士，孤立董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理涵养、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副涵养、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委 员会委员、中国贸易管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司孤立董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间商场交游商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息作事有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资接洽有限公司政策 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团筹商部、管理革命部综合主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团筹商部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团疏浚力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝信赖有限包袱公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                        华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢财富管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，看守长，硕士。曾任职于中国机械开导相差口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限包袱公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司看守长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时期管理职责。 运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等职责。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   丰晨成，硕士。2009 年 7 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任助理产物司理、数目分析师、 投资司理助理、投资司理等职务。2015 年 11 月起任华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基 金蛊惑基金、上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证全指 证券公司交游型绽放式指数证券投资基金基金司理，2018 年 4 月至 2021 年 1 月任华宝中证 500 指数 增强型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 6 月起任华宝中证全指证券公司交游型绽放式指数证券 投资基金发起式蛊惑基金基金司理，2018 年 8 月至 2020 年 11 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资 基金基金司理，2020 年 11 月起任华宝中证 1000 指数证券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中 证港股通互联网交游型绽放式指数证券投资基金基金司理，2022 年 9 月至 2023 年 3 月任华宝标普中 国 A 股质料价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港股通互联网交游型开 放式指数证券投资基金发起式蛊惑基金基金司理。   向辉先生，华宝基金管理有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金管理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  钟奇先生，华宝基金管理有限公司成长格调投资总监、基金司理。  陈建华先生，华宝基金管理有限公司基金司理。  蒋俊阳先生，华宝基金管理有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。  （三）基金管理东说念主里面欺压轨制  本基金在运作过程中靠近的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如灾荒）等。  针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、办法，成立相应的组织机构，建立明晰的 包袱线路和回报渠说念、配备适合的东说念主力资源、开发适用的时期支抓系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。  （3）分析风险。检讨存在的欺压步调，分析风险发生的可能性偏激引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的度量妙技。定性的度量 是把风险水平分辨为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别投入相应的级 别。定量的方法则是遐想一些风险方针，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的圭表相对比，对于那些级别较低、在公司所定圭表范围以内 的风险，欺压相对宽松一丝，但仍加以按时监控，以防其起先预定圭表；而对较为严重的风险，则制 定适合的欺压步调；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格欺压除外，还准备了相应的救急 处理步调。  （6）监视与检讨。对已有的风险管理系统进行实时监视，并按时评价其管理绩效，在必要时结合 新的需求加以改变。  （7）回报与接洽。建立风险管理的回报系统，使公司股东、公司董事会、公司高档管理东说念主员及监 管部门实时而灵验地了解公司风险管理气象，并寻求接洽意见。  （1）里面风险欺压原则  合规性原则。里面欺压机制应适正当律和监管要求，表率和促使公司谋划管理及公司职工执业行 为适正当律律例、行业表率和自律王法，以及行业渊博治服的职业说念德和行径。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  健全性原则。里面欺压机制必须隐藏公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个设施。  灵验性原则。通过成立科学明晰的操作历程，结合圭表欺压，建立合理的内控圭表，吝惜里面控 制轨制的灵验推论。  孤立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分得志公司谋划运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保抓相对孤立性；公司自有财富、各项受托财富分离运作，孤立进行。  相互制约原则。部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡步调来 排斥里面欺压盲点。  防火墙原则。公司基金管理、交游、计帐登记、信息时期、研究、商场营销等关联部门，应当在 物理上和轨制上适合阻塞；对因业务需要必应洞悉未公开信息或波及多部门信息的东说念主员，应制定严格 的批准圭表和监督驻防步调。  成本效益原则。公司应当充分阐发各部门及职工的职责积极性，尽量镌汰谋划运作成本，保证以 合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。  正当合规性原则。公司内控轨制应当适合国度法律律例、规章轨制和各项轨则，并在此基础上遵 循国际和行业的通例制订。  全面性原则。里面欺压轨制必须涵盖公司谋划管理的各个设施，不留有轨制上的空缺或瑕玷。  审慎性原则。公司里面欺压的中枢是风险欺压，里面欺压轨制的制订要以审慎谋划、驻防和化解 风险为起点。  当令性原则。里面欺压轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司谋划政策、谋划方针、谋划理 念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。  实效性原则。里面欺压轨制应得到灵验推论。公司应当设立和强化管理轨制化、轨制历程化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章轨制。  （2）里面风险欺压的要乞降内容  里面风险欺压要求不相容职务分离、建立完善的岗亭包袱制和表率的岗亭管理步调、建立齐备的 信息贵寓保全系统、建立授权欺压轨制、建立灵验的风险驻防系统和快速反应机制。  里面风险欺压的内容包括投资管理业务欺压、商场管理业务欺压、信息流露欺压、信息时期系统 欺压、管帐系统欺压、档案管理欺压、合规和法务管理欺压、风险管理欺压、审计稽核欺压，及反洗 钱欺压等。  （3）看守长轨制                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  公司设看守长，看守长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经整体孤立董事同意。  看守长应当按时或者不按时向整体董事报送职责回报，并在董事会及董事会下设的关联迥殊委员 会按时会议上回报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情况。看守长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时见告公司总司理和关联业务负责东说念主，建议处理意见和整改建议，并监督 整改步调的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看守长应当向公司董 事会、中国证监会及关联派出机构回报。  （4）监察稽核及风险管理轨制  合规审计部和风险管理部依据公司的里面欺压轨制，在所赋予的权限内，按照所轨则的圭表和适 当的方法，进行自制客不雅的检讨和评价。  合规审计部和风险管理部负责阅览评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责阅览、评价公司有 关部门推论公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制推论的灵验性，对内控轨制的缺失建议补充 建议；进行日常风险监控职责；协助评价基金财产风险气象；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面欺压轨制的流露真确、准确；  （2）基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面合规欺压轨制。                          华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   预计电话：010-66105799   预计东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行财富托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有 大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时期职称。   （三）基金托管业务谋划情况   行为中国大陆托管作事的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管作事以来，袭取 “古道信用、死力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面欺压体系、表率的管理模式、先进 的营运系统和专科的作事团队，严格履行财富托管东说念主职责，为境表里宽绰投资者、金融财富管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管作事，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行 中最丰富、最纯熟的产物线。领有包括证券投资基金、信赖财富、保障财富、社会保障基金、基本养 老保障、企业年金基金、QFI 财富、QDII 财富、股权投资基金、证券公司蚁联合产管理磋议、证券公 司定向财富管理磋议、贸易银行信贷财富证券化、基金公司特定客户财富管理、QDII 专户财富、 ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值作事，不错为各 类客户提供个性化的托管作事。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银 行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的作事品性取得国表里金融畛域的抓续招供和平凡好 评。   （四）基金托管东说念主的里面欺压情况                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   中国工商银行财富托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面欺压 COSO 准则从里面环 境、风险评估、欺压行动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险欺压体系， 并纳入调处的风险管理体系。   中国工商银行财富托管部从成立之日肇长期秉抓表率运作的原则，将建立系统、高效的风险驻防 和欺压体系视为职责要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不停出现， 财富托管部彻心澈骨将风险管理置于与业务发展同等蹙迫的位置，视风险驻防和欺压为托管业务生涯 与发展的人命线。财富托管部实施全员风险管理，将风险欺压包袱落实到具体业务部门和关联业务岗 位，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行财富托管部 共十七次告成通过评估组织里面欺压和安全步调最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保寄望见的欺压 及灵验性回报，充分标明孤立第三方对中国工商银行托管作事在风险管理、里面欺压方面的健全性和 灵验性的全面招供，也说明中国工商银行托管作事的风险欺压智商仍是与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。   （1）财富托管业务谋划管理正当合规；   （2）促进杀青财富托管业务发展政策和谋划办法；   （3）财富托管业务风险管理的灵验性和财富安全；   （4）提高财富托管谋划效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他谋划管理关联信息的真确、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。财富托管业务里面欺压应链接决策、推论和监督全过程，隐藏财富托管业务各 项业务历程和管理行动，隐藏系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）蹙迫性原则。财富托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，温雅蹙迫业务事项、要点业务环 节和高风险畛域。   （3）制衡性原则。财富托管业务里面欺压应在机组成立、权责分拨及业务历程等方面形成相互制 约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳妥性原则。财富托管业务里面欺压应当与谋划范围、业务范围和风险秉性相稳妥，并进行 动态拯救，以合理成本杀青里面欺压办法。   （5）审慎性原则。财富托管业务里面欺压应坚抓风险为本、审慎谋划的理念，设立机构或开展各 项谋划管理行动均应坚抓内控优先。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  （6）成本效益原则。财富托管业务里面欺压应权衡实施成本与预期效益，以合理成本杀青灵验控 制。  财富托管业务里面欺压纳入全行调处的里面欺压体系。  （1）总行财富托管部根据里面欺压基本轨则建立健全财富托管业务里面欺压体系，行为全行托管 业务的牵头管理部门，根据行内里面欺压基本轨则建立健全里面欺压体系，建立与托管业务条线相适 应的里面欺压运行机制，确定各项业务行动的风险欺压点，制定圭表调处的业务轨制；采纳适合的控 制步调，合理保证托管业务历程的谋划效率和效率，组织开展财富托管业务里面欺压步调的推论、监 督和检讨，督促各机构落实欺压步调。  （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理职责，根据年度职责要点，按时或不按时在全 行开展关联业务监督检讨，将托管业务检讨神色整合到全行业务监督检讨职责中，将全行托管业务纳 入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对财富托管业务的审计与评价职责。  （4）一级（直属）分行财富托管业务部门行为里面欺压的推论机构，负责组织开展本机构里面控 制的日常运行及自查职责，实时整改、纠正、处理存在的问题。  工商银行财富托管部喜爱里面欺压轨制的开发，坚抓把风险驻防和欺压的理念和方法融入岗亭职 责、轨制开发和职责历程中，建立了一整套里面欺压轨制体系，包括《财富托管业务管理轨则》、 《财富托管业务里面欺压管理办法》、《财富托管业务全面风险管理办法》、《财富托管业务营运管 理办法》、《财富托管业务合同管理办法》、《财富托管业务档案管理办法》、《财富托管业务系统 管理办法》、《财富托管业务紧要突发事件救急预案》、《财富托管业务从业东说念主员管理办法》等，在 环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、钤记、作事质料、收费、反洗钱、戒备利 益轻佻、业务连气儿性、考察、信息系统等全方面推论里面欺压步调。  财富托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管 瞎想路，主动将财富托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防 线、管好底线”为管理要点，搭建稳妥财富托管业务秉性的风险管理架构，通过股东托管业务体制机 制与完善集约化营运转变、建立财富托管风险管理委员会机制、完善财富托管业务轨制体系、加强资                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 产托管业务戎行开发、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管 理等步调，灵验欺压操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的财富托管业务连气儿性职责磋议和救急预案，具备行之灵验的灾备收复 决策、充足的出动办公开导、同城异城相结合的备份办公形式、必要的职责主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭 成立及按时演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的 评估，当令采纳或按次启动“原形式现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居 家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、 全天候营运网罗，向客户提供连气儿性作事，确保托管产物日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金律例的轨则，基金托管东说念主对基金的投资范围和 投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、基金参与银行间债券商场、基金财富净值的计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息流露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查 自基金合同收效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律律例轨则 的行径，应实时以书面状貌文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面 状貌对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证 监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应立即回报中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期 纠正。                             华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                            五、关联作事机构   (一) 基金份额发售机构   （1）直销柜台   本公司在上海开设直销柜台。   住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   （2）直销 e 网金   投资者不错通过本公司网上交游直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回等业务，具体交游服气 请参阅本公司网站公告。网上交游网址：www.fsfund.com。   本基金的销售机构信息请详见基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，选 择其他适合要求的机构销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：华宝基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   电话：021－38505888   传真：021－38505777   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   预计电话：(86 21) 3135 8666   传真: （86 21) 3135 8600                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 预计东说念主：早晨 承办讼师：吕红、早晨 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推论事务合伙东说念主：毛鞍宁 预计电话：010-58153000 传真：010-85188298 预计东说念主：许培菁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎                          华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他关联规 定，并经中国证监会证监许可［2010］227 号文注册。本基金自 2010 年 3 月 22 日至 2010 年 4 月 20 日公开刊行，共召募了 586,640,453.15 份基金份额，灵验认购户数为 8,272 户。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                    七、基金合同收效 本基金基金合同于 2010 年 4 月 23 日矜重收效。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的形式   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的代销机构。具体销售网点将由基金管理东说念主 在基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购与赎回办理的绽放日实时分   申购和赎回的绽放日为证券交游所交游日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应 当在绽放日办理申购和赎回苦求。绽放日的具体业务办理时分将由基金管理东说念主在基金份额发售公告或 其他公告中列明。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或拯救苦求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   若出现新的证券交游商场或交游所交游时分转变或试验情况需要，基金管理东说念主可对申购、赎回时 间进行拯救，但此项拯救应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 5 月 28 日绽放申购、赎回业务，投资者可在绽放日的绽放时分 办理本基金的申购、赎回业务。C 类基金份额绽放申购、赎回业务的时分见基金管理东说念主届时公告。   （三）申购与赎回的原则 行计较； 该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购阐述日历在先的基金份额先赎回，申购阐述日历在 后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 原则。基金管理东说念主必须在新王法启动实施前按照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介及基金管理 东说念主网站公告并报中国证监会备案。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   （四）申购与赎回的圭表   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的圭表，在绽放日的业务办理时分向基金销售机构建议申 购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求时，必须有 有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   T 日轨则时分受理的苦求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交游的灵验 性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询申购与 赎回的成交情况。   基金发售机构申购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表发售机构如实招揽到申购申 请。申购的阐述以基金注册登记机构或基金管理公司的阐述结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时老实未全额到账则申购不告成，若申购不告成或无 效，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求告成后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构偏激关联基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。在发生多量赎回的情形时，款项的支付办法 参照《基金合同》的关联条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制   通过代销网点和直销 e 网金申购本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额单笔最低金额为 1 元东说念主民币 （含申购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额 为 1 元东说念主民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的限制，但受追加 申购最低金额的限制。   代销网点的投资东说念主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的限制。基金管理东说念主可根据市 场情况，拯救初度申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计抓有份额不设上限限制。法律律例、中国证监会另有轨则 的除外。                               华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   投资东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，苦求赎回份额精确到一丝点 后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 的数目限制，基金管理东说念主必须在拯救收效前依照《信息流露办法》的关联轨则至少在一家指定媒介及 基金管理东说念主网站公告并报中国证监会备案。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实 保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。   （六）申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。   本基金 A 类基金份额采纳前端收费模式收取基金申购用度。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基 金份额申购费率按每笔申购苦求单独计较。本基金 A 类基金份额的申购费率表如下： A 类基金份额申购金额（单元：元）                                    申购费率 大于便是 100 万，小于 500 万                                  0.70%   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的商场蔓延、销售、注册登记等各项用度。   本基金的赎回费率随基金抓随机分的加多而递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费 率表如下： 抓有基金份额时分              A 类基金份额赎回费率            C 类基金份额赎回费率 一年（含）-两年              0.25%                  0% 两年以上（含）               0%                     0%                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   赎回用度由赎回 A 类基金份额或者 C 类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，对抓续抓有期少于 7 天 的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产，对抓有期大于便是 7 天的投资者收取的赎回费 25%的部分 归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关联手续费。 费率或收费方式实施日前 2 个职责日在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站公告。 销磋议，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方式（如网上交游、电话 交游等）等进行基金交游的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关联 监管部门要求履行关联手续后基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额不收取申购用度：   净申购金额=申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购用度、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此错误产生的收益或损 失由基金财产承担。申购份额的计较结果保留一丝点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的财富 归基金财产系数。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回总金额为按试验阐述的灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值的金额，净赎回金额为 赎回总金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此错误产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码，分别计较和公告基 金份额净值。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。本基金种种基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 3 位， 一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行拯救，但不得试验影响 投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个职责日在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购苦求： 响，从而损伤现有基金份额抓有东说念主的利益； 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购申 请；                       华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 额上限的；  发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述 1 到 6、8 项暂停申购情形时，基金 管理东说念主应当在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站刊登暂停申购公告。  （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式  除非出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎回苦求或者减慢支付赎 回款项： 付出现珍摄； 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回申 请或减慢支付赎回款项；  发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管 理东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回苦求东说念主已被接受的 赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情 况制定相应的处理办法在后续绽放日赐与支付。  同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回苦求可延期支付赎回款项，最长不起先 20 个 职责日，并在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站公告。投资者在苦求赎回时可预先采纳将当日可能 未获受理部分赐与扬弃。  暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站上刊登暂停赎回公 告。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照关联轨则在至少一家 指定媒介及基金管理东说念主网站上公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   本基金单个绽放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金拯救中转出苦求份额总额后扣除申 购苦求总额及基金拯救中转入苦求份额总额后的余额）起先上一日基金总份额的 10%时，即合计发生 了多量赎回。   当出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的财富组合气象决定全额赎回或部分顺延赎 回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资者的全部赎回苦求时，按正常赎回圭表推论。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回苦求有珍摄或合计支付投资者的赎回申 请可能会对基金的财富净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 额的 10%的前提下，对其余赎回苦求延期赐与办理。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求 时采纳将当日未获办理部分赐与扬弃外，蔓延至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的该类 基金份额净值。依照上述轨则转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当发生多量赎回时，若存在单个赎回苦求东说念主当日苦求赎回的份额起先前一职责日基金总份额 东说念主”）利益的原则，优先阐述普通赎回苦求东说念主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回申 请东说念主的赎回苦求赐与全部阐述或按单个账户赎回苦求量占普通赎回苦求东说念主赎回苦求总量的比例阐述； 在普通赎回苦求东说念主的赎回苦求全部阐述且当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前 提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述。对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个绽放日 陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被扬弃。延期的赎 回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资者未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   （4）多量赎回的公告：当发生多量赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过指定媒介及基 金管理东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，同期以邮寄、传真或《招募说明书》轨则的其他方 式文告基金份额抓有东说念主，并说明关联处理方法。   本基金连气儿 2 个绽放日以上发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回苦求；已 经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得起先 20 个职责日，并应当在至少一家指定媒介及基 金管理东说念主网站公告。   （十二）再行绽放申购或赎回的公告   如果发生暂停的时分为一天，基金管理东说念主应于再行绽放日在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站 刊登基金再行绽放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时分起先一天但少于两周，暂停扫尾基金再行绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应 提前 2 个职责日在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并在重 新启动办理申购或赎回的绽放日公告最近一个职责日的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时分起先两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重迭刊登暂停公告一次。暂 停扫尾基金再行绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个职责日在至少一家指定媒介及基金管理东说念主 网站连气儿刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个职责日的各 类基金份额净值。   （十三）转托管   本基金当今实行份额托管的交游轨制。投资者可将所抓有的基金份额从一个交游账户转入另一个 交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务王法》的关联轨则以及基金代销机构的业务王法。   （十四）按时定额投资磋议   直销机构：本公司直销 e 网金（当今直销 e 网金的按时定额投资业务适用于开发银行卡、工商银 行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、易宝支付、天天盈账户和支付宝账户）。   部分代销机构已灵通本基金的按时定额投资业务。   各代销机构启动办理基金按时定额投资业务的时分、网点等信息，请以各代销机构的轨则为准。 若加多新的代销机构，本公司将实时公告，敬请投资者寄望。   投资者应按照销售机构的轨则办理灵通按时定额投资业务的苦求。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   投资者可与各代销机构约定每月固定扣款金额，最低扣款金额应恪守各代销机构的轨则，如有变 化将另行公告。   （1）投资者应恪守销售机构的轨则并与销售机构约定每月固定扣款日历。   （2）如果在约定的扣款日前投资者开办按时定额投资业务的苦求得到告成阐述，则初度扣款日为 当月，不然为次月。   （1）销售机构将按照投资者苦求时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金绽放日 则顺延到下一基金绽放日；如因投资者提交变更、解约等苦求而使扣款信息与注册登记机构阐述的约 定信息不符或基金管理东说念主发布暂停按时定额投资业务公告等情况，则这次扣款不告成。   （2）投资者需指定一个销售机构招供的资金账户行为每月固定扣款账户。   （3）如投资者账户余额不及的，应恪守关联销售机构的轨则处理。   若无另行公告，按时定额申购费率与正常的申购业务雷同。部分销售机构处于按时定额申购费率 优惠行动（包括网上交游）期间的，本基金将依照各销售机构的关联轨则推论。本公司直销 e 网金的 按时定额优惠申购费率详见本公司的公告及网站。   每月试验扣款日即为基金申购苦求日，并以该日（T 日）的基金份额净值为基准计较申购份额， 投资者可自 T+2 职责日起查询本基金按时定额申购阐述情况。   （1）投资者变更每期扣款金额、扣款日历、扣款账户、指定基金等，须佩戴本东说念主灵验身份证件及 关联凭证到原销售机构苦求办理业务变更，具体办理圭表恪守各销售机构的轨则；   （2）投资者绝交按时定额投资业务，须佩戴本东说念主灵验身份证件及关联业务贵寓到原销售机构苦求 办理业务绝交，具体办理圭表恪守各销售机构的关联轨则；   （3）按时定额投资业务变更和绝交的收效日恪守各销售机构的具体轨则。   （十五）基金的非交游过户   非交游过户是指不接纳申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一 投资者基金账户转动到另一投资者基金账户的行径。                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   基金注册登记机构只受理摄取、捐赠、司法强制推论和经注册登记机构招供的其他情况下的非交 易过户。其中，“摄取”指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的摄取东说念主摄取；“捐 赠”指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法 推论”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应适合关联法律律例和《基金合 同》轨则的抓有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的 关联贵寓。   投资者可通过其份额所在的销售机构向基金注册登记机构苦求办理该项业务。   对于适合条件的非交游过户苦求按《业务王法》的关联轨则办理。   （十六）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供 的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益 先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）            九、与基金管理东说念主管理的其他基金拯救   （一）基金拯救苦求东说念主的范围   本基金的抓有东说念主均不错按照基金合同的轨则苦求和办理本基金与基金管理东说念主管理的其他基金的转 换。   （二）基金拯救受理形式   基金拯救只可在吞并销售机构进行，拯救的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管理 的基金。其他销售机构也将当令灵通，本公司将实时赐与公告。   （三）基金拯救受理时分   投资东说念主不错在基金绽放日的交游时分段苦求办理基金拯救业务，具体办理时分与基金申购、赎回 业务办理时分一致。   （四）基金拯救用度   本基金与上述基金的拯救，拯救用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申 购补差费。   赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基金基金财产，其余行为 注册登记费和关联的手续费。   申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转 出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出 基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。   计较基金拯救用度所波及的赎回费率和申购费率均按正常费率推论。   （五）基金拯救的圭表   基金份额抓有东说念主必须根据基金管理东说念主和基金销售代理东说念主轨则的手续，在绽放日的交游时分段内提 出基金拯救苦求。   基金管理东说念主以收到基金拯救苦求确今日行为基金拯救苦求日（T 日），并在 T+1 职责日对该交游 的灵验性进行阐述。投资东说念主可在 T+2 职责日及之后到其建议基金拯救苦求的网点进行成交查询。   基金份额抓有东说念主苦求拯救时，基金管理东说念主按先进先出的原则对该抓有东说念主基金账户在该销售机构托 管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先拯救，后阐述的份额后拯救。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   （六）基金拯救的数额限制   基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额拯救成已灵通拯救业务的另一只基金，本基金单笔转 出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该基金全部份额），因为拯救等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余额少于该 基金最低保留份额数目限制的，登记机构不作强制赎回处理。   基金管理东说念主可根据商场情况制定或拯救上述基金拯救的圭表及关联限制，但应在拯救收效前在至 少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   （七）基金拯救的注册登记 额抓有东说念掌握理关联的注册登记手续。 施前 3 个职责日赐与公告。   （八）拒却或暂停基金拯救的情形及处理方式   （1）不可抗力；   （2）货币商场器具主要交游形式在交游时分非正常停市；   （3）基金管理东说念主合计会有损于现有基金份额抓有东说念主利益的某笔拯救；   （4）暂停估值；   （5）法律、律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   如果基金份额抓有东说念主的基金拯救苦求被拒却，基金份额抓有东说念主抓有的原基金份额不变。 接受基金拯救苦求的，应当报中国证监会备案。   如果发生暂停的时分为 1 日，基金管理东说念主应于再行绽放日在至少一种指定信息流露媒体上刊登基 金再行绽放基金拯救的公告，并公告最新的基金收益情况。                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   如果发生暂停的时分起先 1 日但少于两周，暂停扫尾，再行绽放基金拯救时，基金管理东说念主应提前 新的基金收益情况。   如果发生暂停的时分起先两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重迭刊登暂停公告一次；当 连气儿暂停时分起先两个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行拯救。暂停扫尾，再行绽放基金拯救 时，基金管理东说念主应提前 3 个职责日在至少一种指定媒介上连气儿刊登基金再行绽放基金拯救的公告，并 在再行绽放基金拯救日公告最新的基金收益的情况。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                     十、基金的投资   (一)   投资办法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   （二）投资范围   本基金以办法 ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于办法 ETF 的财富 比例不低于基金财富净值的 90%；现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%；同期为更好地杀青投资办法，本基金也可少量投 资于新股（初度公开刊行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，该部分财富比例不 高于基金财富净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合圭表后，不错将其纳 入投资范围。   （三）标的指数   本基金的标的指数即办法 ETF 的标的指数，为上证 180 价值指数。   本基金按照基金合同的约定通过适合圭表变更办法 ETF 时，标的指数应相应变更。   （四）投资策略   本基金为办法 ETF 的蛊惑基金，主要通过投资于办法 ETF 以达到投资办法。当本基金申购赎回和 买卖办法 ETF，或基金自身的申购赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或预期成份股 发生拯救和成份股发生配股、增发、分成等行径时，本管理东说念主会在 10 个交游日内对投资组合进行适合 拯救，以便杀青对追踪错误的灵验欺压。   本基金对标的指数的追踪办法是：在正常情况下，本基金相对于事迹比较基准的日均追踪偏离度 的齐全值不起先 0.35%，年追踪错误不起先 4%。   本基金主要通过投资办法 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被迫式指数化投资，达到跟 踪指数的办法。因此，本基金投资于办法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%；中国证监会允许的其他金融器具的投资比例不高 于基金财富净值的 5%。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   本基金对基金的投资仅限于办法 ETF，当前办法 ETF 是上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资 基金。   （1）投资组合的构建   基金合同收效后，在建仓期内本基金将按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，在办法 ETF 绽放申购赎回后将股票组合换购成办法 ETF，使本基金投资于办法 ETF 的财富比例不低于基金财富 净值的 90%。   （2）办法 ETF 的投资方式   本基金不错通过申购赎回代理券商以成份股什物状貌申购及赎回办法 ETF 基金份额，也不错通过 券商在二级商场上买卖办法 ETF 基金份额。本基金将根据绽放日申购赎回情况、综合探究流动性、成 本、效率等身分，决定办法 ETF 的投资方式。平淡情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购 时，本基金构建股票组合、申购办法 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回办法 ETF、卖出股票组合。对 于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将采纳行为后续什物申购办法 ETF 的基础证券或者择机在二级商场卖出。本基金在二级商场上买卖办法 ETF 基金份额是出于追求基 金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪错误的目的。   （3）投资组合的拯救   本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现款头寸管理，对基金投资组合进行拯救，从而灵验 追踪标的指数。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生透露负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对关联成份股进行调 整。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，接纳被迫式指数化投资的方法进行日常管 理。针对我国证券商场新股刊行轨制的秉性，本基金将参与一级商场新股认购。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金财富流动性，灵验利用基金财富，提高基金财富的投资收益。   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证等关联金融养殖器具对基金投资组合进行管 理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地杀青本基金的投资办法。本基金管理东说念主                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 运用上述金融养殖器具必须是出于追求基金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪错误的目的，不得应 用于投契交游目的，或用作杆杠器具放大基金的投资。    （五）投资限制    为吝惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：    （1）承销证券；    （2）向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的和办法 ETF 除外；    （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债券；    （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管东说念主有其他重 大猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （7）从事内幕交游、驾驭证券价钱偏激他不朴直的证券交游行动；    （8）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》轨则辞谢从事的其他行径。    对于因上述（5）、（6）项情形导致无法投资的标的指数成份股或备选成份股，基金管理东说念主将在 严格欺压追踪错误的前提下，将结合使用其他合理方法进行适合替代。    如法律律例或监管部门取消上述辞谢性轨则，本基金管理东说念主在履行适合圭表后可不受上述轨则的 限制。    本基金的投资组合将恪守以下限制：    a、本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得起先基金财富净值的 40%；    b、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不起先上一交游日基金财富净值的 0.5%，基金抓有 的全部权证的市值不起先基金财富净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金抓有吞并权证的比例不起先 该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有轨则的，纳降其轨则；    c、现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日不起先 1 年的政府债券不低 于 5%；    d、本基金抓有的全部财富支抓证券，其市值不得起先基金财富净值的 20%；    e、本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得起先该财富支抓证券范围的                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   f、本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支抓证券，不得起先其种种资 产支抓证券臆测范围的 10%；   g、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得起先本基金的总财富，所申报的股票数目不 得起先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   h、本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   i、本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆测不得起先基金财富净值的 15%；因证券商场波 动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不适合前述比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   j、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   k、关联法律律例以及监管部门轨则的其它投资限制。   除上述第 c、i、j 项外，如法律律例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适合圭表后，本基金 不受上述轨则的限制。   基金管理东说念主应当自《基金合同》收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适合《基金合同》的 约定。   由于证券商场波动、上市公司合并或基金范围变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不符 合上述约定的比例，基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行拯救，以达到圭表。对于因基金份额拆分、大 比例分成等集结抓续营销行动引起的基金净财富范围在 10 个交游日内加多 10 亿元以上的情形,而导致 证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理东说念主履行关联圭表后可将拯救时限从 10 个交游日延长到 3 个月。法律律例另有轨则的从其轨则。   （六）事迹比较基准   本基金事迹比较基准为：95%×上证 180 价值指数收益率+5%×银行同行进款利率。   本基金标的指数变更的，事迹比较基准将随之变更并公告。   改日若出现标的指数不适合要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以致 标的指数不适合要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个 职责日内向中国证监会回报并建议管理决策，如对基金份额抓有东说念主利益有试验性影响，则在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确按时分，基金管理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作。                         华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）      （七）风险收益特征      本基金为 ETF 蛊惑基金，其风险和预期收益均高于货币商场基金、债券型基金和搀和基金。本基 金在股票基金中属于指数基金，致密追踪标的指数，属于股票基金中风险较高、收益与标的指数所代 表的股票商场水平大约邻近的产物。      （八）基金管理东说念主代表基金利用股东权利的处理原则及方法      （九）基金的融资融券      本基金不错根据届时灵验的关联法律律例和政策的轨则进行融资融券。      （十）基金投资组合回报      本基金投资组合回报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本回报中所列财务数据未经审计。 序号              神色                金额（元）             占基金总财富的比例（%）       其中：股票                            501,997.00              0.43       其中：债券                                     -                 -            财富支抓证券                               -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融财富                         -                 -                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   注：本基金本回报期末“固定收益投资”、“买入返售金融财富”、“银行进款和结算备付金合 计”等神色的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他财富”中的“应 收利息”指本基金限制本回报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。   （1） 回报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金财富净值比例 代码          行业类别               公允价值（元）                                                         （%）  A   农、林、牧、渔业                                    -               -  B   采矿业                                 52,319.00            0.05  C   制造业                                 50,627.00            0.04  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应      业                                   16,208.00            0.01  E   建筑业                                 33,108.00            0.03  F   批发和零卖业                               2,115.00            0.00  G   交通运载、仓储和邮政业                         17,326.00            0.02  H   住宿和餐饮业                                      -               -  I   信息传输、软件和信息时期作事业                     29,459.00            0.03  J   金融业                               294,217.00             0.26  K   房地产业                                 6,618.00            0.01  L   租出和商务作事业                                    -               -  M   科学研究和时期作事业                                  -               -  N   水利、环境和寰球设施管理业                               -               -  O   住户作事、修理和其他作事业                               -               -  P   栽种                                          -               -  Q   卫生和社会职责                                     -               -  R   文化、体育和文娱业                                   -               -  S   综合                                          -               -                       华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）      臆测                                   501,997.00      0.44  （2） 回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本回报期末未抓有港股通投资股票。  （1） 回报期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码      股票称呼   数目（股）      公允价值（元）        占基金财富净值比例（%）  本基金本回报期末未抓有债券投资。  本基金本回报期末未抓有债券投资。  本基金本回报期末未抓有财富支抓证券。  本基金本回报期末未抓有贵金属。  本基金本回报期末未抓有权证。                         华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                                                              占基金财富   序号    基金称呼     基金类型    运作方式        管理东说念主    公允价值（元）          净值比例                                                               （%）         上证 180         价值交游                          交游型绽放      华宝基金管                            式        理有限公司         指数证券         投资基金   （1） 回报期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细   本基金未投资股指期货。   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金未投资股指期货。   （1） 本期国债期货投资政策   本基金未投资国债期货。   （2） 回报期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案阅览，或在回报编制日 前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   华宝上证 180 价值 ETF 蛊惑截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国农业银行 股份有限公司因：一、流动资金贷款被用于固定财富投资二、贷款受托支付问题整改不到位三、贷款 风险分类不准确四、个别精确扶贫贷款被挪用五、不良财富转让历程问题整改不到位六、小微企业划 型不准确七、贷款资金转存银承汇票保证金问题整改不到位八、个东说念主贷款非法流入房地产商场问题整 改不到位九、审计东说念主员配备不及问题未整改十、非现场数据报送不准确，整改不到位十一、东说念主员里面 问责不到位十二、向关系东说念主披发信用贷款十三、个东说念主贷款管理不到位，部分贷款资金被挪用；于 2023                        华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 年 11 月 16 日收到国度金融监督管理总局罚金,充公坐法所得的处罚步调。   华宝上证 180 价值 ETF 蛊惑截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国农业银行 股份有限公司因：1.办理通常神色资金收付，未对交游单证的真确性偏激与外汇收支的一致性进行合 理审查 2.违抗轨则办理成本神色资金收付 3.违抗轨则办理结汇、售汇业务 4.未按照轨则报送财务会 计回报、统计报表等贵寓；于 2023 年 11 月 17 日收到国度外汇管理局北京市分局训诫,罚金,充公坐法 所得的处罚步调。   华宝上证 180 价值 ETF 蛊惑截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,招商银行股份 有限公司因非法谋划,涉嫌违抗法律律例,违抗结汇、售汇及付汇管理轨则；于 2023 年 11 月 27 日收到 国度外汇管理局深圳市分局训诫,罚金,充公坐法所得的处罚步调。   华宝上证 180 价值 ETF 蛊惑截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,招商银行股份 有限公司因办理通常神色资金收付，未对交游单证的真确性偏激与外汇收支的一致性进行合理审查行 为、违抗轨则办理结汇、售汇业务行径、违抗轨则办理成本神色资金收付行径；于 2023 年 11 月 27 日 收到国度外汇管理局深圳市分局训诫,罚金,充公坐法所得的处罚步调。   华宝上证 180 价值 ETF 蛊惑截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国太平洋保 险(集团)股份有限公司因：1、未按轨则报送贵寓报表 2、平直申报数据错报、漏报、多报；于 2024 年 01 月 30 日收到国度外汇管理局上海市分局训诫,罚金的处罚步调。   华宝上证 180 价值 ETF 蛊惑截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,交通银行股份 有限公司因一、安全测试存在薄弱设施二、运行管理存在瑕玷三、数据安全管理不及四、灾备管理不 足；于 2024 年 06 月 03 日收到国度金融监督管理总局罚金的处罚步调。   华宝上证 180 价值 ETF 蛊惑截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,招商银行股份 有限公司因招商银行分解业务存在以下坐法非法行径：一、未能灵验穿透识别底层财富二、信息流露 不表率；于 2024 年 06 月 24 日收到国度金融监督管理总局罚金的处罚步调。                        华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   华宝上证 180 价值 ETF 蛊惑截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,兴业银行股份 有限公司因一、未严格按照公布的收费价目名录收费；二、向小微企业贷款客户转嫁典质评估费； 三、企业划型管理不到位；于 2024 年 07 月 17 日收到国度金融监督管理总局福建监管局罚金的处罚措 施。   本基金管理东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，合计上述责罚不会对公司的投资价值 组成试验性影响，因此本基金管理东说念主对上述证券的投资判断未发生改变。回报期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案阅览或在本回报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚 的情况。   （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。   （3） 其他财富组成  序号             称呼                   金额（元）   （4） 回报期末抓有的处于转股期的可拯救债券明细   本基金本回报期末未抓有处于转股期的可拯救债券。   （5） 回报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本回报期末前十名股票中不存在运动受限情况。   （6） 投资组合回报附注的其他笔墨刻画部分   由于四舍五入的原因，臆测数可能未便是分项之和。                                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                              十一、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表改日表现，本回报中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                        事迹比较                            净值增长 净值增长 事迹比较                                                        基准收益           阶段                 率       率圭表差 基准收益                 ①－③      ②－④                                                        率圭表差                              ①        ②       率③                                                         ④                       华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                       十二、基金财产  （一）基金财富总值  基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、办法 ETF 份额、银行进款本息和基金应收的申购 基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  其组成主要有：  （二）基金财富净值  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金以基金口头开立银行进款帐户，以托管东说念主的口头开立资金结算账户和用于基金的资金结算 业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金 注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。  （四）基金财产的撑抓和责罚  本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主撑抓。 基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管 理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互对消；基金管理 东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                     十三、基金财富估值   （一）估值目的   基金财富估值的目的是客不雅、准确地反应基金财富是否保值、升值，依据经基金财富估值后确定 的基金财富净值而计较出的种种基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为关联的证券交游形式的正常营业日以及国度法律律例轨则需要对外皮露基金净 值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券、权证和银行进款本息等财富和欠债。   （四）估值圭表   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面状貌 加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》轨则的估值方法、时分、圭表进行复 核，复核无误后在基金管理东说念主传简直书面估值结果上加盖业务公章复返给基金管理东说念主；月末、年中庸 年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等，不包括本基金所投资的办法 ETF），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，拯救最近交游市价，确定公允价钱。   （2）本基金投资的办法 ETF 按照估值日办法 ETF 的净值估值，如该日办法 ETF 未公布净值，则按 办法 ETF 最近公布的净值估值。   （3）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，拯救最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，拯救最近交游市价，确定公允价 格；  （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交游所上市的财富支 抓证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的市价（收 盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的吞并股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价 值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。 值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主计较 的基金财富净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无 法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金财富净值的计较结果对外赐与公布。  （六）基金份额净值的阐述和估值差错的处理  用于基金信息流露的种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主进行复核。基金管理 东说念主应于每个职责日交游扫尾后计较当日的种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对种种基金份额净值赐与公布。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   种种基金份额净值的计较保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入。当估值或任一类基金 份额净值计价差错试验发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采纳合理的步调戒备损失进一步扩大。 当差错达到或起先该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应报中国证监会备案；当估值差错偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值差错给投 资者变成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的包袱，有权向罪戾东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售机构、或 投资者自身的罪戾变成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的包袱东说念主应当对由于该差错碰到损失 确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿包袱。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差 错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现随机期水平无法猜度、无法幸免、 无法抵御，则属不可抗力，按照下述轨则推论。   由于不可抗力原因变成投资者的交游贵寓灭失或被差错处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错包袱方应实时互助各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损 失的由差错包袱方承担；若差错包袱方仍是积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更 正而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。差错包袱方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保 差错已得到更正。   （2）差错的包袱方对可能导致关联当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对差错的 关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错包袱方仍应付差错负 责，如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受 损方”），则差错包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和起先其试验损失的差额 部分支付给差错包袱方。   （4）差错拯救接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错包袱方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主罪戾变成基金财富损失机，基金托管东说念主应为 基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪戾变成基金财富损失机，基金管理东说念主应为基金的 利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财富的损失，并拒却进行抵偿 时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政律例、《基金合 同》或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿包袱，则基金管理 东说念主有权向出现罪戾确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律律例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的包袱方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的包袱方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登记机构进行 更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐述；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值计较差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当回报中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值计较差错偏差达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 定蔓延估值； 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，应当暂停基金估值；                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  （八）特殊情形的处理 基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适合、合理的步调进行检讨，然则未能发现该差错的，由此变成的基 金财富估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极 采纳必要的步调排斥由此变成的影响。                             华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                      十四、基金的用度与税收     （一）基金用度的种类     本基金绝交计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。     （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式     本基金基金财产中办法 ETF 的部分不收取管理费，在平淡情况下，扣除基金财产中办法 ETF 份额 所对应的基金财富净值后剩余部分基金财富的基金管理费按前一日该部分基金财富净值的 0.5%年费率 计提。管理费的计较方法如下：     H＝MAX (E×0.5%÷当年天数,0)     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分的基金财富净 值     基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若 遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。     本基金基金财产中办法 ETF 的部分不收取托管费，在平淡情况下，扣除基金财产中办法 ETF 份额 所对应的基金财富净值后剩余部分基金财富的基金托管费按前一日该部分基金财富净值的 0.1%年费率 计提。托管费的计较方法如下：                             华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）     H＝MAX (E×0.1%÷当年天数,0)     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分的基金财富净 值     基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等,支付日历顺延。     本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率为 0.2%。     C 类基金份额的销售作事费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.2%的年费率计提。销售作事 费的计较方法如下：     H＝E×0.2%÷当年天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售作事费     E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值     销售作事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服 务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假 日、公休日等,支付日历顺延。     上述（一）基金用度的种类中第 4-9 项用度，根据关联律例及相应契约轨则，按用度试验支拨金 额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的神色     下列用度不列入基金用度： 用；     （四）用度拯救     基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况拯救基金管理费率、基金托管费率、 销售作事费率等关联费率。                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   调高基金管理费率、基金托管费率、销售作事费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审议；调 低基金管理费率、基金托管费率、销售作事费率等费率，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金管理东说念主网站上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                    十五、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基 金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨；   (1) 本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将现款红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；   (2) 分成方式的成立与变更   投资东说念主可在销售机构处对托管在该处的基金通过基金分成方式的成立和变更进行分成方式的选 择，基金分成方式变更阐述后对该销售机构账户内托管的该基金品种全部份额灵验。   投资东说念主未作基金分成方式采纳的情况下，分成方式根据本条第（1）项所述的默许分成方式确定， 不然不再适用本条第（1）项所述的默许分成方式王法。 减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 费，而 C 类基金份额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  在分拨决策公布后，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照 基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。  基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分不得起先 15 个职责 日。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红 利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》推论。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                 十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站公告。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                 十七、基金的信息流露  （一）本基金的信息流露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合同》 偏激他关联轨则。  （二）信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有 东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主按照法律律例和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真 实性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，应当在中国证监会轨则时分 内，将应予流露的基金信息通过中国证监会指定的指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指 定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定 的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。  （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管契约登载在网站上。（1）基金招募说明书应当最大欺压地流露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会 召开的王法及具体圭表，说明基金产物的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等行动中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职责日内， 更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物资 料概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明书确当日 登载于指定媒介和基金管理东说念主网站上。   基金管理东说念主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介和基金管理东说念主网站上登载《基金合同》生 效公告。   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指定网 站流露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽放日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度临了一日的 种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵寓。  基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，并将年度将年度回报登载 在指定网站上，将年度回报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务管帐回报应当经过 具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，并将半年度回报正文登 载在网站上，将中期回报登载在指定网站上，并将中期回报提醒性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度回报，将季度回报登载在指 定网站上，并将季度回报提醒性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度报 告。  基金运作期间，如回报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或起先基金总份额 20%的情形，为 保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在按时回报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下流露 该投资者的类别、回报期末抓有份额及占比、回报期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国 证监会认定的特殊情形除外。  本基金抓续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中流露基金组联合产情况偏激流动性风 险分析等。  本基金发生紧要事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指定报刊和 指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》绝交、基金计帐；  （3）拯救基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东说念主托付基金作事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的试验欺压东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主迥殊基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更起先百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主迥殊基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动起先百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关联行径受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其迥殊基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、试验欺压东说念主或者与 其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但 中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售作事费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变 更；   （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期支付；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项拯救或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）拯救基金份额类别的成立；   （23）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会轨则的其他事项。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，关联信息流露义务东说念主知 悉后应当立即对该音信进行公开清爽，并将关联情况立即回报中国证监会。   基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报提醒性公告登载在指定报刊 上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并赐与公 告。召开基金份额抓有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额抓有东说念主大会的召开时分、会 议状貌、审议事项、议事圭表和表决方式等事项。   基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主 大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东说念主应当履行关联信息流露义务。   （六）信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定迥殊部门及高档管理东说念主员负责管 理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息流露内容与状貌准则 等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编 制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时回报、更新的招募说明 书、基金产物贵寓概要、基金计帐回报等公开流露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊流露信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应 当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完 整、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介和基金管理东说念主网站上流露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金管理东说念主网站流露信息，况且在不 同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息 流露作事的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律王法的关联轨则。前述自主流露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例轨则将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息流露事项以法律律例轨则及本章量入为出定的内容为准。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和交游轨制等各式身分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   （1） 政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生 变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2） 经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投 资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3） 利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率 变化的影响。   （4） 再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率飞腾所带来的价钱风险互 为消长。   因商场交游量不及,导致证券弗成马上、低成土产货迁徙为现款的风险。流动性风险还包括由于本基 金出现投资者大额赎回,以致本基金莫得有余的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   债券刊行东说念主出现失约、拒却支付到期本息,或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价钱下降的风 险,信用风险也包括证券交游敌手因失约而产生的证券交割风险。   行为股票指数基金， 90%以上的蛊惑基金基金财富将投资于办法 ETF，因此同办法 ETF 一样，联 接基金也具有股票商场的系统性风险，无律例避商场的着落风险。同期，由于不高于 10%的其他品种 的投资，会导致蛊惑基金与标的指数之间的追踪错误。另外，行为绽放式基金，不停变化的现款申购 和赎回，尤其是发生大额申购和赎回时，即使商场行情莫得发生显赫变化的趋势，本基金也要进行股 票买卖。如果商场流动性较差，导致本基金无法告成买进或卖出股票，或者必须付出较高成本才调买 进或卖出股票，这么，就会产生流动性风险，从而影响 ETF 蛊惑基金的追踪效率和投资事迹。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   追踪错误反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是欺压投资组合与基准之间相对风险的 蹙迫方针，追踪错误的大小是量度指数化投资告成与否的关节。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的齐全值欺压在 0.35%以内，年化追踪错误欺压在 4%以内，但因上 述原因或其他身分可能导致追踪错误起先上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行适合圭表，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之拯救，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保抓一致，投资者须承担此项拯救带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和吝惜，改日指数编制机构可能由于各式原因住手 对指数的管理和吝惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会报 告并建议管理决策，如对基金份额抓有东说念主利益有试验性影响，则在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关联商场表现有在各别，影响投资收益。                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。 适合要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采纳暂停赎回的步调，投资者将靠近无法赎回全部或部分 基金份额的风险。  在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平，如果基 金管理东说念主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失实，都会影响基金的 收益水平。  在绽放式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交游的 正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销 售机构、证券交游所等。  指基金管理或运作过程中，违抗国度法律律例的轨则，或者基金投资违抗律例及基金合同关联规 定的风险。  本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述仅为主要基 于基金投资标的与策略秉性的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的 《基金召募机构投资者适合性管理实施指引（试行）》及里面评级圭表，将基金产物按照风险由低到 高规章进行风险级别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法 律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采 取的具体评价圭表和方法的各别，对吞并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据 监管要求、商场变化及基金试验运作情况等当令拯救对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买 本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配考验，并须实时温雅销售机构 对于本基金风险评级的拯救情况，严慎作出投资决策。                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金财产的损 失。  金融商场危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东说念主自身平直欺压智商之外的 风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。  （二）声明 险。 代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证其收益或本金安全。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）       十九、基金合同的变更、绝交与基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）拯救基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或提高销售作事费率（但根据法律律例的要求提高 该等酬报圭表的除外）；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资办法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开圭表；   （9）绝交《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内拯救本基金的申购费率、调低赎回费率、、调低销 售作事费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额抓有东说念主大会的除外的其他情形。 后两日内在指定媒介公告，并在决议收效 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的绝交   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：                       华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  （三）基金财产的计帐 管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 职责主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》绝交后，由基金财产计帐小组调处接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐回报出具法律意见书；  （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分拨；  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余财富的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的种种基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报治理帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》绝交并报中国证监会 备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                二十、基金合同的内容概要   （一）基金合同当事东说念主权利及义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基金合同》 及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并取得《基金 合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在适合关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和拯救《业务王法》，决定和拯救除 调高管理费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利益利用因基金财产投 资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律行径；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外部机构；   （17）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜;如合计基金代销机构违抗《基金合同》、基金销售与作事代理契约及国度关联法 律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以古道信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管理和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东说念主的财产相互孤立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外,不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合同》 等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息流露及回报义务；   （12）保守基金贸易秘要，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时分发出，况且保证投资者大概按照 《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近捣毁、照章被扬弃或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金 合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行径承担责 任；但因第三方包袱导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主起先承担了包袱的 情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金管理东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购 东说念主；   （25）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，按时或不按时向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册；   （27） 法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法 规行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监会，并采纳必要步调 保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设 证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的 后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）以古道信用、死力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  （2）设立迥殊的基金托管部门，具有适合要求的营业形式，配备有余的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金 分别成立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记 录等方面相互孤立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑抓由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的 投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息 公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度基金回报出具意见，说明基金管理东说念主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未推论《基金合同》规 定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的步调；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按轨则制作关联账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大 会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近捣毁、照章被扬弃或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行监管机构，并 文告基金管理东说念主；                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免 除；  （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管理东说念主因违 反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；  （21）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；  （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼；  （9）凭所抓有的本基金份额出席或者托付代表出席办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，并利用表决 权；  （10）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。  （1）治服《基金合同》；  （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；  （3）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》绝交的有限包袱；  （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代销机构处取得的不妥得 利；  （6）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；  （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额抓有东说念主大会                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表共同组成。基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）拯救基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或提高销售作事费率（但根据法律律例的要求提高 该等酬报圭表的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或臆测抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。   以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内拯救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售 作事费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额抓有东说念主大会的除外的其他情形。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   （1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额抓有 东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就吞并事项要求召开基金份额抓有东说念主大 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓 有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、骚扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时分、场地、方式和权益登记日。   召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站 公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场地、方式和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决状貌；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时 间和场地;   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文告中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激预计方式和预计 东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定场地对书面表决意见的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定场地对书面表决意见的计票进行监 督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决 意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影 响表决意见的计票遵循。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但决定拯救基金运作方式、更换基金管理东说念主和基金托管东说念主、 绝交《基金合同》的事宜必须以现场开会方式召开。   现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付书托付代表出席，现场开会时基金 管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席 的，不影响表决遵循。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者出具的身份说明及抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主的身 份说明及抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证自满，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面状貌在表决限制日过去送 达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议文告后，在 2 个职责日内连气儿公布关联提醒性公 告；   （2）召集东说念主按基金合同轨则文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指 定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决意见；基 金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循；                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理 东说念主，同期提交的身份说明、抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金 份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适正当律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基 金登记注册机构记录相符，况且托付东说念主出具的代理投票授权托付书适正当律律例、《基金合同》和会 议文告的轨则；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   (1)议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定绝交《基金 合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额 抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提 案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提 交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行审核，适合条件的应 当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 同》轨则的基金份额抓有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金 份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 抓有东说念主大会上进行解释和说明。 需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主抓东说念主不错就圭表性问题提请基金份额抓有东说念主大 会作念出决定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的圭表进行审议。   单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额抓有东说念主提交基金份额抓有东说念主 大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 金份额抓有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个 月。法律律例另有轨则除外。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟 在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，起先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条文定圭表确定和公布监票东说念主，然后由大 会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的 代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如 果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代 理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主 抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出 的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身 份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个职责日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。拯救基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金 合同》以非常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，提交适合会议文告中轨则确切 认投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适合会议文告轨则的书面表决意见视为灵验表决， 表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的 基金份额总额。  基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集， 然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后文告在 出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。 后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘点结果。 力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。但基金管理东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个职责日文告召集东说念主。  基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。  基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。  基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 个职责日内在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站上公 告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。收效的 基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   鉴于本基金是办法 ETF 的蛊惑基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方面存在一定 的预计。   本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者托付代表出席办法 ETF 的份额抓有 东说念主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，本基金参会份额数和票数按权益登记日本基金所抓有的 办法 ETF 份额占蛊惑基金财富的比例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有东说念主以办法 ETF 的基金份 额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托付以本基金的基金份额抓有 东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 份额抓有东说念主大会的， 须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主大 会决定提议召开或召集办法 ETF 份额抓有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有 东说念主提议召开或召集办法 ETF 份额抓有东说念主大会。   （三）基金合同的变更和绝交   以下变更《基金合同》的事项应经基金份额抓有东说念主大会决议通过：   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）拯救基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或提高销售作事费率（但根据法律律例的要求提高 该等酬报圭表的除外）；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资办法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开圭表；   （9）绝交《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内拯救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售 作事费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额抓有东说念主大会的除外的其他情形。   对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可推论，自基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网站公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定绝交的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关联法律律例和中国证监会轨则的其他情况。   （四）争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未 能管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁场地为 北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。   （五）基金合同的存放和取得方式   《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各抓有 二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公形式和营业场 所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》原来为 准。                           华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                      二十一、基金托管契约内容概要    （一）托管契约当事东说念主    称呼：华宝基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼    法定代表东说念主：黄孔威    成立时分：2003 年 3 月 7 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监基金字200319 号    注册成本：1.5 亿元东说念主民币    组织状貌: 中外联合谋划    谋划范围：在中国境内从事基金管理、发起设立基金；中国证监会批准的其它业务    存续期间：抓续谋划    电话：021-38505888    传真： 021-38505777    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    预计东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织状貌：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行迥殊利用中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：抓续谋划                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   谋划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴 现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证作事及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、 代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；撑抓箱作事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理作事；年金账户管理作事；绽放式基金 的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信阅览、接洽、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人 作事；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑 和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：办法 ETF、标的指数的成份股偏激备选成份股、新股(初度刊行或 增发)、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器具。   本基金不得投资于关联法律、律例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。   （2）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监 督： 例不低于基金财富净值的 90%；现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%；新股（初度公开刊行或增发等）及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具的投资比例不高于基金财富净值的 5%。   因基金范围或商场变化等身分导致投资组合不适合上述轨则的，基金管理东说念主应在合理的期限内调 整基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律律例另有轨则时，从其轨则。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合圭表后，不错将其 纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地拯救投资范围。   a、本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得起先基金财富净值的 40%；                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）    b、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不起先上一交游日基金财富净值的 0.5%，基金抓有 的全部权证的市值不起先基金财富净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金抓有吞并权证的比例不起先 该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有轨则的，纳降其轨则；    c、现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日不起先 1 年的政府债券不低 于 5%；    d、本基金抓有的全部财富支抓证券，其市值不得起先基金财富净值的 20%；    e、本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得起先该财富支抓证券范围的    f、本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支抓证券，不得起先其种种资 产支抓证券臆测范围的 10%；    g、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得起先本基金的总财富，所申报的股票数目不 得起先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    h、本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；    i、本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆测不得起先基金财富净值的 15%；因证券商场波 动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不适合前述比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    j、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    k、关联法律律例以及监管部门轨则的其它投资限制。    《基金法》偏激他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适合圭表后，基金不受上述限 制。    除投资财富配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检讨自本基金合同收效之日起启动。    除上述第 c、i、j 项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范围变动等基金管理东说念主之外的 原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行调 整，以达到轨则的投资比例限制要求。对于因基金份额拆分、大比例分成等集结抓续营销行动引起的 基金净财富范围在 10 个交游日内加多 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的, 基金管理东说念主履行关联圭表后可将拯救时限从 10 个交游日延长到 3 个月。对于因法律律例变化导致本基 金投资范围及投资限制拯救的，基金管理东说念主应提前文告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 入投资监督范围。基金管理东说念主领路基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起头或系统开发等身分 影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统拯救预留所需的合理必要时分。法律律例另有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主应在出现可猜度财富范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日矜重向基金托管东说念主 发函说明基金可能变动范围和公司应付步调，便于托管东说念主实施交游监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》收效之日起启动。   （3）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资辞谢行径进行监 督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径： 猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性轨则，基金管理东说念主在履行适合圭表后可不受上述轨则的限 制。   （4）基金托管东说念主依据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监 督。   根据法律律例关联基金辞谢从事的关联交游的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提 交，并确保所提供的关联交游名单的真确性、齐备性、全面性。基金管理东说念主有包袱撑抓真确、齐备、 全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金 托管东说念主于 2 个职责日内进行回函阐述已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督流 程，基金管理东说念主仍非法进行关联交游，并变成基金财富损失的，由基金管理东说念主承担包袱。                   华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律律例辞谢基金从事的关联 交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采纳必要步调防止该关联交游的发生，若基金托管 东说念主采纳必要步调后仍无法防止关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会回报。对于交游所场内 已成交的非法关联交游，基金托管东说念主应按关联法律律例和交游所王法的轨则进行结算，同期向中国证 监会回报。   （5）基金托管东说念主依据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定对基金管理东说念主参与银行间债券市 场进行监督。 易时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业圭表的银行间商场交游敌手的名单，并按照审 慎的风险欺压原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 职责日内回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应按时或不按时对银行间商场现券及回购交游敌手的名单 进行更新，名单中加多或减少银行间商场交游敌手时须向基金托管东说念主建议书面苦求，基金托管东说念主于 2 个职责日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述拯救 的名单启动收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进 行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应实时提醒基金 管理东说念主扬弃交游，经提醒后基金管理东说念主仍推论交游并变成基金财富损失的，基金托管东说念主不承担包袱， 发生此种情形时，托管东说念主有权回报中国证监会。    基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交游敌手 所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的成心于信用风 险欺压的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手再行确定交游方式，经 提醒后仍未改正时变成基金财富损失的，基金托管东说念主不承担包袱。 中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况拯救中枢 交游敌手名单。基金管理东说念主有包袱欺压交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行 交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求关联包袱东说念主进行赔                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 偿，如果基金托管东说念主在运作中严格恪守了上述监督历程，则对于由于交游敌手资信风险引起的损失， 不承担抵偿包袱。   （6）基金托管东说念主对基金管理东说念主采纳进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商等波及到存 款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国开发银行、中国 农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成 的损失机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求关联包袱东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过 程中恪守上述监督历程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿包袱。基金管理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行拯救。   （7）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的文告》等关联法律律例轨则。 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。 关联基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险欺压轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主 还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限 证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金管理东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有有余的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边 招供的方式阐述收到上述贵寓。 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金 拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已抓有运动受限证券市值占财富净值 的比例、资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟推论投资指示前 两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时分进行审核。 置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基                  华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或驻防步调进行补充书面 说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估回报等备查贵寓 的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却推论关联指示。因拒却推论该指示变成基金财产损失的，基金托 管东说念主不承担任何包袱，并有权回报中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。如果基金托管东说念主切 实履行监督职责，则不承担任何包袱。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险， 基金托管东说念主情愿担连带包袱。 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息流露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。 契约偏激他关联轨则时，应实时以书面状貌文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应不才 一个职责日实时查对，并以书面状貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主有义务要求 基金管理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而以致投资者碰到的损失。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗关法律律例轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当 拒却推论，立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会回报。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游圭表仍是收效的投资指示违抗法律、行政律例和其他关联规 定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并回报中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时老实复兴基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督 回报的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应立即回报中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期 纠正。  基金管理东说念主无朴直事理，拒却、阻塞基金托管东说念主根据本契约轨则利用监督权，或采纳拖延、诈骗 等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训诫仍不改正的，基金托管东说念主应 回报中国证监会。  （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金财富净值和种种基金 份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息流露和监督基金投资运作等行径。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未推论或无故蔓延 推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约及 其他关联轨则时，基金管理东说念主应实时以书面状貌文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应 实时查对阐述并以书面状貌向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的非法事项未能在限期内 纠正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损 失。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应立即回报中国证监会和银行业监督管理机构，同 时文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金管理东说念主核 查托管财产的齐备性和真确性，在轨则时老实复兴基金管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无朴直事理，拒却、阻塞基金管理东说念主根据本契约轨则利用监督权，或采纳拖延、诈骗 等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议训诫仍不改正的，基金管理东说念主应 回报中国证监会。  （四）基金财产撑抓  （1）基金财产应孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全撑抓基金财产。未经基金管理东说念主的朴直指示，不得自交运用、责罚、分拨 基金的任何财产。  （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与孤立。  （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与关联当事 东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主采纳步调进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金 的损失，基金托管东说念主对此不承担包袱。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   召募期内销售机构按销售与作事代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托管阅历的 贸易银行开设的华宝基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期 满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等有 关轨则后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具 的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按轨则办理退款事宜。   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设财富托管专户，撑抓基金的银行进款。该财富托管 专户是指基金托管东说念主在集结托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限包袱公司进行一 级结算的专用账户。该账户的开设和做事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过 基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假 借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活 动。   财富托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东说念主民 币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规 定。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公 司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出 借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行动。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的交收指示办理本基金因申购办法 ETF 产生的现款替代多退少补款 的结算。   （1）《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入寰宇银行间同行拆借市 场的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公 司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清 算。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应通盘负责为基金对外签订寰宇银行间国债商场回购主契约，原来 由基金托管东说念主撑抓，基金管理东说念主保存副本。   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事适正当律律例轨则和《基金合同》约定的其他投资 品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律律例的 轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使用并管理。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主试验灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主撑抓期间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主 承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验灵验欺压的证券不承担撑抓包袱。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主保 管。除本契约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方抓有 两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署 后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放 于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门 15 年以上。   （五）基金财富净值计较与复核、财富估值                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指计较日种种基金财富 净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的计较均保留到一丝点后 3 位， 一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   基金管理东说念主应每职责日对基金财富估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核 算办法》偏激他法律、律例的轨则。基金财富净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金 托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职责日交游扫尾后计较当日的基金份额财富净值并以两边招供的方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，签名并以两边招供的方式发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主计较 的基金净值信息。因此，本基金的管帐包袱方是基金管理东说念主，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果 对外赐与公布法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   （1）估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券、权证和银行进款本息等财富及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等，不包括本基金所投资的办法 ETF），以其估值日 在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似 投资品种的现行市价及紧要变化身分，拯救最近交游市价，确定公允价钱；   ②本基金投资的办法 ETF 按照估值日办法 ETF 的净值估值，如该日办法 ETF 未公布净值，则按目 标 ETF 最近公布的净值估值；   ③交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，拯救最近交游市价，确定公允价钱；                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   ④交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，拯救最近交游市价，确定公允价钱；   ⑤交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交游所上市的财富支抓 证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的市价（收盘 价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁按时的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的吞并股票的市 价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价 值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐述日止，如果收盘价高于配股价，按 收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。   （4）寰宇银行间债券商场交游的债券、财富支抓证券等固定收益品种，接纳估值时期确定公允价 值。   （5）吞并债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）关联法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   （3）估值差错处理   当估值或份额净值计价差错试验发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采纳合理的步调戒备损失 进一步扩大。当差错达到或起先该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应报中国证监会备案；当 估值差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   因基金估值差错给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的责 任，有权向罪戾东说念主追偿。                     华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）   当基金管理东说念主计较的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐述后公告的，由此变成的投资者或基金 的损失，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金 额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东说念主提供的信息差错，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的步调后仍弗成发现该差错， 进而导致基金财富净值、基金份额净值计较差错变成投资者或基金的损失，以及由此变成以后交游日 基金财富净值、基金份额净值计较顺延差错而引起的投资者或基金的损失，由提供差错信息确当事东说念主 一方负责抵偿。   由于证券交游所偏激登记结算公司发送的数据差错，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适合、合理的步调进行检讨，然则未能发现该差错的，由此变成的基金 财富估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的步调排斥由此变成的影响。   当基金管理东说念主计较的基金财富净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，关联各方应本着死力尽责 的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的计较结果为准对外公布，由此造 成的损失以及因该交游日基金财富净值计较顺延差错而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿包袱，基金 托管东说念主不负抵偿包袱。   （4）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关联各方约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分别独马上成立、登录和撑抓本基金的全套账册，对关联各方各自的账册按时进行查对，互 相监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为 准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保 证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金财富净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （5）基金按时回报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每月晦了后   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓概要并登载在指定网站上；基金招募说明 书、基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金                      华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 管理东说念主不再更新招募说明书。基金管理东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个职责日内完成季度回报编制并公 告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期回报编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度报 告编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以传真方式将关联报表提供基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季 度回报完成当日，将关联回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并 将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将关联回报提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度回报 完成当日，将关联回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书 面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行拯救，拯救以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理 东说念主提供的回报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，关联各方各自留存一 份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐回报、中期回报或年度回报复核完了后，需盖印阐述或出具相应的复核 阐述书，以备有权机构对关联文献审核时提醒。   （六）基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、 《基金合同》绝交日、基金份额抓有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有 东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑抓，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应按照当今关联王法分别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓方式不错接纳电子或文档的形 式。撑抓期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》收效日、 《基金合同》绝交日、基金份额抓有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额 抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》收效                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新） 日、《基金合同》绝交日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个职责日 内提交。  基金托管东说念主以电子版状貌妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服保 密义务。  若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按关联律例轨则 各自承担相应的包袱。  （七）争议管理方式  关联各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错管理 的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的场地在北 京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，关联各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、死力、尽责地 履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，吝惜基金份额抓有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统帅。  （八）托管契约的变更与绝交  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何轻佻。基金托管契约的变更报中国证监会核准后收效。  发生以下情况，本托管契约绝交：  （1）《基金合同》绝交；  （2）基金托管东说念主捣毁、照章被扬弃、停业或有其他基金托管东说念主接纳基金财富；  （3）基金管理东说念主捣毁、照章被扬弃、停业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；  （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的绝交事项。                             华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                二十二、对基金份额抓有东说念主的作事  基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的作事。基金管理东说念主有权根据基金份额抓有东说念主的需 要和商场的变化，加多或变更作事神色及内容。主要作事内容如下：  （一）在线作事  基金管理东说念主利用我方的网站（www.fsfund.com）为基金投资东说念主提供网上查询、网上资讯作事。  （二）资讯作事 电话：  电话呼唤中心：400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），该电话可转东说念主工 座次。  直销柜台电话：021-38505731、021-38505732  传真：021-50499663、50988055  公司网址：www.fsfund.com  电子信箱：fsf@fsfund.com  (三)客户投诉和建议处理  投资东说念主不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理 东说念主和销售机构所提供的作事进行投诉或建议建议。投资东说念主还不错通过代销机构的作事电话对该代销机 构提供的作事进行投诉。                           华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                      二十三、其他应流露事项    本回报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                           公告称呼              对于提醒投资者瞩目驻防非法分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行欺骗行动的特              别提醒公告              华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金基金产物贵寓概要（更              新）                          华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）              华宝基金管理有限公司对于绝交深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金关联              销售业务的公告              华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率              优惠的公告                           华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）              华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金基金产物贵寓概要（更              新）              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告                 华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）          二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住所，供公众 查阅、复制。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金招募说明书（更新）                 二十五、备查文献  以下文献存于基金管理东说念主及基金托管东说念掌握公形式备投资东说念主查阅。  （一）中国证监会核准华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金召募的文献  （二）《华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金基金合同》  （三）《华宝上证 180 价值交游型绽放式指数证券投资基金蛊惑基金托管契约》  （四）《华宝基金管理有限公司绽放式基金业务王法》  （五）法律意见书  （六）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司和公司轨则  （七）基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司  （八）中国证监会要求的其他文献  投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的各式定 期和临时公告。                                           华宝基金管理有限公司