华安健康主题羼杂A,华安健康主题羼杂C: 华安健康主题羼杂型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

华安健康主题羼杂型证券投资基金    更新的招募说明书   （2024 年第 1 号） 基金管理东谈主：华安基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   二〇二四年十二月十七日      第 0 页 共 156 页                    环节指示   本基金于 2023 年 10 月 7 日经中国证券监督管理委员会《对于准予华安健 康主题羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可2023 2273 号）注册， 进行召募。本基金的基金合同自 2024 年 1 月 24 日郑重成效。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产品脾气，感性判断商场，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：商场风险、信用风险、资产配置风险、 主题投资风险、股指期货、国债期货投资风险、资产援救证券投资风险、港股 通机制下的投资风险、科创板股票投资风险、参与融资业务相关风险、存托凭 证投资风险、北京证券交游所上市股票投资风险、流动性风险、管理风险、合 规性风险、操作风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基 金和货币商场基金，但低于股票型基金。   本基金运行面值为东谈主民币 1.00 元。在商场波动要素影响下，本基金净值可 能低于运行面值，本基金投资者有可能出现失掉。因折算、分成等行为导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提 高基金投资收益。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品辛勤概要 等信息涌现文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资训诲、资产景象等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适合，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其异日走漏。   基金管理东谈主管理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹走漏的保证。基 金管理东谈主依照苦守法守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但                   第 1 页 共 156 页 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基 金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   基金资产如投资于港股，会濒临内地与香港股票商场交游互联互通（以下 简称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游规则等差 异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 回 转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能平方交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深商场股 票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。   基金资产如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场制 度以及交游规则等互异带来的私有风险，包括但不限于退市风险、商场风险、 流动性风险、辘集度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略 需要或商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金可能投资于北京证券交游所上市股票，北京证券交游所主要服务于 立异型中小企业，在刊行、上市、交游、退市等方面的规则与其他交游场所存 在互异，如投资，本基金须承受与之相关的私有风险，包括：中小企业筹画风 险、股价波动风险、流动性风险、辘集度风险、转板风险、退市风险、由于存 在表决权互异安排可能激励的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本 基金前，须充分瞻念察和了解北京证券交游所上市股票的特质和刊行、上市、交 易、退市等方面的规则，在感性判断的基础上作念出投资弃取。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相 应措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。                  第 2 页 共 156 页 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特等记号，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并平和本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外。 法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。    本招募说明书中触及与基金托管东谈主相关的基金信息仍是与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新相关信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，相关财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值走漏截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 156 页                                                     目　　录                                             第 4 页 共 156 页             第一部分 弁言   《华安健康主题羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息涌现管理办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性 风险管理规则》”）过火他相关规则以及《华安健康主题羼杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的辛勤苦求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应庄重查阅基金合同。               第 5 页 共 156 页                    第二部分 释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金基金合同的任何灵验转换和补充 羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验转换和补充 募说明书》过火更新 料概要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有束缚力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的转换 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常 作念出的转换                      第 6 页 共 156 页 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其 通常作念出的转换 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的转换 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁 布机关对其通常作念出的转换 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法则规则使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构                     第 7 页 共 156 页 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和交收、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面 证明的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得突出 3 个月 的绽放日 （若本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按规则进行公告） 是程序基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同降服 苦求购买基金份额的行为                    第 8 页 共 156 页 苦求购买基金份额的行为 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 告规则的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调整为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调整中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入 苦求份额总额后的余额)突出上一绽放日基金总份额的 10% 银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息涌现办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回                 第 9 页 共 156 页 购与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公道对待 事件 的证券交游服务公司，向香港联合交游悉数限公司（以下简称“香港联合交游 所”）进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票 澳门极度行政区和台湾地区 及基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分歧公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 门账户进行处置计帐，目的在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细则性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细则性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确                 第 10 页 共 156 页 定性的资产         第 11 页 共 156 页                  第三部分 基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况 楼 2118 室    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    三、主要东谈主员情况                        第 12 页 共 156 页 情况等。   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职照顾，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交游模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席践诺官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部款式司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（操纵服务）、总司理（兼王人王人哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（操纵服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 征询有限公司副总司理；毕博管理征询（上海）公司征询咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务                第 13 页 共 156 页 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席践诺官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产管理有限公司践诺董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司践诺 董事、首席践诺官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  孤苦董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市缔造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，训诲。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理训诲、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局造访学者、长江商学院和香港大学客座训诲、 亚洲金融学会会刊《金融国际批驳》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学训诲、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球营业领袖 学者款式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文牍、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特征询业务总监，麦理根（McLagan）公司                  第 14 页 共 156 页 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训诲。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，辘集交游部总监。现任华安基金管 理有限公司辘集交游部高档总监。   （3）高档管理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训诲。历任武警上海警卫局 首级处副团职照顾，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训诲。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交游模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席践诺官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训诲。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务训诲。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训诲。历任香港 恒生银行上海分行交游员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训诲。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限 公司商场业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任                 第 15 页 共 156 页 华安基金管理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训诲。历任洛阳播送电 视局记者、操纵东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训诲。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息本领部系统设备、留心和分析岗、国泰君安证券交 易本领总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总经 理兼服务体系设备主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   刘潇女士,硕士研究生，14 年金融、基金行业从业训诲，曾任吉利资产管 理有限使命公司投资研究部研究员、中银基金管理有限公司基金司理，2021 年 基金司理。2023 年 3 月起，同期担任华安匠心甄选羼杂型证券投资基金的基金 司理。2024 年 1 月起，同期担任华安健康主题羼杂型证券投资基金的基金司理。   本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如 下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                 第 16 页 共 156 页   摒弃 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的执行操作训诲。悉数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、概括行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的规则，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行为；   五、基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行为的发生； 金法》及相关法律法则的行为的发生；                  第 17 页 共 156 页 家相关法律法则及行业程序，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法筹画；  （2）违犯基金合同或托管左券；  （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；  （5）断绝、骚扰、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞职守、铺张权力，不按照规则履行职责；  （7）涌现在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业秘要，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相关的交游行为；  （8）其他法律法则以及中国证监会谢却的行为。  基金管理东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、勤 勉尽责的原则，严格降服相关法律法则和中国证监会发布的监管规则，络续更 新投资理念，程序基金运作。  （1）依影相关法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不妥利益；  （3）不涌现在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业秘要，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事相关的交游行为。   六、基金管理东谈主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则   里面贬抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 践诺、监督、反馈等各个法子。                 第 18 页 共 156 页   （2）灵验性原则   通过科学的里面贬抑妙技和方法，建立合理的里面贬抑措施，留心内贬抑 度的灵验践诺。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹画管理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的 贬抑成本达到最好的里面贬抑成果。   公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面贬抑系统和援救其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司筹画管理行为、董事和 公司管理层的行为摆布监督权。   （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常筹画管理行为进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会敷陈。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险贬抑而成立的相配设机构，以召开例会格式开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规敷陈、风险管理敷陈以 过火他风险贬抑要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面贬抑轨制的践诺情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面贬抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险贬抑。诸君 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德程序和行为准则、我方的岗亭职                 第 19 页 共 156 页 责进行自律。   公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面贬抑大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是各项基 本管理轨制的撮要和统治，里面贬抑大纲应当明确内控宗旨、内控原则、贬抑 环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险贬抑轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制、辛勤档案管理制 度、事迹评估考察轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体说明。   里面贬抑的基本要素包括：贬抑环境、风险评估、贬抑行为、信息不异、 里面监控。   （1）贬抑环境   贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，包括公司治理结构体系和里面贬抑体 系。公司里面贬抑体系又包括公司的筹画理念和内控文化、里面贬抑的组织体 系、里面贬抑的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过络续加强公司管理层和职工对里面贬抑的结实和控 制结实，极力于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造精深的贬抑环境 氛围，使风险结实讨好到公司各个部门、各个岗亭和各个业务法子。冉冉完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规贬抑缔造，建立了公司里面贬抑体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务过程、筹画运作行为进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按环节性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对宗旨的影响程度，评估面前的贬抑程度和风险凹凸，找出引致风险产 生的原因，采取定性定量的妙技分析考量风险的凹凸和危害程度。在风险评估 后，细则应进一步采取的对应措施，对里面贬抑轨制、规则、公司政策等进行 转换和完善，并监督各个法子的改进实施。                第 20 页 共 156 页   （3）贬抑行为   公司的一系列规章轨制、业务规则在制定、转换的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构贬抑、操作贬抑、司帐贬抑。   ① 组织结构贬抑   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此相助与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此孤苦、彼此牵制况且有孤苦的敷陈系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：   以各岗亭宗旨使命制为基础的第一谈监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种彼此查验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在相关部 门、相关岗亭之间建立程序化的业务操作过程、环节业务处理表单传递及信息 不异轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的使命。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作贬抑   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险贬抑轨制、投资管理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息涌现轨制、监察稽核轨制、信息本领管理制 度、辛勤档案管理轨制、事迹评估考察轨制和伏击应变轨制等，贬抑日常运作 和筹画中的风险。公司各业务部门在执行操作中罢免实施。   ③ 司帐贬抑   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，孤苦核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务程序、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分歧缔造账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 圆善孤苦。   基本的司帐贬抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、辛勤管理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，采取科学、明确的资产估值方法和估值措施，公允地反馈基金在估值时点 的价值。               第 21 页 共 156 页   （4）信息不异   为了实时终了信息的不异，灵验地达成从下到上的敷陈和从上至下的反馈， 公司采取以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信断交 流渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务敷陈轨制，包括依期敷陈和不依期敷陈轨制。按既定的 敷陈道路和敷陈频率，在适当的期间向适当的里面东谈主员和外部机构进行敷陈。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面贬抑体系想象合感性和运行灵验性的过程，对贬抑 环境、贬抑行为等进行持续的锻真金不怕火和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和遵循里面贬抑 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面贬抑轨制的实施情况进行持续的检 查。锻真金不怕火其是否妥贴想象要求，并实时地充实和完善，反馈政策法则、商场环 境、组织调整等要素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金管理东谈主声明以上对于里面贬抑轨制的涌现信得过、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来络续完善里面风险贬抑轨制。                 第 22 页 共 156 页                  第四部分 基金托管东谈主     （一）基本情况     称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东谈主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息涌现接洽东谈主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东谈主员情况     中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训诲，且具有国际服务、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     行为国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理策画、信赖策画、企业年金、银行理会产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供 个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     摒弃 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，袒护了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资理会需求， 基金托管规模位居同行前哨。     （四）托管业务的里面贬抑轨制                        第 23 页 共 156 页   中国银行托管业务部风险管理与贬抑服务是中国银行全面风险贬抑服务的 组成部分，继承中国银行风险贬抑理念，坚持“程序运作、稳健筹画”的原则。 中国银行托管业务部风险贬抑服务讨好业务各法子，通过风险识别与评估、风 险贬抑措施设定及轨制缔造、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅服务。先后赢得基于     “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅敷陈。2020 年，中国 银行连接赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面贬抑审计敷陈。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，省略灵验保证托管资产的安 全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》的相关规则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行 政法则和其他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文告 基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构敷陈。基金托管东谈主如发现基金 管理东谈主依据交游措施仍是成效的投资指示违犯法律、行政法则和其他相关规则， 或者违犯基金合同约定的,应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督 管理机构敷陈。                 第 24 页 共 156 页                    第五部分 相关服务机构    一、基金份额销售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务和洽征询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子交游平台    华安电子交游网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    出动客户端：华安基金 APP    华安健康主题羼杂型证券 A（基金代码：019783)    (1)称号：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    接洽电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称号：上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东全部 12 号    接洽电话：95528    网址：www.spdb.com.cn    (3)称号：宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    接洽电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn                         第 25 页 共 156 页 (4)称号：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 接洽电话：95302 网址：www.njcb.com.cn (5)称号：东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 接洽电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (6)称号：江苏苏州农村营业银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 接洽电话：956111 网址：www.szrcb.com (7)称号：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 接洽电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (8)称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 接洽电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (9)称号：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 接洽电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com (10)称号：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 接洽电话：86-551-62207323,86-551-62207968 网址：www.gyzq.com.cn (11)称号：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济本领设备区第二大街 42 号写字楼 101 室                         第 26 页 共 156 页 接洽电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (12)称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 接洽电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (13)称号：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 接洽电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (14)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 接洽电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (15)称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 接洽电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (16)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 接洽电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (17)称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 接洽电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (18)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 接洽电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com                       第 27 页 共 156 页   (19)称号：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼   接洽电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (20)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   接洽电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (21)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   接洽电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (22)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号   接洽电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (23)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   接洽电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (24)称号：华鑫证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   接洽电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (25)称号：大同证券有限使命公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   接洽电话：486-4007121212,86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn                          第 28 页 共 156 页    (26)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    接洽电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (27)称号：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    接洽电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (28)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    接洽电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (29)称号：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    接洽电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (30)称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    接洽电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (31)称号：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号设备区控股中心 19、22、23 层    接洽电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (32)称号：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    接洽电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn                          第 29 页 共 156 页    (33)称号：中信证券(山东)有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    接洽电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (34)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    接洽电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (35)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    接洽电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (36)称号：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    接洽电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (37)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    接洽电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (38)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    接洽电话：95548    网址：www.citics.com    (39)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦    接洽电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (40)称号：西南证券股份有限公司                            第 30 页 共 156 页    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    接洽电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (41)称号：爱建证券有限使命公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    接洽电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (42)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (43)称号：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (44)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    接洽电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (45)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (46)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (47)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司                          第 31 页 共 156 页   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (48)称号：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   接洽电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (49)称号：博时金钱基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   接洽电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   (50)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com   (51)称号：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（辘集登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   (52)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn   (53)称号：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com                           第 32 页 共 156 页 (54)称号：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (55)称号：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 接洽电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (56)称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (57)称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (58)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (59)称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (60)称号：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (61)称号：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        第 33 页 共 156 页 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (62)称号：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 华安健康主题羼杂型证券 C（基金代码：019784) (1)称号：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 接洽电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称号：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东全部 12 号 接洽电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (3)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 接洽电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4)称号：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 接洽电话：95302 网址：www.njcb.com.cn (5)称号：东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 接洽电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (6)称号：江苏苏州农村营业银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号                        第 34 页 共 156 页 接洽电话：956111 网址：www.szrcb.com (7)称号：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 接洽电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (8)称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 接洽电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (9)称号：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 接洽电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com (10)称号：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 接洽电话：86-551-62207323,86-551-62207968 网址：www.gyzq.com.cn (11)称号：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济本领设备区第二大街 42 号写字楼 101 室 接洽电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (12)称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 接洽电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (13)称号：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 接洽电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com                         第 35 页 共 156 页   (14)称号：第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼   接洽电话：86-755-23838868   网址：www.firstcapital.com.cn   (15)称号：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   接洽电话：86-731-84430252   网址：www.xcsc.com   (16)称号：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   接洽电话：86-29-87406171,86-29-87211007   网址：www.westsecu.com   (17)称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号   接洽电话：025-83389999   网址：www.htsc.com.cn   (18)称号：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   接洽电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (19)称号：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼   接洽电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (20)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   接洽电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (21)称号：国信证券股份有限公司                         第 36 页 共 156 页    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    接洽电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    (22)称号：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号    接洽电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com    (23)称号：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    接洽电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (24)称号：华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    接洽电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (25)称号：大同证券有限使命公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    接洽电话：486-4007121212,86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (26)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    接洽电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (27)称号：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    接洽电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (28)称号：长江证券股份有限公司                           第 37 页 共 156 页    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    接洽电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (29)称号：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    接洽电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (30)称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    接洽电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (31)称号：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号设备区控股中心 19、22、23 层    接洽电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (32)称号：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    接洽电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    (33)称号：中信证券(山东)有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    接洽电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (34)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    接洽电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (35)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                           第 38 页 共 156 页    接洽电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (36)称号：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    接洽电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (37)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    接洽电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (38)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    接洽电话：95548    网址：www.citics.com    (39)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦    接洽电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (40)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    接洽电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (41)称号：爱建证券有限使命公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    接洽电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (42)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                            第 39 页 共 156 页    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (43)称号：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (44)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    接洽电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (45)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (46)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (47)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (48)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    接洽电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (49)称号：博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                            第 40 页 共 156 页  接洽电话：4006105568  网址：www.boserawealth.com  (50)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com  (51)称号：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（辘集登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (52)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (53)称号：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (54)称号：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (55)称号：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   接洽电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (56)称号：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公                          第 41 页 共 156 页   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (57)称号：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (58)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com  (59)称号：北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   客服热线：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com  (60)称号：上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com  (61)称号：上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   客服热线：400-820-2899   网址：www.erichfund.com  (62)称号：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   客服热线：952555   网址：www.ijijin.cn   基金管理东谈主不错根据情况变更或增减销售代理机构，并在基金管理东谈主网站 公示。                          第 42 页 共 156 页    二、登记机构    称号：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    接洽东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    接洽东谈主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：上会司帐师事务所(特等普通合伙)    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    首席合伙东谈主：张晓荣    接洽电话：（021）52920000    传真：（021）52921369    接洽东谈主：杨伟平    承办司帐师：张健、江嘉炜                       第 43 页 共 156 页                 第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他相关规则，经中国证监会 2023 年 10 月 7 日证监许可2023    本基金自 2024 年 1 月 8 日起向全社会公开召募，摒弃 2024 年 1 月 19 日募 集服务奏凯收尾。    本基金为契约型绽放式，基金存续期间为不依期。    本基金的发售对象为妥贴法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。    经上会司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 335,908,253.98 元东谈主 民币，其中 A 类 5,979,086.75 元，C 类 329,929,167.23 元；认购资金在召募 期间产生的银行利息共计 82,706.49 元东谈主民币，其中 A 类 1,535.06 元，C 类 银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 590 户。按照每份基金份额运行发售面值 1.00 元东谈主民币计较，缔造召募期间召募的灵验份额共计 335,908,253.98 份基金份额， 其中 A 类 5,979,086.75 份，C 类 329,929,167.23 份；利息结转的基金份额为 共 335,990,960.47 份基金份额，已全部计入基金份额持有东谈主账户，归各基金份 额持有东谈主悉数。其中，华安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”） 基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 4.98 份（含召募期利息结转的份额）， 占本基金总份额的比例为 0.000002%。按影相关法律规则，本基金召募期间所 发生的信息涌现费、司帐师费、讼师费以过火他用度由本基金管理东谈主承担，不 从基金资产中列支。                      第 44 页 共 156 页            第七部分 基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说 明书的相关规则，本基金本次召募妥贴相关条件，本基金管理东谈主已向中国证监 会办理完了基金备案手续，并于 2024 年 1 月 24 日赢得中国证监会的书面证明， 基金合同自该日起成效。自基金合同成效之日起，本基金管理东谈主郑重起原管理 本基金。                 第 45 页 共 156 页        第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理东谈主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日及期间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平方交游日的交游期间（若本基金参与港股通交游且 该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不绽放申购、赎回，并按规则进行 公告），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金基金合同的 规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游 期间变更或其他特等情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介上 公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不突出 3 个月起原办理申购，具体业务 办理期间在申购起原公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不突出 3 个月起原办理赎回，具体业务 办理期间在赎回起原公告中规则。   在细则申购起原与赎回起原期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的起原期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回苦求 且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份 额申购、赎回的价钱。                第 46 页 共 156 页   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 挨次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 处理规则等在降服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准。   基金管理东谈主可在法律法则允许，且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规则起原实施前依照 《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构规则的措施，在绽放日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的要素影响业务处理流 程，则赎回款项的支付期间可相应顺延至影响要素摈弃的下一服务日。   在发生大都赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款                  第 47 页 共 156 页 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主应以交游期间收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不 顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购和赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申 请的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善摆布正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构 对最低申购名额及交游级差有其他规则的，以各代销机构的业务规则为准。投 资者通过直销机构（电子交游平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为 东谈主民币 10 万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金 额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交游账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 或监管要求另有规则的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额 数不得达到或突出基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或突出 50%的除外)。法律法则或监管机构另有规则的，从其规                  第 48 页 共 156 页 定。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金规模 给予贬抑。具体见基金管理东谈主相关公告。 份额的数目限制，或新增基金规模贬抑措施。基金管理东谈主必须在调整实施前依 照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度及申购份额与赎回金额的计较   （一）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施诀别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的所在社 会保障基金、企业年金单一策画、集结策画和职业年金。如将来出现经养老基 金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分歧计较。具体费率如下 表所示：       份额类型       单笔申购金额（M）      申购费率                第 49 页 共 156 页                            M  A 类基金份额                            M≥500 万             每笔 1000 元   C 类基金份额                                 0   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随苦求份额持有期间的加多而递减， 本基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下：                                               计入基金财产比   份额类型      持有期限（Y）             赎回费率                                                   例                Y＜7 天                 1.5%        100%  A 类基金份额    30 天≤Y＜90 天              0.5%      不低于 75%               Y≥180 天                 0           /                Y＜7 天                 1.5%        100%  C 类基金份额    7 天≤Y＜30 天               0.5%        100%                Y≥30 天                 0           /   未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                    第 50 页 共 156 页 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒 介上公告。 有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销策画，针对基 金投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作程序遵循相关法律法则以 及监管部门、自律规则的规则。   （二）申购份额与赎回金额的计较   （1）若投资者弃取申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的计较公式为：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元   申购用度=100,000–98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18 份   即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应                        第 51 页 共 156 页 的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 97,066.18 份 A 类基金份额。    （2）若投资者弃取申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基 金份额。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    本基金选拔“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值 为基准进行计较，计较公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10 万份基金份额 A 类基金份额，持有期间为 90 天，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是    赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00 元    赎回用度=101,500.00×0.5%=507.50 元    净赎回金额=101,500.00–507.50=100,992.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期间为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的净赎回金额为 100,992.50 元。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎                        第 52 页 共 156 页 回费率为 0，假定赎回当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额计较如下：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500.00×0＝0.00 元    赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期间为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为 101,500.00 元。    赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分歧计较基金份额净 值，计较公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的该类别基金份额总额。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计 算，并按基金合同的约定公告。遇特等情况，经履行适当措施，不错适当延伸 计较或公告。    本基金种种基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 法计较当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。                       第 53 页 共 156 页 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 格且选拔估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相消失 50%辘集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 法计较当日基金资产净值。 格且选拔估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。                 第 54 页 共 156 页   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当日 可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调整中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额 总额后的余额)突出前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平方赎回措施践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有波折或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎 回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求突出上一开                 第 55 页 共 156 页 放日基金总份额的 10%，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回苦求实施缓期办理，即自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求按前述条件处理，即基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎 回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或 取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎 回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处 理方法，并在 2 日内在规则媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的种种基金份额净值。若暂停期间突出 1 日，基金管理东谈主不错根据《信息涌现 办法》的规则自行细则加多公告的次数。 相关规则，在规则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据执行情 况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽放 的公告。   十一、基金调整                第 56 页 共 156 页   基金管理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金基金合同的规则决定开办本 基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的 调整费，相关规则由基金管理东谈主届时根据相关法律法则及本基金基金合同的规 定制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法则或有权机关规则的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈操纵有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关辛勤，对于妥贴条件的非交游过户苦求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的程序收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的程序收取转托管费。   十四、依期定额投资策画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策画，具体规则由基金管理东谈主 另行规则。投资东谈主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资策画最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金                 第 57 页 共 156 页 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。   如相关法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规则。   十六、基金份额的交游和转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交游所上市交游，或者依照法律法则规则和基金合同约定在中国证监会招供的 交游场所或者通过其他方式进行转让，具体规则由基金管理东谈主另行规则，并在 业求实施前依照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则或相关公告。   十八、在不违犯相关法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，经履行适当措施，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。              第 58 页 共 156 页              第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要投资于健康主题的优质上市公司，在严格贬抑风险的前提下， 力求终了基金资产的始终稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许投资的规则范围内的香港 联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 所在政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调整债券（含 分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须妥贴中 国证监会相关规则)。   本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不突出股票资产的 50%），投资于健康主题相关股票 的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。股指期货、国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机 构的规则践诺。   如果法律法则对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行适当措施后，本 基金的投资比例相应调整。   三、投资策略                第 59 页 共 156 页   本基金选拔多要素分析框架，从宏不雅经济环境、政策要素、商场利率水平、 资金供求要素、商场投资价值等方面，采取定量与定性相结合的分析方法，对 证券商场投资契机与风险进行概括研判。   本基金管理东谈主根据多要素框架的分析结果，给出股票、债券和货币商场工 具等资产投资契机的举座评估，行为资产配置的环节依据。基金管理东谈主将根据 股市、债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币商场器用等资产的 配置比例。   （1）健康主题的界定   连年来，跟着中国经济的发展、住户金钱的鸠合、经济结构络续转型升级， 住户对于健康的要求也在络续提高。本基金选拔主题投资策略，通过持续追踪 健康相关政策和产业旅途，挖掘属于健康主题的优质投资标的。   本基金界说的健康主题包括化学制药、中药、生物成品、医药营业、医疗 器械、医疗服务、健康保健、健康保障、失业健身、健康环保及养老服务等。   本基金将对健康主题的产业发展进行密切追踪，跟着商场环境的络续变化， 相关主题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将在健康主题界定的基础上 对潜在标的股票进行审慎筛选和审核，构建备选股票池并动态更新。本基金将 在履行适当措施后，根据执行情况调整相关主题宗旨的界定，并在更新的招募 说明书中进行公告。   （2）相关子行业的配置   本基金的行业配置，将基于以上对健康主题的界说，运用“从上至下”的 行业配置方法，通过对国表里宏不雅经济走势、经济结构转型的宗旨、国度经济 与产业政策导向和经济周期调整的潜入研究，重心投资于妥贴商场需求、具有 较强带动作用、得到国度政策援救况且估值合理的健康主题相关子行业。   本基金将密切平和国度相关产业政策、磋议动态，并结合行业数据持续跟 踪、凹凸游产业链潜入调研等方法，根据相关行业盈利水平的横向与纵向相比， 应时对各行业景气度周期与行业异日盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较 高且具有可持续性的行业。                 第 60 页 共 156 页   根据国内产业升级程度，结合对国际同类行业发展训诲的研究，重心投资 异日具备较大商场空间、增长较快、持续成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业参加者的数目、行业内各公司的竞争策略及 各公司产品或服务的商场份额来判断公司所处行业竞争形式的变化，重心投资 于行业竞争形式精深的行业。   行业估值水平影响各行业的相对走漏。本基金将根据各行业的特质，弃取 合适的估值方法，重神色切行业平均动态市盈率、行业平均市净率等策画。通 过对各行业估值水平的动态分析，弃取估值合理的行业进行配置。   （3）个股投资策略   本基金将主要选拔“从下到上”的个股弃取方法，在拟配置的行业里面通 过定量与定性相结合的分析方法选筛选具有较好品性和始终投资价值的公司。   定量研究方面，本基金基于公司财务策画分析公司的基本面价值，初步筛 选出财务和资产景象精深、盈利才调较强、成长性精深、估值水平合理的优质 公司，具体的覆按策画主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、 解放现金流等； 法（P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。   定性研究方面，基金管理东谈主投资研究东谈主员将通过案头研究和实地调研等研 究方法潜入理解影响公司异日投资价值的驱动要素，极力于于挖掘优质公司或有 后劲成为优质公司的股票标的进行投资，本基金觉得前述公司应至少具备以下 多个特征： 等四方面进行分析。出产上风辘集体当今能以相对更低的成本为主顾提供更好                  第 61 页 共 156 页 的产品或服务。商场上风主要表当今产品线、营销渠谈及品牌竞争力三方面。 本领上风从专利权及学问产权保护、研究设备两方面覆按。政策环境主要平和 所在行业是否妥贴国度产业政策的宗旨； 盈利效率较高，财务结构合理，各项财务策画在业内处于最初水平。通过对目 标企业的资产欠债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利才调、营运才调、 偿债才调及增长才调等财务景象； 整性和表纵情进行全面覆按，包括对悉数权和筹画权的分离、对鼓励利益的保 护、筹画管理的自主性、公司里面贬抑的制订和践诺情况等； 企业。优秀的企业产物备出色的筹画才能，而且怀着了了、始终的愿景，充满 情怀，不懈发愤，践诺力强； 越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值灵验的调整为公司利润和为鼓励 创造的价值，以此形成立体的评估模子。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票商场，不使用及格境内机构投资 者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重神色切： 为商场龙头；   （5）投资组合构建   根据本基金的投资决策措施，审慎精选优质公司，衡量风险收益特征，基 金司理构建投资组合并动态调整。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的潜入研究判断，采取定量与定性相结合的分析方法，选                 第 62 页 共 156 页 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势 进行分析和预计基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券商场供 求关系变化进行分析和预计，潜入分析利率品种的收益和风险，调整债券组合 的平均久期。在细则组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运 用统计和数目分析本领，弃取合适的期限结构的配置策略，在合理贬抑风险的 前提下，概括磋议组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包 括宗旨久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略 等。   （2）信用债投资策略   本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究，概括分析公司债、企业债、短期 融资券等刊行东谈主所处行业的发展远景和景象、刊行东谈主所处的商场合位、财务状 况、管理水对等要素后，结合具体刊行契约，对债券进行信用评级，在此基础 上，建立信用类债券池；在宗旨久期细则的基础上，积极发掘信用利差具有相 对投资契机的个券进行投资。在贬抑风险的基础上，基金管理东谈主不错通过利差 弧线研究和经济周期的判断主动选拔相对利差投资策略。本基金对信用评级的 认定参照基金管理东谈主遴选的评级机构出具的信用评级。   （3）可调整债券/可交换债券投资策略   可调整债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金在对可调整债券/可交换债 券条件和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基础上，概括磋议可调整债 券/可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终弃取合适的 投资品种。   本基金投资资产援救证券将概括运用久期管理、收益率弧线、个券弃取和 把捏商场交游契机等积极策略，在严格降服法律法则和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管理，弃取经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得始终结实收益。                  第 63 页 共 156 页   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货投资。本 基金投资股指期货时，将按照风险管理的原则，以套期保值为目的。通过对现 货商场和期货商场运行趋势的研究，结合基金股票组合的执行情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等要素的分析，弃取合适的期货合约构建相 应的头寸，以调整投资组合的风险自满，缩短系统性风险。基金还将利用股指 期货行为组合流动性管理器用，缩短现货商场流动性不及导致的冲击成本过高 的风险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险管理原则，以套期 保值为目的，参与国债期货投资。本基金将按影相关法律法则的规则，结合对 宏不雅经济形状和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期 货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等策画进 行追踪监控。   本基金在参与融资时将根据风险管理的原则，在法律法则允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 突出全部股票资产的 50%；投资于健康主题相关股票的比例不低于非现金基金 资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货交游，应当降服下列要求：   a.基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金 资产净值的 10%；                  第 64 页 共 156 页    b.基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    c.基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持 有的股票总市值的 20%；    d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差计 算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定；    e.基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一交游日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不突出基金资产净值的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不突出该证券的 10%，完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得突出基金资产净值的    （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得突出 该资产援救证券规模的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产援救 证券，不得突出其种种资产援救证券计算规模的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资程序，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开 放期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市                   第 65 页 共 156 页 公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 30%；完全按影相关指 数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特等投资组合 可不受前述比例限制；    （13）本基金若参与融资业务的，应当降服下列要求：每个交游日日终， 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值 的 95%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得突出该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 东谈主之外的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与 境内上市交游的股票合并计较，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （18）本基金若参与国债期货交游，应当降服下列要求：在职何交游日日 终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；本 基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债 券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 计算（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相关约定；基金在职 何交游日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；    （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货商场                 第 66 页 共 156 页 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资 比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会规则的特等情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起起原。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受相关限制。   为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实 际贬抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵循基 金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱践诺。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给予涌现。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规 定为准。               第 67 页 共 156 页   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通概括指数 收益率*15%+中债概括全价指数收益率*20%。   中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反馈沪深 A 股医药卫生行业的举座走漏，将中证 800 指数 800 只样本股中的全部医药卫生 行业成份股编制而成，概括反馈了 A 股商场的医药卫生行业举座走漏，适相助 为本基金主题界定“与体魄健康相关的行业”部分的事迹相比基准。   中证港股通概括指数考中妥贴港股通履历的普通股行为样本股，选拔解放 畅达市值加权计较，以反馈港股通范围内上市公司的举座景象和走势，故本基 金弃取该指数来斟酌港股投资部分的绩效。   中债概括（全价）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债 券涵盖的范围愈加全面，具有庸碌的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间 商场、交游所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、 短期等），省略很好地反馈中国债券商场总体价钱水暖热变动趋势，适相助为 本基金债券投资的事迹相比基准。   本基金是羼杂型基金，在概括磋议了上述指数的泰斗性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述事迹相比基准省略使本基 金投资东谈主感性判断本基金产品的风险收益特征，合理地斟酌相比本基金的事迹 走漏。   如果今后法律法则发生变化，或上述事迹相比基准指数罢手编制或更更名 称，或者有更泰斗的、更能为商场宽阔接受的事迹相比基准推出，或者是商场 上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，基金管理东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，细则变更基金的相比基准或其权重组成。事迹相比基 准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后实时公告， 并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。                  第 68 页 共 156 页   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及交游规则等互异带来的私有风险。   七、基金管理东谈主代表基金摆布鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。   九、基金的投资组合敷陈   基金管理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载辛勤不存在伪善记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合敷陈所载数据摒弃 2024 年 9 月 30 日。                   第 69 页 共 156 页 序                                            占基金总资产的比             款式               金额（元） 号                                              例（%）     其中：股票                     8,487,948.43            79.41     其中：债券                                -                -          资产援救证券                          -                -     其中：买断式回购的买入返                                          -                -     售金融资产     注：敷陈期末本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为     （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                        占基金资产净值比例          行业类别        公允价值（元） 码                                             （%）                     第 70 页 共 156 页 A   农、林、牧、渔业                      -       - B   采矿业                           -       - C   制造业                5,415,468.81   57.40 D   电力、热力、燃气及水     出产和供应业                        -       - E   建筑业                           -       - F   批发和零卖业                54,990.00    0.58 G   交通运载、仓储和邮政     业                             -       - H   住宿和餐饮业                        -       - I   信息传输、软件和信息     本领服务业                         -       - J   金融业                           -       - K   房地产业                          -       - L   租借和商务服务业                      -       - M   科学研究和本领服务业           344,371.70    3.65 N   水利、环境和各人设施     管理业                           -       - O   住户服务、修理和其他     服务业                           -       - P   莳植                            -       -                  第 71 页 共 156 页 Q    卫生和社会服务               315,663.00             3.35 R    文化、体育和文娱业                      -                - S    概括                             -                -      计算                  6,130,493.51            64.98     （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别        公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例                                            （%） 动力                                  -                - 原材料                                 -                - 工业                                  -                - 非日常糊口消耗品                            -                - 日常消耗品                               -                - 医疗保健                    2,357,454.92             24.99 金融                                  -                - 信息本领                                -                - 通肯定务                                -                - 公用事迹                                -                - 房地产                                 -                - 计算                      2,357,454.92             24.99     （1）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                    第 72 页 共 156 页       股票代              数目         公允价值          占基金资产净值比例 序号             股票称号        码               （股）         （元）             （%）                科伦博泰生                 物-B      本基金本敷陈期末未持有债券投资。 细      本基金本敷陈期末未持有债券。 券投资明细      本基金本敷陈期末未持有资产援救证券。 明细      本基金本敷陈期末未持有贵金属投资。 细                        第 73 页 共 156 页   本基金本敷陈期末未持有权证投资。   （1）敷陈期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本敷陈期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货投资。本 基金投资股指期货时，将按照风险管理的原则，以套期保值为目的。通过对现 货商场和期货商场运行趋势的研究，结合基金股票组合的执行情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等要素的分析，弃取合适的期货合约构建相 应的头寸，以调整投资组合的风险自满，缩短系统性风险。基金还将利用股指 期货行为组合流动性管理器用，缩短现货商场流动性不及导致的冲击成本过高 的风险，提高基金的建仓或变现效率。   （1）本期国债期货投资政策   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险管理原则，以套期 保值为目的，参与国债期货投资。本基金将按影相关法律法则的规则，结合对 宏不雅经济形状和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期 货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等策画进 行追踪监控。   （2）敷陈期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本敷陈期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在敷陈编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   本敷陈期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观望 的,也莫得在敷陈编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库                 第 74 页 共 156 页 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称号                     金额（元）      （4）敷陈期末持有的处于转股期的可调整债券明细      本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可调整债券。      （5）敷陈期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明      本基金本敷陈期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                  第 75 页 共 156 页                      第十部分 基金的事迹   基金管理东谈主依照苦守法守、老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 异日走漏。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金事迹策画不包括持有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后 执行收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值走漏   历史各期间段基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比   （截止期间 2024 年 6 月 30 日）                                   事迹比         事迹相比                      份额净值             份额净值                  较基准         基准收益 阶段                   增长率标                                     ①－③        ②－④             增长率①                  收益率         率程序差                      准差②                                   ③           ④ 自基金合同 成效日 （2024-1- -6.05%      0.59%        -4.22%      1.04%           -1.83%     -0.45%             净值       净值增                      事迹相比基                                事迹相比基             增长率      长率标                      准收益率标             ①－③       ②－④   阶段                           准收益率③              ①       准差②                          准差④ 自基金合 同成效日 (2024-1-    -6.29%   0.59%          -4.22%            1.04%     -2.07%    -0.45%                              第 76 页 共 156 页 基金的过往事迹并不预示其异日走漏。              第 77 页 共 156 页              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相孤苦。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产摆布请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章打消或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                第 78 页 共 156 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律 法则规则需要对外涌现基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器用、资产援救证券和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细则相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业 司帐准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃商场且省略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应选拔最近交游日的报价细则公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，应薪金价进行调整， 细则公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制行为特征磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息援救的估值本领细则公允价值。选拔估值本领细则公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应               第 79 页 共 156 页 对估值进行调整并细则公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化要素，调整最近交游市价，细则公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公设备行未上市的股票，选拔估值本领细则公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票）， 按监管机构或行业协会相关规则细则公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，摆布回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未摆布回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交游的债券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。               第 80 页 共 156 页 前情况下适用况且有富足可利用数据和其他信息援救的估值本领细则其公允价 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不细则性的相关指示的，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一 致后，可选拔价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。   持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明 利息收入。   本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔 最近交游日结算价估值。 估值。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 触及的境应酬易场所所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权 责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金执行交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调整日或执行支付日进行相 应的估值调整。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公道性。                第 81 页 共 156 页 相关规则进行估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 措施及相关法律法则的规则或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果按规则对外给予公布。   五、估值措施 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产 估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按照基金合同规则对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                 第 82 页 共 156 页   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值谬误，导致其他当事东谈主际遇损失的， 邪恶的使命东谈主应当对由于该估值谬误际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承 担；由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的， 由估值谬误使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值谬误使命方仍是积极协调， 况且有协助义务确当事东谈主有富足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值谬误使命方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值 谬误已得到更正。   （2）估值谬误的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值谬误的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值谬误使命方仍应酬估值谬误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得 利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主仍是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是 赢得的不妥得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误调整选拔尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因细则估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；                第 83 页 共 156 页   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 另有通行作念法，基金管理东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游收尾后计较当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核确 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规则给予公布。   九、特等情况的处理                第 84 页 共 156 页 谬误不行为基金资产估值谬误处理。 行等级三方机构发送的数据谬误，或国度司帐政策变更、商场规则变更等非基 金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极 采取必要的措施平缓或摈弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。               第 85 页 共 156 页         第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摒弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成。基金份额持有东谈主可对本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额分歧弃取不同的分成方式； 种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在抵拒膝法律法则及基金合同的规则、且对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施                第 86 页 共 156 页   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息涌现办法》的相关规则在规则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务规则》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规则。              第 87 页 共 156 页          第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计                    第 88 页 共 156 页 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应协 议规则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 89 页 共 156 页   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 践诺。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。              第 90 页 共 156 页          第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度涌现； 司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表； 并证明。   二、基金的年度审计 规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介公告。                  第 91 页 共 156 页            第十六部分 基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》过火他相关规则。相关法律法 规对于信息涌现的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违法 东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的规则涌现基金信息，并保证所涌现信息的信得过性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予涌现的基金 信息通过妥贴中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息涌现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介涌现， 并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开 涌现的信息辛勤。   三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开涌现的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。               第 92 页 共 156 页     本基金公开涌现的信息选拔阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开涌现的基金信息     公开涌现的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产品辛勤概 要 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体措施，说明基金产品的脾气等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息 涌现及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产品辛勤概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产品辛勤概要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品辛勤概要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新 基金产品辛勤概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品辛勤 概要、《基金合同》和基金托管左券登载在规则网站上，并将基金产品辛勤概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管左券登载在规则网站上。                   第 93 页 共 156 页   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 涌现招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在规则网站涌现一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点涌现绽放日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站涌现半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者省略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在规则报刊上。基 金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过妥贴《证券法》规则的司帐师事务所审 计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 并将中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情                 第 94 页 共 156 页 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者 决策的其他环节信息”项下涌现该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、 敷陈期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特等情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中涌现基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，相关信息涌现义务东谈主应当依照《信息涌现办法》的 规则编制临时敷陈书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金                第 95 页 共 156 页 托管业务相关行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行贬抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，相关信息涌现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开 领路。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十）计帐敷陈   基金合同出现断绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在                  第 96 页 共 156 页 规则网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   （十一）投资资产援救证券相关公告   基金管理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中涌现其持有的资产援救证券总 额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内悉数的资产援救证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度敷陈中涌现其持有的资产援救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产援救证券明细。   （十二）投资股指期货、国债期货相关公告   基金管理东谈主将在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书 （更新）等文献中涌现股指期货、国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情 况、损益情况、风险策画等，并充分揭示股指期货交游、国债期货交游对基金 总体风险的影响以及是否妥贴既定的交游政策和交游宗旨等。   （十三）参与融资交游相关公告   基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明 书（更新）等文献中涌现参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火管理情况等。   （十四）投资港股通标的股票相关公告   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中涌现港股通标的股票的投资情况。法律法则 或中国证监会另有规则的，从其规则。   （十五）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，相关信息涌现义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的规则进行信息涌现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息涌现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信                    第 97 页 共 156 页 息涌现内容与格式准则等法则的规则。    基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金产品辛勤概要、基金计帐 敷陈等公开涌现的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或 电子证明。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊涌现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基 金信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、圆善、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上涌现信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介涌现信息，然则其他各人媒介不得早于规则媒介涌现信息， 况且在不同媒介上涌现并吞信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求涌现信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主提高信息涌现服务的质地。具体要求应当 妥贴中国证监会及自律规则的相关规则。前述自主涌现如产生信息涌现用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后    七、信息涌现文献的存放与查阅    照章必须涌现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律 法则规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸涌现基金信息的情形 他原因暂停营业时；                第 98 页 共 156 页 九、法律法则或中国证监会对信息涌现另有规则的，从其规则。            第 99 页 共 156 页              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 聘任侧袋机制启用日发表意见且妥贴《证券法》规则的司帐师事务所进行审计 并涌现专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作策画和基金事迹策画时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                 第 100 页 共 156 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行 估值并涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应妥贴《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相关法 律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任符 合《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计意见。   七、侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分规则的基金净值信                 第 101 页 共 156 页 息涌现方式和频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停涌现侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期敷陈中涌现敷陈期内侧袋 账户相关信息，基金依期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应酬敷陈期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度敷陈涌现等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡顺利援用法律法则或监管规则 的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行适当措施后，可顺利对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 102 页 共 156 页               第十八部分 风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。   证券商场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的商场风险来源于股票资产与债券资产商场价钱的波动。影 响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险要素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行景象 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货推广风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现金格式来分配，如果发生通货推广， 现金的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。   （5）上市公司筹画风险   上市公司的筹画受多种要素影响。如果所投资的上市公司筹画不善，其股 票价钱可能下落，或者省略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摈弃该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一 的久期策画并弗成充分反馈这一风险的存在。   （7）再投资风险                 第 103 页 共 156 页   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现讲错、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因讲错而产生的证 券交割风险。   二、本基金私有的风险   本基金是羼杂型基金，股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，属于股 票仓位偏高且相对结实的基金品种，受股票商场系统性风险影响较大。如果股 票商场出现举座下落，本基金的净值走漏将受到影响，投资者濒临无法赢得收 益甚而可能发生较大失掉的风险。   本基金为主题型基金，投资标的高度辘集于宗旨主题范围内的证券，故基 金事迹走漏除了受到股票和债券商场总体景气度的影响外，也很大程度上取决 于主题投资契机的持续性和标的证券的异日走漏，可能与商场总体走漏有在较 大的互异。   本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货选拔保证金交游 轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动 就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货、国债期货选拔逐日无欠债结 算轨制，如果莫得在规则的期间内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给 投资带来要紧损失。   本基金可投资资产援救证券，资产援救证券在国内商场尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产援救证券的投资与 基金资产密切相关，因此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现金流预计风险等 的影响；当本基金投资的资产援救证券信用评级发生变化时，本基金将需要面 对临时调整持仓的风险；此外当资产援救证券相关的刊行东谈主、基金管理东谈主、基                  第 104 页 共 156 页 金托管东谈主等出现违法讲错时，本基金将濒临无法收取投资收益甚而损失本金的 风险。   （1）港股交游失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段， 当日额度使用完了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交游所 持续交游时段，当日额度使用完了的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行 买入交游的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交游期间内提交订单依据的港币买入参 考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交游日日终，中国证 券登 记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交 易，确 定交游执行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将 可能对基 金的投资收益形成损失。   （3）境外商场的风险 在商场参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且 此类限制可能会络续调整，这些限制要素的变化可能对本基金参加或退出当地 商场 形成艰苦，从而对投资收益以及平方的申购赎回产生顺利或转折的影响。 票商场交游互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特 殊风险：   a) 香港商场证券交游实行 T+0 反转交游，且对价钱并无涨跌幅凹凸限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b) 唯独内地与香港两地均为交游日的日历才为港股通交游日，香港出现台 风、玄色暴雨或者香港联合交游所规则的其他情形时，香港联合交游所将可能 停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通弗成平方交游，港股弗成实时卖 出，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险，可能带来一定的流 动性风险；出现内地交游所证券交游服务公司认定的交游非常情况时，内地交 易所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面                 第 105 页 共 156 页 临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险，可能带来一定的流动性风险。   c) 投资者因港股通标的股票权益分拨、调整、上市公司被收购等情形或者 非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交游所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入，内地交游所另有规则的除外；因港股通股票权益分拨 或者调整等情形取得的香港联合交游所上市股票的认购权利在香港联合交游所 上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调整或 者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券，不错享有相关权益， 但不得通过港股通买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投 票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为计较基准；投票数目超出持有 数目 的，按照比例分配持有基数。   本基金如投资科创板股票，将濒临科创板股票相关的私有风险，包括但不 限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市期间更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规则程序、上市公司信息涌现或者程序运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；践诺程序更严，明白丧失持续筹画才调，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备营业本色的关联交游援救收入的上市公司可能会被退市； 且不再建树暂停上市、收复上市和再行上市法子，上市公司退市风险更大。   （2）商场风险   科创板个股辘集来改过一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本领和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业异日盈利、现金流、估值均存在不细则性，与传统二级商场投资存在互异， 举座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日起原涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股，                 第 106 页 共 156 页 基金组合存在无法实时变现过火他相关流动性风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股， 商场可能存在高辘集度景象，举座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技立异企业，在企业筹画及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，商场走漏欠安时，系统性风险将更 为显贵。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶持力度及喜爱程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形状变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可根据法律法则的规则参与融资业务，参与融资交游的风险主要包 括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。为了更好的防御融资交游所濒临的种种风险，基金管理东谈主将降服审慎 筹画原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，灵验防御和贬抑风险， 切实留心基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深商场股 票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托 凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、摆布表决权等方面的特等安 排可能激励的风险；存托左券自动束缚存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息涌现监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   北京证券交游所主要服务于立异型中小企业，在刊行、上市、交游、退市                  第 107 页 共 156 页 等方面的规则与其他交游场所存在互异，本基金如投资，则须承受与之相关的 私有风险。包括：   （1）中小企业筹画风险   北京证券交游所上市企业为立异型中小企业，该类企业通常具有规模小、 对本领依赖高、迭代快、议价才调不彊等特质，抗商场风险和行业风险才调较 弱，存在因产品、筹画模式、相关政策变化而出现筹画失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有 较大不细则性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券交游所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交游所上市中小企业 不细则性更大的风险，本基金投资于北京证券交游所上市企业濒临无法盈利甚 至可能导致较大失掉的风险。   （2）股价波动风险   北京证券交游所上市企业多聚焦行业细分领域，事迹受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交游所在证券刊行、交游、投资者适当性等方面与沪深证券交游 所的轨制规则存在一定诀别，包括北京证券交游所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日起原涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券交游所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券交游所上市企业规模小，部分企业股权较为辘集，若投资者在特定阶段 对北京证券交游所上市股票形成一致预期，由此可能导致举座流动性相对较弱、 基金濒临无法实时变现过火他相关流动性风险。   （4）辘集度风险   北京证券交游所为新设宇宙性证券交游所，北京证券交游所上市企业主要 属于立异成长型中小企业，其营业模式、盈利才调、筹画风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股，商场可能存在高辘集 度景象，举座存在辘集度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券交游所上市的公司在称心《证券法》和中国证监会                 第 108 页 共 156 页 规则的基本上市条件和妥贴交游所规则的具体上市条件可苦求转板上市。交游 所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板顺利，均可能引 起基金净值波动。   （6）退市风险   根据商场过往运行情况，北京证券交游所上市企业存在相对 A 股相关商场 更大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权互异安排可能激励的风险   北京证券交游所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在贬抑权相对辘集，以及因每一极度表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常筹画等事务的影响力受到限制。   （8）监管规则变化的风险   北京证券交游所相关法律、行政法则、部门规章、表纵情文献和交游所业 务规则，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务 规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。   综上，本基金如投资于北京证券交游所上市股票，当上述股票走漏欠安时， 本基金的净值将可能会受到较大影响甚而产生失掉。投资者投资于本基金前， 须充分瞻念察和了解北京证券交游所上市股票的特质和刊行、上市、交游、退市 等方面的规则，在感性判断的基础上作念出投资弃取。   三、流动性风险   本基金绽放赎回后，投资者随时不错赎回，因此本基金要随时应酬投资者 的赎回，如果基金资产弗成连忙改换成现金，或者变现为现金时对基金资金净 值产生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时， 如果基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位调整的波折，导致流动性风险， 可能影响基金份额净值。   本基金流动性风险评估及相关安排如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与                  第 109 页 共 156 页 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币商场器用。其中，“股票资产投资比例为基金资 产的 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不突出股票资产的 50%），投资于 健康主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%”，从投资范围上看， 预期基金拟投资资产的流动性精深；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值计算不得突出该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例建树妥贴《流动性风险管理规则》。   要而论之，本基金拟投资商场及资产的流动性精深，流动性风险相对可控。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回苦求进行限定调整，以 应酬流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，具体措施，详见招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”的相关内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险管理器用，对赎 回苦求等进行限定调整，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   （2）缓期办理大都赎回苦求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大都 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管理东谈主应当暂停估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金                 第 110 页 共 156 页 申购赎回苦求的措施。   （4）收取短期赎回费   扶植续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可选拔舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作程序遵循相关法律法则以及监管 部门、自律规则规则。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的相关内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时称心悉数投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的期间也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验禁锢并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手涌现基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额平方绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金依期敷陈中涌现敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作策画和基金事迹策画时仅 需磋议主袋账户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产                第 111 页 共 156 页 减少按投资损失处理，因此本基金涌现的事迹策画弗成反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。   四、管理风险   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理本领等要素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例资 产配置、类属配置弗成妥贴基金合同的要求，弗成达到预期收益宗旨；也可能 表当今个券个股的弃取弗成妥贴本基金的投资立场和投资宗旨等。   跟着中国证券商场与国际商场的接轨，各式国外的投资器用也冉冉引入， 这些新的投资器用在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可调整债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金管理东谈主可能因为对这些新的投资产品的不纯熟而发生投资谬误，产生投资风 险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不妥贴相关法律、法则的规则和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面贬抑存在毛病或者东谈主为要素形成操作子虚或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门诓骗、交游谬误、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法则、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基                  第 112 页 共 156 页 金财产账户顺利缴付，或划付至管理东谈主账户并自基金管理东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货商场宽阔规章等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本 基金的始终风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和代销机构)根 据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产品风险之间的匹配锻真金不怕火。   九、其他风险   由于绽放式基金的特等要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当计较机、通信系统、交游收集等本领保障系统或信息收集援救出现非常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按平方时限自满产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等 风险。   本基金是一绽放式基金，基金规模将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回 而络续变化，要是由于投资东谈主的一语气大批赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售债券 和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   斗争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商讲错等超出基金                第 113 页 共 156 页 管理东谈主自身顺利贬抑才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然则，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并弗成保证其收益或本金安全。              第 114 页 共 156 页  第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律 法则规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息涌现办法》的相关规则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、妥贴《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接受基金；                 第 115 页 共 156 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个 服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登 载在规则网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规则的期限。                 第 116 页 共 156 页      第二十部分 基金合同的内容概要 基金合同的内容概要详见附件一。            第 117 页 共 156 页    第二十一部分 基金托管左券的内容概要 基金托管左券的内容概要详见附件二。            第 118 页 共 156 页        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和商场的变化，应时对服务款式进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交游情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交游日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线赢得业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户辛勤修改等专项服务。   （三）收集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交游操作中 的各式问题进行征询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等种种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈建议投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得突出 20 日，并实时见知投诉东谈主延始终限及意义。   （六）网站交游服务   依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规则，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交游服务。具体业务规则详 见基金管理东谈主网站说明。   （七）基金管理东谈主客户服务接洽方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 119 页 共 156 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请接洽基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式接洽基金管理东谈主。请确保投 资前，您/贵机构仍是全面领路了本招募说明书。                        第 120 页 共 156 页            第二十三部分 其他应涌现事项 监会及工商、财税等相关机关的处罚。 序         公告事项           信息涌现媒介称号    涌现日历 号     华安健康主题羼杂型证券投   中国证监会基金电子涌现网     资基金托管左券           站和公司网站                    《中国证券报》，中国证监   华安健康主题羼杂型证券投   资基金基金份额发售公告                         网站     华安健康主题羼杂型证券投   中国证监会基金电子涌现网     资基金招募说明书          站和公司网站   华安健康主题羼杂型证券投                    中国证监会基金电子涌现网                       站和公司网站   A）基金产品辛勤概要更新     华安健康主题羼杂型证券投   中国证监会基金电子涌现网     资基金基金合同           站和公司网站   华安健康主题羼杂型证券投                    中国证监会基金电子涌现网                       站和公司网站   C）基金产品辛勤概要更新   对于华安健康主题羼杂型证                    《中国证券报》，中国证监   券投资基金在召募期内暂不   参加华安基金电子直销平台                         网站   认购费率优惠行为的公告   对于华安健康主题羼杂型证     《中国证券报》，中国证监   公告                    网站                    《中国证券报》，中国证监     华安健康主题羼杂型证券投     资基金基金合同成效公告                         网站                第 121 页 共 156 页                                 网站   对于华安健康主题羼杂型证                        《中国证券报》，中国证监                        会基金电子涌现网站和公司   2024-03-15                             网站   业务公告   华安基金管理有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2023 年年度敷陈的     会基金电子涌现网站和公司   2024-03-27   指示性公告                     网站   华安基金管理有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年第 1 季度报   会基金电子涌现网站和公司   2024-04-22   告的指示性公告                   网站   华安基金管理有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期敷陈的     会基金电子涌现网站和公司   2024-08-31   指示性公告                     网站   华安基金管理有限公司对于                        《中国证券报》，中国证监                        会基金电子涌现网站和公司   2024-09-12                             网站   的公告   对于以通信方式召开华安健         《中国证券报》，中国证监   康主题羼杂型证券投资基金         会基金电子涌现网站和公司   2024-11-08   基金份额持有东谈主大会的公告              网站   对于以通信方式召开华安健                        《中国证券报》，中国证监                        会基金电子涌现网站和公司   2024-11-11                             网站   次指示性公告                   第 122 页 共 156 页 基金份额持有东谈主大会的第二             网站 次指示性公告            第 123 页 共 156 页     第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当按影相关法律法则规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 124 页 共 156 页             第二十五部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 125 页 共 156 页             附件一：基金合同内容概要   第一节 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项摆布表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）平和基金信息涌现，实时摆布权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；                  第 126 页 共 156 页   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调整 苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司摆布鼓励权利，为基金的 利益摆布因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益摆布诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、                 第 127 页 共 156 页 赎回、调整和非交游过户等的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分 别管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信 息，细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，履行信息披 露及敷陈义务；   （12）保守基金营业秘要，不涌现基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应予 守密，不向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；                  第 128 页 共 156 页   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 相关辛勤不低于法律法则规则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则期间发出，并 且保证投资者省略按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到相关辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临终结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益摆布诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：                第 129 页 共 156 页   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失 的情形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备富足的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分歧建树账户，孤苦核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另 有规则外，在基金信息公开涌现前给予守密，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基               第 130 页 共 156 页 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见， 说明基金管理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东谈主是 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关辛勤不低于 法律法则规则的期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分配；   （18）濒临终结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和规则                 第 131 页 共 156 页   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有规则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金程序、提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调低销售服 务费率；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                  第 132 页 共 156 页   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）加多、减少或调整基金份额分类办法及规则；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整相关基金认购、申购、赎 回、转托管、基金交游、非交游过户等业务规则；   （7）履行适当措施后，本基金推出新业务或新服务；   （8）在不违犯法律法则的情况下，调整基金的申购赎回方式；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算                 第 133 页 共 156 页 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮盖、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火 接洽方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额                第 134 页 共 156 页 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明妥贴法律法则、《基金 合同》和会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈操纵有的登记 辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代               第 135 页 共 156 页 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的奉求东谈操纵有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证 明妥贴法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。 并表决的，授权方式不错选拔书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文告中列明。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会操纵东谈主按照下列第七条文定措施细则和 公布监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会操纵东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能操纵大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表操纵；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有                第 136 页 共 156 页 东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或操纵基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规则或 《基金合同》另有约定外，调整基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管 东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传奇明，不然提 交妥贴会议文告中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥贴会议文告规则的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵               第 137 页 共 156 页 东谈主应当在会议起原后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会 议起原后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会操纵东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会操纵东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日后依照《信息涌现办法》的相关规则 在规则媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有 东谈主大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有束缚力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特等约定                 第 138 页 共 156 页   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若 相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈操纵有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的操纵 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新 颁布的法律法则或监管规则协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      第 139 页 共 156 页   第三节 基金合同覆没和断绝的事由、措施以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息涌现办法》的相关规则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、妥贴《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 140 页 共 156 页   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个 服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登 载在规则网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规则的期限。   第四节 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院， 按照该机构届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终 局的，对当事东谈主均有束缚力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由                 第 141 页 共 156 页 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤勉、尽 责地履行基金合同规则的义务，留心基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）统治，并从其 解释。   第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 142 页 共 156 页                附件二：托管左券内容概要     第一节 托管左券当事东谈主     （一）基金管理东谈主：华安基金管理有限公司     称号：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东谈主: 朱学华     成立期间：1998 年 6 月 4 日     批准缔造机关：中国证监会     批准缔造文号：证监基字199820 号     组织格式：有限使命公司     注册成本：1.5 亿元东谈主民币     筹画范围：基金缔造，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。 【依 法须经批准的款式，经相关部门批准后方可开展筹画行为】     （二）基金托管东谈主：中国银行股份有限公司     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主: 葛海蛟     成立期间： 1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织格式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     筹画范围：采纳东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借； 外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行                       第 143 页 共 156 页 股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款； 资信观望、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分 支机构筹画当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可 刊行或参与代理刊行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准 的其他业务；保障兼业代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：持续筹画   第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督： 基金合同约定的健康主题证券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管 东谈主。基金管理东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新 和调整，并实时文告基金托管东谈主。健康主题证券库提供给基金托管东谈主的期间应 不晚于基金成立后 10 个交游日。   基金管理东谈主应确保提供的立场库妥贴投资宗旨和策略的约定，保证所提供 立场库的信得过性、准确性。基金管理东谈主需同期提供健康主题证券库中股票的入 库原因，包括入库股票妥贴相关规则的依据，所属行业分类等。文献具体格式 由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商证明。   基金托管东谈主根据以下投资范围对基金的投资进行监督：   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许投资的规则范围内的香港 联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 所在政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调整债券（含 分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须妥贴中 国证监会相关规则)。   本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。                  第 144 页 共 156 页   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不突出股票资产的 50%），投资于健康主题相关股票 的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。股指期货、国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机 构的规则践诺。   如果法律法则对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行适当措施后，本 基金的投资比例相应调整。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 突出全部股票资产的 50%；投资于健康主题相关股票的比例不低于非现金基金 资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货交游，应当降服下列要求：   a.基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金 资产净值的 10%；   b.基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   c.基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持 有的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差计 算）应当占基金资产的 60%-95%，以妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约                 第 145 页 共 156 页 定；    e.基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一交游日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不突出基金资产净值的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不突出该 证券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此条件规则的比例限制；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得突出基金资产净值的    （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得突出 该资产援救证券规模的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东谈主的种种资产援救证券，不得突出其种种资产援救证券计算规模的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资程序，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出 基金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （13）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括 绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金 托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该 上市公司可畅达股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的开                   第 146 页 共 156 页 放式基金以及中国证监会认定的特等投资组合可不受前述比例限制；    （14）本基金若参与融资业务的，应当降服下列要求：每个交游日日终， 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值 的 95%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得突出该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 东谈主之外的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （17）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与 境内上市交游的股票合并计较，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （19）本基金若参与国债期货交游，应当降服下列要求：在职何交游日日 终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；本 基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债 券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；基金在职何交游日日终， 持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金 资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （20）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资 比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会规则的特等情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之                 第 147 页 共 156 页 日起起原。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受相关限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实 际贬抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵循基 金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱践诺。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给予涌现。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规 定为准。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入细则、基金收益分配、相关信息涌现登载基金事迹走漏数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管 理东谈主违犯上述第（一）、（二）款约定，应实时指示基金管理东谈主，并依照法律 法则的规则向中国证监会敷陈。基金管理东谈主收到指示后应实时以书面格式回复 基金托管东谈主并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基 金管理东谈主对基金托管东谈主指示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应及 时向中国证监会敷陈。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律法则、本左券的规 定，应当断绝践诺，实时指示基金管理东谈主，并依照法律法则的规则实时向中国 证监会敷陈。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游措施仍是成效的指示违犯法 律法则、本左券规则的，应当实时指示基金管理东谈主，并依照法律法则的规则及 时向中国证监会敷陈。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不              第 148 页 共 156 页 限于：在规则期间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解 释或举证，提供相关数据辛勤和轨制等。   第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 降服相关法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主 履行本左券的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东谈主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清 算交收、相关信息涌现和监督基金投资运作等行为。 管理、无方正意义未践诺或延伸践诺基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资 信息等违犯法律法则、《基金合同》及本左券相关规则时，应实时以书面格式 文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面格式对 基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内 纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的规则敷陈中国证监会。 关辛勤以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则期间内复兴基 金管理东谈主并改正。   第四节 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 律法则、《基金合同》及本左券另有规则，不得自走运用、贬责、分配基金的 任何财产。 户。                 第 149 页 共 156 页 算，确保基金财产的圆善与孤苦。 《基金合同》及本左券另有约定外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募行为收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主悉数。基金召募期产生的利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等相关规则 的，由基金管理东谈主在法依期限内聘任妥贴《证券法》规则的司帐师事务所对基 金进行验资，并出具验资敷陈。出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开 立和账户相关信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账 户变更所需的相关辛勤。               第 150 页 共 156 页   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交游所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规则践诺。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关规则，则基金托管东谈主应当比照上 述对于账户开设、使用的规则践诺。   （六）期货相关账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关规则开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照有 关规则缔造。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主 办理相关银期转账业务。   （七）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行 间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；由基金管理东谈主负责向中国 东谈主民银行报备，在上述手续办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债 券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   （八）基金财产投资的相关有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善看护。基金托管东谈主对其除外机构执行灵验贬抑的有价凭证不承担使命。   （九）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的看护   基金托管东谈主按照法律法则看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的               第 151 页 共 156 页 要紧合同及相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同 原本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有规则外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以 上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合 同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规则各自看护，保存期限不少于法律法则规则 的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同 原件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原 件不得转换。   第五节 基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 是指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总额。种种基金份额净值是按照 每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较， 均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回 情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。 或《基金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证 券投资基金司帐核算业务诱骗》过火他法律法则的规则。基金资产净值和种种 基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个 服务日收尾后计较得出当日的种种基金份额净值，并以两边约定的方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将 复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按《基金合同》规则对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 不雅反馈基金财产公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商 定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部 分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现                 第 152 页 共 156 页 侧袋账户份额净值。 法、措施以及相关法律法则的规则或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 位）发生估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。当基金份额净值出现谬误 时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施防御 损失进一步扩大；当谬误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当谬误偏差达到某类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。前述内容如法律法则 或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有通行作念法，基金管理东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 基金份额持有东谈主的执行损失，基金管理东谈主应酬此承担使命。若基金托管东谈主计较 的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金管理东谈主对外公布 的基金净值经基金托管东谈主复核同意的，则基金托管东谈主也容或担部分未正确履行 复核义务的使命，基金托管东谈主不承担基金管理东谈主未接受基金托管东谈主的复核意见 进行信息涌现产生的使命。如果上述谬误形成了基金财产或基金份额持有东谈主的 不妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金管理东谈主 应负责向不妥得利之主体主张返还不妥得利，基金托管东谈主应提供必要的协助。 如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边 按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 行等级三方机构发送的数据谬误，或国度司帐政策变更、商场规则变更等非基 金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极 采取必要的措施平缓或摈弃由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对种种基金份额净值的计较结果                 第 153 页 共 156 页 对外给予公布，基金托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和司帐处理原则，分歧独随即建树、登记和看护基金的全套账册，对 两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务策画进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分歧孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》成效后，基金招募说 明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募 说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。季度敷陈应在季度收尾之日起 10 个服务日内编制完了并 于每个季度收尾之日起 15 个服务日内给予公告；中期敷陈在上半年收尾之日起 度收尾之日起 60 日内编制完了并于司帐年度收尾之日起 3 个月内给予公告。基 金合同成效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供给基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主；基金 管理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核相关报表及敷陈。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主 在基金管理东谈主提供的敷陈上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基 金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权                第 154 页 共 156 页 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备 案。   第六节 基金份额持有东谈主名册的看护   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交游日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每 半年度收尾后 5 个服务日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的 基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持 有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在相关的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主应分歧看护基金份额持有东谈主名册，基金登记机构 保存期限不少于法律法则规则的期限。如弗成妥善看护，则按相关法律法则承 担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将相关资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 圆善性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应降服守密义务。   第七节 适用法律与争议科罚方式               第 155 页 共 156 页   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港特 别行政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券相关的争 议可通过友好协商科罚。但若争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将 争议提交上海金融仲裁院，并按该机构届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地 点为上海市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具有束缚力。除非仲裁 裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他规 定。   第八节 托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何松弛。变更后的新左券应当报中国证 监会备案。   （二）托管左券的断绝   发生以下情况，本托管左券应当断绝： 定的断绝事项。   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的规则对本 基金的财产进行计帐。                 第 156 页 共 156 页