中国银行: 北京市金杜讼师事务所对于中国银行股份有限公司2024年第三次临时鼓吹大会之法律见识书实质节录
（原标题：北京市金杜讼师事务所对于中国银行股份有限公司2024年第三次临时鼓吹大会之法律见识书）
金杜讼师事务所KING&WOOD MALLESONS
北京市金杜讼师事务所对于中国银行股份有限公司2024年第三次临时鼓吹大会之法律见识书
致：中国银行股份有限公司
北京市金杜讼师事务所接受中国银行股份有限公司录用，根据关连法律、法例、表苟且文献和《中国银行股份有限公司端正》关联限定，指派讼师出席了公司于2024年12月20日召开的2024年第三次临时鼓吹大会，并就本次鼓吹大会关连事项出具本法律见识书。
为出具本法律见识书，本所讼师审查了公司提供的以下文献，包括但不限于：
公司2021年年度鼓吹大会审议通过的《公司端正》； 公司于2024年10月30日袒露于上海证券交往所网站的《中国银行股份有限公司董事会决议公告》； 公司2024年12月4日袒露于上海证券交往所网站的《中国银行股份有限公司对于召开2024年第三次临时鼓吹大会的见知》； 公司本次鼓吹大会股权登记日的鼓吹名册； 出席现场会议的鼓吹等关连东说念主员的到会登记记录及证据贵寓； 上证所信息网罗有限公司提供的本次鼓吹大会网罗投票情况的统计效果； 公司本次鼓吹大会议案及波及关连议案实质的公告等文献； 其他会议文献。公司已向本所保证，公司已向本所提供了本所为出具本法律见识书所条件公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或解说，并无瞒哄纪录、装假线路和过失遗漏之处；公司提供给本所的文献和材料是信得过、准确、齐备和有用的，且文献材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律见识书中，本所仅对本次鼓吹大会召集和召开的关节、出席本次鼓吹大会东说念主员阅历和召集东说念主阅历及表决关节、表决效果是否适合关联法律、行政法例、《鼓吹大会公法》和《公司端正》的限定发表见识，并不合本次鼓吹大会所审议的议案实质以及该等议案所表述的事实或数据的信得过性和准确性发表见识。
本所依据上述法律、法例、表苟且文献和《公司端正》的关联限定以及本法律见识书出具日已往还是发生约略存在的事实，严格履行了法定处事，受命了奋勉尽职和淳厚信用原则，对公司本次鼓吹大会关连事项进行了充分的核检考据，保证本法律见识书所认定的事实信得过、准确、齐备，本法律见识书所发表的论断性见识正当、准确，不存在装假纪录、误导性线路约略过失遗漏，并承担相应法律包袱。
本所甘心将本法律见识书看成本次鼓吹大会的公告材料，奴才其他会议文献一并报送关联机构并公告。除此除外，未经本所甘心，本法律见识书不得为任何其他东说念主用于任何其他指标。
本所讼师根据关联法律法例的条件，按照讼师行业公认的业务轨范、说念德轨范和奋勉尽职精神，出席了本次鼓吹大会，并对本次鼓吹大会召集和召开的关联事实以及公司提供的文献进行了核检考据，现出具法律见识如下：
一、本次鼓吹大会的召集、召开关节
根据公司2024年第十次董事会会议决议、《鼓吹大会见知》以及《公司端正》的限定，本所以为，公司本次鼓吹大会的召集、召开适正当律、行政法例、《鼓吹大会公法》及《公司端正》的限定。
二、出席本次鼓吹大会会议东说念主员阅历与召集东说念主阅历
根据对本次鼓吹大会股权登记日的鼓吹名册、现场出席本次鼓吹大会的法东说念主鼓吹的合手股解说、鼓吹代表的授权录用解说和身份解说、现场出席本次鼓吹大会的当然东说念主鼓吹的合手股解说、个东说念主身份解说、授权录用解说等关连贵寓的考据，以及上证所信息网罗有限公司提供的本次鼓吹大会网罗投票情况的统计效果和香港中央证券登记有限公司协助公司赐与认定的H股鼓吹阅历阐发效果，出席本次鼓吹大会的鼓吹及鼓吹代理东说念主共 2，925东说念主，所合手有表决权的股份为235，765，928，050股，占公司有表决权股份总额的80.086856%。
本次鼓吹大会的召集东说念主为公司董事会，召集东说念主阅历适合关连法律、法例和《公司端正》的限定。
三、本次鼓吹大会的表决关节、表决效果
经本所讼师见证，本次鼓吹大会接纳现场投票和网罗投票汇集拢的表决神志，按《公司法》《鼓吹大会公法》和《公司端正》的限定逐项表决通过了下列议案：
《审议批准董事长、试验董事2023年度薪酬分派决策》之表决效果如下： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 235，699，574，480 | 99.971856 | | 反对 | 58，294，160 | 0.024726 | | 弃权 | 8，059，410 | 0.003418 |其中，A股中小投资者表决情况为： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 9，267，382，793 | 99.850092 | | 反对 | 9，938，345 | 0.107080 | | 弃权 | 3，975，021 | 0.042828 |
《审议批准监事长2023年度薪酬分派决策》之表决效果如下： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 235.631，809，565 | 99.943114 | | 反对 | 126，061，775 | 0.053469 | | 弃权 | 8，056，710 | 0.003417 |其中，A股中小投资者表决情况为： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 9，265，095，423 | 99.825447 | | 反对 | 12，228，415 | 0.131754 | | 弃权 | 3，972，321 | 0.042799 |
《审议批准2024年中期利润分派决策》之表决效果如下： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 235，730，993，820 | 99.985183 | | 反对 | 29，716，199 | 0.012604 | | 弃权 | 5，218，031 | 0.002213 |其中，A股中小投资者表决情况为： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 9，278，801，705 | 99.973124 | | 反对 | 1，360，783 | 0.014661 | | 弃权 | 1，133，671 | 0.012215 |
《审议批准选举张辉先生担任本行试验董事》之表决效果如下： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 234，567，613，807 | 99.491736 | | 反对 | 1，189，213，073 | 0.504404 | | 弃权 | 9，101，170 | 0.003860 |其中，A股中小投资者表决情况为： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 9，259，600，156 | 99.766240 | | 反对 | 16，682，732 | 0.179745 | | 弃权 | 5，013，271 | 0.054015 |
《审议批准选举黄秉华先生连任本行非试验董事》之表决效果如下： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 232，134，295，020 | 98.459645 | | 反对 | 3，618，064，269 | 1.534600 | | 弃权 | 13，568，761 | 0.005755 |其中，A股中小投资者表决情况为： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 9，185，955，859 | 98.972770 | | 反对 | 89，738，149 | 0.966870 | | 弃权 | 5，602，151 | 0.060360 |
《审议批准选举让·路易·埃克拉先生连任本行寥寂非试验董事》之表决效果如下： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 235，462，473，290 | 99.871290 | | 反对 | 292，086，539 | 0.123888 | | 弃权 | 11，368，221 | 0.004822 |其中，A股中小投资者表决情况为： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 9，264，077，876 | 99.814484 | | 反对 | 9，938，932 | 0.107086 | | 弃权 | 7，279，351 | 0.078430 |
《审议批准选举张然女士担任本行寥寂非试验董事》之表决效果如下： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 235，628，675，812 | 99.941785 | | 反对 | 125，800，382 | 0.053358 | | 弃权 | 11，451，856 | 0.004857 |其中，A股中小投资者表决情况为： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 9，270，313，473 | 99.881669 | | 反对 | 3，620，995 | 0.039014 | | 弃权 | 7，361，691 | 0.079317 |
《审议批准选举李平民先生担任中国银行股份有限公司非试验董事》之表决效果如下： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 233，262，952，079 | 98.938364 | | 反对 | 2，491，608，810 | 1.056815 | | 弃权 | 11，367，161 | 0.004821 |其中，A股中小投资者表决情况为： | 表决效果 | 票数 | 比例(%) | | --- | --- | --- | | 甘心 | 9，217，588，103 | 99.313587 | | 反对 | 56，429，765 | 0.607994 | | 弃权 | 7，278，291 | 0.078419 |
本所以为，公司本次鼓吹大会表决关节及表决票数适合《公司法》《鼓吹大会公法》以及《公司端正》的限定，表决效果正当有用。
四、论断见识
基于上述事实，本所以为，公司本次鼓吹大会的召集、召开等关连事宜适正当律、行政法例、《鼓吹大会公法》及《公司端正》的限定；出席会议东说念主员的阅历、召集东说念主阅历正当有用；会议的表决关节、表决效果正当有用；鼓吹大会决议正当有用。