监管罚单剑指11家券商，多高管领罚，开源证券、华夏证券被暂停债承业务半年

（原标题：监管罚单剑指11家券商，多高管领罚，开源证券、华夏证券被暂停债承业务半年）

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蓝鲸新闻10月19日讯（记者 王婉莹）18日，证监会延续清楚了19条罚单，触及申万宏源承销保荐、开源证券、中国星河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和华夏证券11家券商。

其中，违规问题多、情节严重的开源证券和华夏证券永别被暂停债券承销业务6个月，对涉事高管“约谈”，条件公司全面整改，切实吸取锤真金不怕火。其余公司视违规问题情节轻重永别接纳监管言语、责令改正、出具警示函等行政监管要领，条件针对性贬责尽调、内控短板问题。

（制图：蓝鲸新闻）

质控、内核成违规“重灾地”

合座来看，多家券商因存在部分名目中未致力尽责、质控内核把关不严等问题，受到监管处罚，从具体违规事由来看：

中国星河证券：在部分名目中未致力尽责；未识别出个别称目非阛阓化刊行；个别称目债券刊行成果公告未清楚星河证券认购债券情况；个别职工通过他东谈主代领年终奖金掩盖缴征税款；薪酬递延支付实行不到位；质控、内核核查把关不严；春联公司清廉从业治理不到位；部分名目礼聘第三方中介机构信息清楚不到位等。

东方证券承销保荐：存在部分名目质控和内核东谈主员交叉混同；部分名目质控现场核查、内核把关不到位；部分名目礼聘第三方信息清楚不范例等问题。

光大证券：存在部分名目质控对名目风险、尽调底稿把关不严，内核想法追踪落实不到位，部分名目刊行保荐责任论说未完竣清楚内控护理问题。

东北证券：存在质控、内核想法追踪落实不到位；部分名目质控底稿验收把关不严；未树立完善对外报送文献核查把关机制；个别称目抓续督导未致力尽责等。

中信建投：在部分名目中守法访问不充分；未有用督促刊行东谈主作念好召募资金专户治理；内核未充分护理名目风险；对外清楚招股证据书施行修改后内控未再次审批等。

海通证券：在部分名目中履职尽责不到位；投行立项要领把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息治理系统建造不完善。

兴业证券：存在部分名目刊行保荐论说未完竣清楚立项、质控、内核审查问题以及薪酬窥探轨制设想不对理等问题。

中航证券：存在质控重视东谈主同期参与名目承作念、质控验收不到位、部分名目内核想法追踪落实不到位等问题。

申万宏源承销保荐：在保荐西藏国策环保股份有限公司（以下称西藏国策）初次公开辟行股票并上市历程中，名目重视东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司快乐，从事违背公司与西藏国策缔结的保荐公约的活动。

监管条件相关机构严格按照里面问责轨制对包袱东谈主员进行问责。

开源证券、华夏证券被暂停债券承销业务6个月

开源证券、华夏证券在2024年10月17日至2025年4月16日历间，均被暂停债券承销业务6个月。

具体来看，开源证券存在在个别公司债券名目中未致力尽责，导致召募证据书中存在误导性述说；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，形成债券刊行东谈主依托失实、无收益或有明确资金起首且行将建成等名目违规融资、重迭融资，商定用于绿色项盘算资金被挪为他用；在多个投行名目中质控核查把关不严三方面违规活动。

华夏证券则是存在四方面违规活动：一是匡助债券刊行东谈主与投资者缔结债券扣问职业公约，以赐与票面利息补差用度的体式非阛阓化发债。二是在个别公司债券名目中，对刊行东谈主偿债才略核查不充分，未发现刊行东谈主存在融资租借合同背约事项且被法院裁定为被实行东谈主。三是在个别称目抓续督导时辰未致力尽责，未发现刊行东谈主财务作秀事项。四是原质控部门重视东谈主领取名目承揽奖同期参与质控相关责任，质控底稿验收把关不到位等。

华夏证券方面，总司理李刚、时任摊派债券业务公司高管杨彬，被接纳监管言语；开源证券方面，总司理李昭欣，时任摊派投行业务高管花金钟被接纳监管言语。这些高管因在投行业务中未能充分履行职责或存在违规活动而被点名。

另外两家被接纳监管言语要领的券商及高管，永别是海通证券摊派投行业务的高管姜诚君、中信建投及摊派投行业务的高管刘乃生。值得护理的是，姜诚君因涉嫌严重违法不法，正给与上海市纪委监委次第审查和监察访问。