券商非营销岗职工也有营销任务？东方证券交易部被监管警示

　

　11月26日音讯，近日广东证监局向东方证券股份有限公司汕头长平路证券交易部出具警示函。

　　从罚单中不错看到，该交易部存在诸多问题：一是向风控合规岗、信息本事岗、往返措置岗、账户措置岗等非营销岗职工下达营销任务；二是针对认购期基金居品销售配置十分窥伺激发；三是业务管待用度使用不范例，反应出交易部里面合规措置存在不及。

　　广东证监局暗意，上述情形违背了《证券经纪业务措置见地》（证监会令第204号）第四十条、《公开召募证券投资基金销售机构监督措置见地》（证监会令第175号）第三十条第一款、《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置见地》（证监会令第166号）第三条的规章。并对该交易部接受出具警示函的行政监管步调。

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